期货考试《期货法律法规》临考押题试卷中大网校_期货法律法规试题
期货考试《期货法律法规》临考押题试卷中大网校由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规试题”。
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2012年期货考试《期货法律法规》临考押题试卷(1)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
(1)期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会 B.期货交易所
C.期货公司监事会． D.期货公司董事会
(2)期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
(3)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次
(4)依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由（）批准。A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构 C.期货交易所；国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构
(5)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）。A.1亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.12亿元
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(6)对期货从业人员的纪律惩戒由（）做出。A.期货交易所
B.中国期货业协会纪律委员会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部
(7)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（）。A.首席风险官 B.首席督察官 C.总经理
D.监事会主席
(8)会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会
(9)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（）。A.50万元 B.100万元 C.150万元 D.200万元
(10)期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时问距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月
(11)《期货公司管理办法》的施行时间是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日
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(12)设立期货交易所，负责审批的机构是（）。A.发改委
B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会
(13)期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分
(14)期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30%
(15)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户的保证金 B.风险准备金和自有资金
C.自有资金和其他客户的保证金
D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付
(16)中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。
A.中国期货业协会 B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部
(17)期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A.1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下 B.3倍以上5倍以下；50万元以上100万元以下
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C.1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下 D.2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下
(18)客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由客户承担 B.由期货公司承担
C.由期货公司和客户按合同约定比例分担
D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任
(19)《(期货经纪合同>指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家工商总局
(20)依据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会
(21)期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国银监会
(22)在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分
(23)（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部
(24)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。A.不适当人选 B.不合规人选 C.不能接受人选 D.不敬业人选
(25)期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年
(26)期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
(27)国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。A.保值增值 B.套期保值 C.套利
D.利益最大化
(28)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）交易日、（）以上的股指期货仿真交易成交记录。A.5个；10笔 B.5个；20笔 C.10个；10笔 D.10个；20笔
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(29)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。A.期货交易所监事会 B.期货交易所董事会
C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会
(30)国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30
(31)期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户
B.期货交易所 C.期货公司
D.客户和期货公司共同承担
(32)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政宫
(33)期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
(34)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2个 B.3个
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C.5个 D.10个
(35)任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（）的，为变相期货交易。A.10% B.20% C.25% D.30%
(36)期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月
(37)期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构
(38)侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求
(39)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
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(40)下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开一次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
(41)期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是（）。A.期货交易所 B.公司股东大会 C.公司董事会
D.中国证监会及其派出机构
(42)证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
(43)在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长
(44)申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年
(45)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.3个 B.5个 C.7个
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D.10个
(46)期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部
(47)非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A.非结算会员 B.客户
C.期货交易所
D.非结算会员和客户共有
(48)期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5% B.10% C.15% D.30%
(49)期货交易所应当在每季度结束后（）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个
(50)未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所
(51)期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日 B.5日 C.7日
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D.10日
(52)证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。A.2个 B.3个 C.5个 D.6个
(53)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由（）承担。A.该经营机构 B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同承担
(54)中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，做出批准或者不予批准的决定。A.7个 B.10个 C.15个 D.20个
(55)因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地 D.客户住所地
(56)期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会
(57)中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部
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D.中国证监会
(58)期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金
C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金 D.风险准备金
(59)申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。A.人民币2000万元 B.人民币3000万元 C.人民币5000万元 D.人民币6000万元
(60)期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格 B.强行平仓
C.及时追加保证金或者自行平仓 D.由期货交易所补足保证金
二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
(1)交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（）。A.由期货交易所承担主要责任
B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80% C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任 D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿
(2)实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。A.一般结算担保金 B.基础结算担保金 C.变动结算担保金 D.特别结算担保金
(3)期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?（）
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A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准。C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓
(4)交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?（）
A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 B.出具虚假仓单
C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密
(5)期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
(6)不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费 B.税金 C.利息
D.期待利益的损失
(7)期货公司应当（）。
A.深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C.认真审核投资者开户申请材料 D.审慎评估投资者的风险承受能力
(8)会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。A.监察委员会
B.会员资格审查委员会． C.纪律处分委员会 D.调解委员会
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(9)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（）。
A.风险和利益相一致的原则 B.尊重当事人合法约定的原则 C.投资和回报相一致的原则 D.过错与责任相一致的原则
(10)期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?（）A.通报批评
B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责
D.取消从事交易所期货业务资格
(11)期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（）。A.公开 B.合理 C.有效 D.多元化
(12)在我国，期货交易所工作人员不得（）。A.从事期货交易 B.泄露内幕信息
C.利用内幕信息获得非法利益
D.从期货交易所会员、客户处谋取利益
(13)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
(14)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所
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C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
(15)期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（）A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的 C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的(16)期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得．并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）
A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的(17)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。
A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
D.申请日前3个会计年度中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
(18)期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.记入信用记录
(19)依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
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A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
(20)对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
(21)期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有（）。
A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担
C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
(22)期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?（）A.收付、存取或者划转期货保证金
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易
(23)期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?（）
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B.具备股指期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录
(24)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息
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C.提供期货交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算
(25)期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
(26)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
(27)期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（）A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 C.未将客户交易指令下达到期货交易所的 D.向客户提供虚假成交回报的(28)期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法
D.是否符合规定的任职条件
(29)期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
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(30)根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?（）A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
(31)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A.勤勉尽责、独立客观
B.严格区分客观事实与主观判断
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 D.对重要事实予以明示
(32)申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
(33)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货公司管理办法》 B.《公司法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货从业人员管理办法》
(34)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
(35)境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停其境外期货交易
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
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(36)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人
(37)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流程
(38)期货交易所的结算会员由（）组成。A.交易结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员
(39)下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
(40)在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。A.价格 B.交易 C.结算 D.交割
(41)期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。A.监事
B.法定代表人
C.经营管理的主要负责人
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D.财务负责人
(42)期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性 B.分类 C.账龄
D.可回收性
(43)全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（）。A.交易指令下达方式及审查或者验证措施 B.保证金标准
C.非结算会员结算准备金最低余额 D.风险管理措施、条件及程序
(44)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
(45)期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司（?）A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 D.变更名称
(46)会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
(47)根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A.无民事行为能力人 B.限制民事行为能力人
C.期货公司的工作人员及其配偶
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
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(48)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
(49)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?（）
A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》
D.中国金融期货交易所业务规则
(50)中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?（）
A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述 B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 D.违反有关风险监管指标管理规定
(51)在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 B.按规定缴纳各种费用
C.执行会员大会、理事会的决议 D.接受期货交易所监督管理
(52)对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 B.撤销其部分期货业务许可 C.撤销其全部期货业务许可 D.关闭其分支机构
(53)从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。A.公平
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B.公开 C.公正
D.诚实信用
(54)期货业协会履行的职责有（）。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉
D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流
(55)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
(56)未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上100万元以下罚金 D.情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
(57)期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。A.净资本不得低于客户权益总额的8% B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 C.流动资产与流动负债的比例不得低于100% D.负债与净资产的比例不得高于150%
(58)会员制期货交易所理事长行使的职权有（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作
(59)中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定中大网校
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(试行)》的各项工作要求。A.统一领导
B.各司其职、各负其责 C.加强协作 D.联合监管
(60)期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（）A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分)
(1)期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（）
(2)期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（）
(3)依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（）
(4)在投资经历评估中，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。（）
(5)期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。（）
(6)实行会员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。（）
(7)期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编中大网校
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码。（）
(8)期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（）
(9)非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。（）
(10)公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）
(11)期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失的60%。（）
(12)会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（）
(13)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。（）
(14)期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（）
(15)全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。（）
(16)中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日 编制并报送风险监管报表。（）
(17)期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（）
(18)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）
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(19)期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（）
(20)期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（）
四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)
(1)该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（）A.经营管理主要负责人 B.财务负责人 C.结算负责人 D.制表人
(2)根据以下资料，回答{TSE}题。某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：{TS}根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。A.8470万元 B.6290万元 C.7050万元 D.8090万元
(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个
(4)根据以下资料，回答{TSE}题。截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问：{TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（）。
A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
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C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
(5)该期货交易所缴纳的保障基金应在其（）中列支。A.投资收益 B.营业成本 C.总资产 D.财务费用
(6)若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（）。A.7亿元 B.8亿元 C.10亿元 D.20亿元
(7)如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者 B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的50%
(8)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.50万元 B.45万元 C.40万元 D.46万元
(9)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（）。
A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿 B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿 D.期货投资者保障基金不予补偿
(10)根据以下资料，回答题。某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保中大网校
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证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：(1)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.5万元 B.9万元 C.8．1万元 D.6．4万元
(11)A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
(12)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（）
A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
(13)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.向客户充分揭示期货交易风险
(14)某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予支持
(15)兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交中大网校
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易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?（）A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担
答案和解析
一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):D 首席风险官向期货公司董事会负责。(2):B 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(3):B 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(4):B 根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。(5):D 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。(6):B 对期货从业人员的纪律惩戒由中国期货业协会纪律委员会做出。(7):A 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。(8):A 会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。(9):B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。(10):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第13条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。(11):C 《期货公司管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。(12):B 根据《期货交易管理条例》第6条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(13):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第24条规定，期货公司会员不得为综中大网校
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合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。(14):C 根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。(15):B 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。(16):B 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。(17):C 根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。(18):A 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。(19):B 《
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当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。(28):D 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第15条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。(29):D 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。(30):D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。(31):A 根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。(32):A 根据《期货公司管理办法》第43条第1款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(33):A 期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(34):B 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(35):B 根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20%的，为变相期货交易。(36):C 根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。(37):D 根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。(38):A 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。(39):B 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。(40):D 理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
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(41):D 期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。(42):A 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。(43):B 期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。(44):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。(45):B 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。(46):B 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。(47):B 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。(48):C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。(49):D 期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。(50):D 根据《期货交易管理条例》第28条第2款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。(51):D 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。(52):D 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。(53):B 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。(54):D 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。(55):B 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第5条第2款规定，因实物交中大网校
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割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。(56):C 首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。(57):D 根据《期货从业人员管理办法》第28条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(58):A 期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。(59):B 根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。(60):C 根据《期货交易管理条例》第38条第1款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。
二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):C, D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。(2):B, C 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。(3):A, B, C, D 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。(4):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。(5):B, C, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。(6):A, B, C 中大网校
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不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。(7):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第7条第1款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。(8):A, B, C, D 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。(9):A, B, D 最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第1条、第2条和第3条规定了审理期货纠纷案件应坚持的原则，这主要是风险和利益相一致的原则、尊重当事人合法约定的原则、过错与责任相一致的原则。(10):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。(11):A, B, C 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。(12):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第100条第2款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。(13):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。(14):A, B, D 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(15):A, B, C, D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。(16):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处中大网校
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分，处1万元以上10万元以下的罚款：①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；④任用不具备资格的期货从业人员的；⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑥违反国务院期货监督管理 机构规定的其他行为等等。(17):B, C, D 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：①董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；②注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；③申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。(18):A, B 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。(19):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，选项A、B、C、D都是正确答案。此外，国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施：询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，时期货投资者的保证金损失。保障基金按照下列原则予以补偿；①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。(21):A, C, D 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。(22):B, C 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。(23):B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规中大网校
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则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。(24):A, B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。该条第2款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。(25):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第59条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客尸合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务；②停止批准新增业务或者分支机构；③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。(26):A, B, C, D 该书面委托协议除了应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明下列事项：介绍业务对接规则；违约责任；中国证监会规定的其他事项。(27):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第71条第1款规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；等等。(28):A,B,C,D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。(29):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；设立或者终止境内分支机构；变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。(30):A, B, C, D 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。(31):A, B, C, D 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(32):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，中大网校
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应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。(33):B, C 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。(34):A, B, C, D 本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。(35):A, C, D 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。(36):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
(37):B, C 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。(38):A, C, D 根据《期货交易所管理办法》第66条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。(39):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以土股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。(40):B, C, D 根据《期货交易管理条例》第42条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。(41):B, C, D 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
(42):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。(43):A, B, C, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、中大网校
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方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。(44):A, B, C, D 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。(45):A, B, C, D 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。(46):A, B, C, D 本题考查会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。(47):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第50条规定，除《期货交易管理条例》第26规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：①无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；②期货公司的工作人员及其配偶；③中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。(48):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。(49):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第1条规定，为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。(50):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第86条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：①期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。(52):B, C, D 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
(53):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
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(54):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第49条规定，选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。(55):A, B, C, D 根据《期货公司管鲤办法》第13条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；等等。(56):B, D 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(57):B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司除应当持续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外，还应当持续符合下列风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额的6%；③净资本与净资产的比例不得低于40%；④规定的最低限额的结算准备金要求。本题是考查重点，需要考生熟练掌握。
(58):A, B, C 根据《期货交易所管理办法》第28条规定，选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。(59):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第3条规定，中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
(60):A, B, C, D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分)(1):0 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
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(2):1 略。(3):0 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况等监管措施。(4):0 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。(5):1 略。(6):0 错。
实行 全员 结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托客户结算。40页，第64条（本解析由中大网校学员提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。(10):1 略。(11):0 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第35条第2款规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。(12):1 略。(13):0 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。(18):1 略。
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(19):1 略。(20):1 略。
四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。(2):C 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定，净资本的计算公式为：
净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本＝8700－230＋380－1800＝7050(万元)。(3):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(4):A 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，该期货交易所应按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金，即150万元。(5):B 期货交易所缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。(6):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，期货交易所保障基金总额达到8亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。(7):B 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。(8):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。(9):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。(10):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。(11):A 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(12):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司中大网校
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委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
(13):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(14):D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第24条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。(15):B 根据《期货交易管理条例》第38条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
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