广东省期货从业法律法规：从业人员合规执业考试试卷_期货从业法律法规题库

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2015年广东省期货从业法律法规精选：从业人员合规执业

考试试卷

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A．3 B．5 C．7 D．102、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__。A．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务 B．卖方会员将标准仓单提交给交易所 C．交易所将标准仓单分配给买方会员

D．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者

3、一般来说，当一国的通货膨胀率高于另一国的通货膨胀率，则该国货币实际所代表的价值相对另一国货币在（），该国货币汇率就会下降，反之，则会上升。A：增加 B：减少 C：上升 D：下跌

4、假设某商品的需求曲线为Q=3-9P，市场上该商品的均衡价格为4，那么，当需求曲线变为Q=5-9P后，均衡价格将____ A：大于4 B：小于4 C：等于4 D：无法确定

5、当事人既以违约又以侵权起诉的，以____的诉讼请求确定管辖。A：违约

B：当事人起诉状中在先 C：侵权

D：当事人选择的诉由

6、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

7、LME是的简称。A：芝加哥期货交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所

D：伦敦国际石油交易所

8、如果欧洲某公司预计将子3个月后收到1 000万欧元，并打算将其投资子3个月期的定期存款。由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过__进行套期保值。

A．买入CME的3个月欧洲美元期货合约 B．卖出CME的3个月欧洲美元期货合约

C．买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约 D．卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约

9、我国期货交易中，客户下单的方式不包括__。A．客户通过电话、因特网或局域网下达指令

B．客户使用期货公司配置的网上下单系统下达指令

C．客户直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令下达 D．客户直接进入交易所场内下达指令

10、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年

11、下列形态中，反转没有明显信号的是____ A：头肩顶(底)B：双重顶(底)C：V形

D：圆弧形态

12、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积

B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律

13、实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。A．结算会员 B．客户

C．结算会员和非结算会员 D．结算会员和客户

14、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。A．佣金

B．交易手续费 C．保证金

D．保证金所占用资金而应付的利息

15、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

16、期货公司一般设置__等组织机构。A．客户服务部门 B．研发部

C．现货交割部门 D．结算部

17、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有__。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．撤销高级管理人员任职资格

18、下列哪种情况属于超卖状态? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=7919、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由统一制定并公布。A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：国务院有关主管部门 D：中国证监会 20、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括． A：介绍业务资格申请书

B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C：净资本等指标的计算表及相关说明

D：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

21、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

22、正向市场中远期合约高于近期合约价格，主要由因素决定。A：持仓费 B：佣金 C：手续费 D：供求

23、货币政策三大工具不包括 A：再贴现率 B：公开市场操作 C：存款准备金率 D：国债发行

24、某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。A．-80 B．50 C．100 D．15025、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

26、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。

A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

27、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是．

A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B：加入本交易所的会员名单

C：场地、设备、资金证明文件及情况说明 D：拟加入会员或者股东名单

28、一位投资者看好黄金采掘公司的管理能力，但是对他的主要产品黄金却不看好，这位投资者的最佳策略是__。

A．购买黄金采掘公司的股票，出售黄金期货 B．出售黄金采掘公司的股票，购买黄金期货

C．购买黄金采掘公司的股票，出售另一家黄金开采公司的股票 D．出售黄金采掘公司的股票，购买另一家黄金开采公司的股票

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、期货交易所结算会员由（）组成。A．一般结算会员 B．特别结算会员 C．交易结算会员 D．全面结算会员

2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。

A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C．增加豆粕和豆油供给量 D．减少豆粕和豆油供给量

3、下列选项中，关于基差交易，说法正确的有__。

A．根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，基差交易可分为买方点价和卖方点价

B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果

C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值

D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利

4、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担__ A．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构走出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构

B．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C．期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为

D．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

5、下列关于期货价格的图示法中，正确的说法有__。

A．分时图是指将每一笔成交价都在坐标图中标出的图示方式

B．日K线图是根据日开盘价、收盘价、最高价、最低价四个价格画出的 C．在K线图中，上影线是最低价与矩形相连的一段

D．观察日K线图，可看出该日市况是“低开高收”还是“高开低收”

6、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价

7、一般情况下，在正向市场情况下，下面说法正确的是。A：近期合约涨幅大于远期合约 B：近期合约涨幅小于远期合约 C：近期合约跌幅大于远期合约 D：近期合约跌幅小于远期合约

8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．风险较低 B．成本较低 C．收益较高

D．保证金要求较低

9、无套利区间的上下界幅度主要是由__所决定的。A．市场冲击成本 B．期货价格大小 C．现货价格大小 D．交易费用

10、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A：1 B：2 C：3 D：611、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

12、相关关系按变量之间相关的程度分为____ A：单相关、复相关和偏相关

B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关

13、我国结算采用的是期货交易所内部结算机构。A：中国金融期货交易所 B：郑州商品交易所 C：大连商品交易所 D：上海期货交易所

14、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理等业务的协作程序和规则． A：开户

B：行情和交易系统的安装维护 C：客户投诉的接待处理 D：交易技巧的辅导与培训

15、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向 B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作 C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问 D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权

16、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

17、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

18、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量

C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

19、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74% 20、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

21、使用保障基金前，应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口．不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金． A：中国证监会

B：保障基金管理机构 C：国务院监督管理机构 D：中国期货业协会

22、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有__。

A．具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用 B．品行端正，具有良好的职业道德

C．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满

23、____对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A：中国期货业协会 B：中国金融期货交易所

C：中国期货保证金监控中心公司 D：中国证监会及其派出机构

24、单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金 D．对其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役