四川省下半年期货从业资格：外汇期权考试试卷_期货从业资格考试试卷
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四川省2016年下半年期货从业资格：外汇期权考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司成立后无正当理由超过__个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．3，3 B．3，6 C．6，6 D．6，92、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日
3、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者 B．当日交易者
C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者
4、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金
5、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的． A：损益表、现金流量表 B：资产负债表、损益表
C：资产负债表、风险监管报表 D：现金流量表、风险监管报表
6、一位面包坊主预期将在3个月后购进一批面粉作为生产原料，为了防止由于面粉市场价格变动而带来的损失，该面包坊主将__。A．在期货市场上进行空头套期保值 B．在期货市场上进行多头套期保值 C．在远期市场上进行空头套期保值 D．在远期市场上进行多头套期保值
7、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。在5月份合约到期时，恒指期货价格为9280点，则该投资者的收益情况为__点。A．净获利80 B．净亏损80 C．净获利60 D．净亏损608、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。
A．持续经营2个以上完整的会计年度
B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚
D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
9、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。A：董事会 B：会员大会 C：理事会
D：中国证监会
10、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A．为损失的百分之五十以上 B．不超过损失的百分之五十 C．为损失的百分之八十以上 D．不超过损失的百分之八十
11、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A．分类 B．流动性 C．帐龄
D．可回收性
12、以下说法正确的是__。
A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格
C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润
D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场
13、在我国，基准利率通常是指____ A：中央银行的再贴现率
B：中国人民银行对商业银行贷款的利率 C：国库券利率
D：一年期活期存款利率
14、期货市场在微观经济中的作用有____ A：有助于市场经济体系的建立与完善 B：提高合约兑现率，稳定产销关系 C：促进本国经济的国际化发展 D：为政府宏观调控提供参考依据
15、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A．交易 B．结算
C．交易和结算
D．期货保证金安全存管监控
16、______又称避险基金，是一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应，承担较高风险、追求较高收益的投资模式，属于私募基金。A．股票 B．对冲基金 C．开放基金 D．债券
17、期货市场上，利率水平的上升对股指是消息 A：利空 B：利好 C：无关
D：条件不足无法判断
18、__是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。A．基础结算担保金 B．风险结算担保金 C．变动结算担保金 D．交易结算担保金
19、期货交易所实行会员分级结算制度必须经__批准。A．交易所会员大会 B．交易所理事会 C．国务院
D．中国证监会
20、下列收入形式在国家财政收入中所占比例最大的是____ A：国有产权收入 B：税收 C：债务收入 D：费收入
21、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。
A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施
D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件
22、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。A．20% B．35% C．50% D．75%
23、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A：2年以上；1万元以上10万元以下 B：3年以下；2万元以上20万元以下 C：5年以下；1万元以上20万元以下 D：3年以下；1万元以上10万元以下
24、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张
C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退
25、选择入市时机时，首先采用__。A．技术分析法 B．基本分析法 C．全面分析法 D．个别分析法
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、加工商和农场主通常所采用的套期保值方式分别是____ A：卖出套期保值；买入套期保值 B：买入套期保值；卖出套期保值 C：空头套期保值；多头套期保值 D：多头套期保值；空头套期保值
2、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。
A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值
D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小
3、关于无套利区间，正确的是。
A：考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间 B：在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损 C：当期指高于区间的上界时，正向套利可获利 D：当期指低于区间的上界时，正向套利可获利
4、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险
C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约
5、行权价格低于标的物市场价格的看涨期权是__。A．看跌期权 B．实值期权 C．虚值期权 D．平值期权
6、我国《期货交易管理条例》规定，应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A：期货交易所 B：期货公司
C：非期货公司结算会员 D：交割仓库
7、中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，（）。A．检查人员不得少于2人
B．应当出示合法证件和检查通知书 C．不得泄露所知悉的商业秘密 D．不得少于4人
8、根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位具有申请期货交易所会员资格的有．
A：上海期货交易所副总经理甲 B：北京期货经纪公司总经理乙 C：美国某企业下设的进出口公司 D：深圳某期货经纪公司
9、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
10、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。A．适当选择期货合约的标的资产 B．适当选择交割月份 C．充分利用基差套利
D．选择流动性较弱的期货合约
11、下列属于一般期货投资者风险防范措施的是。A：充分了解和认识期货交易的基本特点 B：慎重选择期货公司
C：制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度 D：规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
12、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同
C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货
13、__依法对首席风险官进行自律管理。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
14、期货交易的履约方式包括__。A．到期交割 B．对冲平仓 C．背书转让 D．分期付款
15、若6 月S&P500期货买权履约价格为1100，权利金为50，6 月期货市价为1105，则____ A：时间价值为50 B：时间价值为55 C：时间价值为45 D：时间价值为4016、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，下列正确的有．
A：资金可以混合但业务必须分离 B：应当严格执行资金分离制度 C：可以进行混合操作
D：应当严格执行业务分离制度
17、江恩认为较重要的短期循环周期包括： A：4小时 B：3周 C：7个月 D：3年
18、下列属于期货交易基本特征的有__。A．期货合约是标准化的B．期货交易在期货交易所内外均可以进行 C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D．期货交易实行当日无负债结算制度
19、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约
D．国际货物买卖合约
20、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
21、期货市场的流动性风险可分为______。A．资金量风险 B．流通量风险 C．汇率风险 D．利率风险
22、对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是____ A：期权的标的物相同 B：期权的到期日相同 C：期权的买卖方向相同 D：期权的类型相同
23、会员制期货交易所的会员大会为__。A．权力机构的常设机构 B．监管机构 C．权力机构 D．执行机构
24、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为__。A．交易结算业务资格 B．一般结算会员资格 C．特别结算会员资格 D．全面结算业务资格
25、芝加哥期货交易所成立的初衷有______。
A．通过远期合约的签订保护供需双方的利益，稳定产销关系，避免价格的季节性变动
B．对于谷物交货进行品质划一的规定，定位几个品质，使品种规格标准化，以避免交易过程中不必要的纠纷
C．为谷物交易提供一个集中交易的场所 D．为现货市场的价格制定提供参考
