吉林省期货从业资格：外汇期权模拟试题_外汇期货和外汇期权

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2017年吉林省期货从业资格：外汇期权模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、介绍经纪商在国际上一般都以__的形式存在。A．由期货公司担保 B．独立执业 C．个人 D．机构

2、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。A．中国证监会 B．期货交易所

C．任意中国证监会派出机构

D．期货公司住所地的中国证监会派出机构

3、期货交易投机者的目的是。A：获得风险收益 B：获得实物

C：转移价格风险

D：让渡商品的所有权

4、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。A．纽约商业交易所 B．伦敦金属交易所 C．东京工业品交易所 D．芝加哥商业交易所

5、买进一个低执行价格的看涨期权，卖出两个中执行价格的看涨期权，再买进一个高执行价格看涨期权属于______。A．买入跨式套利 B．卖出跨式套利 C．买入蝶式套利 D．卖出蝶式套利

6、关于经济波动和周期，下列说法正确的是.A：对世界各国而言，期货市场价格波动不仅受国内经济波动和周期的影响，而且受世界经济景气状况的影响

B：经济周期一般由危机、萧条、复苏和高涨四个阶段构成C：在经济周期性波动的各阶段，产品的供求和价格具有相同的特征 D：经济周期总是从供小于求开始

7、期货交易所特有的__等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。A．对冲机制 B．保证金制度 C．定点变割制度 D．涨跌停板制度8、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了第一家较为规范化的期货交易所——。

A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所

9、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是______。A．政治中心城市

B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

10、在经济周期的某个对期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于____ A：繁荣阶段 B：衰退阶段 C：萧条阶段 D：复苏阶段

11、期货公司会员应当根据的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。A：中国证监会 B：期货业协会 C：国务院

D：国务院期货监督管理机构

12、期货投资者保障基金管理机构应当以__的名义设立资金专用账户。A．中国证监会 B．期货交易所

C．期货投资者保障基金 D．期货公司

13、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于____ A：1年 B：5年 C：10年 D：20年

14、通常来说，金融期货可分为__。A．能源期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票指数期货

15、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年或永久

16、在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责。A：审查现有合约并向理事会提出修改意见

B：通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉 C：调查申请人的财务状况、个人品质和商业信誉

D：负责起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

17、农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列期货标的物不是经济作物的是。A：棉花 B：咖啡 C：白糖 D：小麦

18、由于有______特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。A．合约标准化

B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．双向交易

19、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。A．投资者住所地 B．分支机构住所地 C．期货公司住所地 D．期货交易所住所地

20、股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被__。A．自行平仓 B．协议平仓 C．强行平仓 D．强制减仓

21、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日 B．5日 C．10日 D．15日

22、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规

B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则

23、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。A．能源产品 B．工业品 C．畜产品 D．农产品

24、期货投资者保障基金管理机构应当以设立资金专用账户，专户存储保障基金． A：期货交易所名义 B：保障基金名义 C：期货公司名义 D：期货投资者名义

25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A．为损失的百分之五十以上 B．不超过损失的百分之五十 C．为损失的百分之八十以上 D．不超过损失的百分之八

十二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易保证金管理制度包括。A：向会员收取保证金的标准和形式 B：依据客户的要求支付可用资金

C：专业结算账户中会员结算准备金最低余额

D：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守． A：法律、行政法规 B：中国证监会的规定 C：自律规则、行业规范 D：公司章程

3、在MACD应用法则中，当__时为空头市场。A．DIF和DEA为正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA为正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA为负值，DIF向上突破DEA D．DIF和DEA为负值，DIF向下跌破DEA4、早期的期货市场具有的特点包括__。A．起源于远期合约市场 B．投机者少，市场流动性小 C．实物交割占的比重较小 D．实物交割占的比重很大

5、期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。

A．模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准 B．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 C．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

D．模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

6、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因有______。A．经济全球化 B．竞争日益激烈

C．场外交易发展迅猛

D．期货市场是全新的市场

7、当买卖双方均为原交易者，交易对双方来说均为平仓时，持仓量__，交易量增加。A．上升 B．下降 C．不变 D．其他

8、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及等方面提出要求． A：人事管理 B：内部控制 C：保证金存管 D：关联交易

9、王某是某期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法正确的是．

A：董事会应当提前通知王某

B：董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C：王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D：董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

10、某套利者在9月1日买人10月份的白砂糖期货合约，同时卖出12月份白砂糖期货合约，上两份期货合约的价格分别是3420元／吨和3520元／吨，到了9月15日，10月份和12月份白砂糖的期货价格分别为3690元／吨和3750元／吨，则9月15日的价差为。A：50元／吨 B：60元／吨 C：70元／吨 D：80元／吨

11、下列在上海期货交易所交易的期货品种有______。A．铜 B．铝

C．天然橡胶 D．玻璃

12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

13、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。

A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

14、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金

C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

15、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A．期货监督管理部门工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司

16、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油

17、期货交易的功能是。A：获得实物 B：规避风险 C：价格发现

D：让渡商品的所有权

18、某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，则该期货公司的首席风险官应当监督检查__。

A．是否建立了期货公司治理和内部控制制度 B．期货公司是否存在非法委托中间业务等情形

C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

19、下列属于短期利率期货的有__。A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货

20、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货

B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货

21、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌

B．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌 D．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变

22、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．任期 B．职责范围 C．权利义务

D．工作报告的程序和方式

23、__是期权从买方的权利划分出来的。A．看跌期权 B．看涨期权 C．虚值期权 D．实值期权

24、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。A．半 B．1 C．2 D．325、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定