证券期货业反洗钱工作实施办法的培训考试_证券期货业反洗钱考试

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证券期货业反洗钱工作实施办法的培训考试

总共20题共100分

一、单选题（共10题,共50分）

1.国务院反洗钱行政主管部门是(中国人民银行)。（5分）A.中国银行业监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国人民银行 D.中国保险监督管理委员会 标准答案：C

2.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存(五)年。（5分）A.三 B.五 C.十 D.十五 标准答案：B

3.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（A）罚款。（5分）

A.20万元以上50万元以下 B.50万元以上100万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.50万元以上800万元以下 标准答案：A

4.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，情节严重的，可对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（B）罚款。（5分）A.2万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.2万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下 标准答案：B

5.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（C）罚款。（5分）

A.20万元以上50万元以下 B.50万元以上100万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.50万元以上800万元以下 标准答案：C

6.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（B）罚款。（5分）

A.10万元以上50万元以下 B.20万元以上50万元以下 C.10万元以上20万元以下 D.20万元以上30万元以下 标准答案：B

7.下列说法不正确的一项是（D）。（5分）

A.反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。

B.金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

C.国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，且须出示合法证件和调查通知书，否则，金融机构有权拒绝。

D.对客户要求将调查所涉及的帐户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构负责人批准，可以采取临时冻结措施。标准答案：D

8.《证券期货业反洗钱工作实施办法》规定，证监会派出机构的反洗钱职责是：（5分）A.制定证券期货业反洗钱工作的规章制度

B.组织、协调、指导证券期货经营机构的反洗钱工作 C.履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责 D.履行证券期货业反洗钱自律管理职责 标准答案：C

9.证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起（10）个工作日内报送更新后的相关信息。（5分）A.3 B.5 C.10 D.15 标准答案：C

10.《证券期货业反洗钱实施办法》自（D）起实施。（5分）A.2010年2月11日 B.2010年9月1日 C.2010年9月15日 D.2010年10月1日 标准答案：D

二、多选题（共5题,共25分）

1.证券期货经营机构应当建立健全哪些反洗钱制度：（5分）A.反洗钱内部控制制度 B.客户风险等级划分制度 C.保密制度 D.培训、宣传制度 标准答案：A,B,C,D

2.证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：（5分）A.证券期货经营机构内部反洗钱工作部门设置发生变更 B.证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚

C.证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚 D.其他涉及反洗钱工作的重大事项 标准答案：B,C,D

3.证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现下列哪些情况，应当拒绝办理：（5分）A.客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的 B.发现客户身份证明文件存在可疑之处，且无法证实的 C.客户未划分风险等级的 D.客户存在可疑交易记录的 标准答案：A,B

4.反洗钱工作保密事项包括以下内容：（5分）A.客户身份资料及客户风险等级划分资料 B.交易记录

C.大额交易报告和可疑交易报告

D.履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息 标准答案：A,B,C,D

5.证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取哪些监管措施。（5分）A.责令改正 B.监管谈话 C.责令参加培训 D.发监管函 标准答案：A,B,C

三、判断题（共5题,共25分）

1.《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。（5分）()标准答案：正确

2.《证券期货业反洗钱工作实施办法》仅适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。（5分）()标准答案：错误

3.证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。（5分）()标准答案：正确

4.证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（5分）()标准答案：正确

5.证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，无需通过合同、协议等书面文件明确双方的反洗钱职责和程序。（5分）()标准答案：错误