证券期货业反洗钱工作实施办法_证券期货业反洗钱考试

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《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题

一．判断题

１．根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》，中国证券监督管理委员会依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司的反洗钱工作。

答案：()

2．根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》，中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。

答案：()

3．根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》, 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，可以拒绝办理或酌情破例办理。

答案：()

4．根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》, 交易记录属于反洗钱工作保密事项。答案：()

5．证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。答案：()

6.证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，可以根据实际情况决定是否向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。

答案：()

二．单项选择题：

1.根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》，（）是证监会派出机构履行的反洗钱工作职责： A.配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信息交流机制；

B.配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；

C.会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；

D.研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议； 答案：（）

2.根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》，()是中国证券业协会、中国期货业协会履行的反洗钱工作职责：

A.配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；

B.会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；

C.配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；

D.组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作； 答案：()

三．多项选择题：

1.制订《证券期货业反洗钱工作实施办法》的依据包括()：

A.《中华人民共和国反洗钱法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《期货交易管理条例》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》 答案:()

2.根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》，证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行反洗钱工作职责内容包括()： A.配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；

B.参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；

C.配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；

D.会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；

答案:()

3．根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》，反洗钱工作保密事项包括（）： A.客户身份资料及客户风险等级划分资料； B.大额交易报告； C.可疑交易报告； D.交易行情与公告

E.履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息； 答案:()