策略合作方尽职调查问卷

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尽职调查问卷之

（二）:

策略合作方

第一部分：主体资质和资格

一、贵公司的基本情况

（一）贵公司的名称是

_北京东方高圣投资顾问有限公司_____；

（二）贵公司的注册地址是：

_北京市门头沟区妙峰山镇水丁路1号院33号_____________；

贵公司的主要办公地址是：

_北京市朝阳区东四环中路41号嘉泰国际大厦A座1706室________；

（三）贵公司的法定代表人是:__陈明键___,联系人：_花正金___联系方式：_***_______；

二、请提供贵公司的营业执照复印件、证监会、基金业协会或者其它监管机构、自律机构就贵方开展资产管理、投资咨询等业务核发的批准文件。

已提供

三、贵公司是否承诺最近三年来未有涉及犯罪以及被证监会、证券业协会和基金业协会等处以市场禁入等行政处罚的情况，并予以详细说明。

（）是；（√）否。

如是，请就涉及事项，被处罚的详细情况进行详细说明。

五、请提供贵公司现行的风险控制制度。已提供 第二部分管理能力与水平

（一）请说明截至本尽职调查问卷出具日，贵公司的历史业绩。

2013年3月，本公司担任华融证券的“华融定增1号限额特定资产管理计划”的投资顾问，为资管计划提供投资建议；

2014年10月，本公司为陕国投A的“陕国投·盛唐37号定向投资集合资金信托计划”的投资顾问，为信托计划提供投资建议； 2014年10月，本公司为长信基金的“长信基金-定增1号资产管理计划”的投资顾问，为资管计划提供投资建议；

2015年3月，本公司担任上海嘉华联合股份有限公司的财务顾问，为其向战略投资方出售旗下参股子公司股权提供顾问服务。

（二）主要管理人员的从业经历。

王晓峰，男，39岁，技术总监，上海财经大学经济学学士，1998至2003年担任长江证券上海总部、东方路证券营业部业务主管和财务经理，2003年至2007年，在浙江某私募股权投资公司担任高级财务经理，2007年至今在本公司工作，负责多个并购交易的工作，为多家上市公司、国有企业及民营企业提供顾问服务。

徐士敏，男，68岁，高级经济师，从事证券投资管理工作50年，上海财政金融学校金融学专业毕业，曾在中国人民银行、工商银行、等大型金融机构工作，参与上海证券交易所筹建以及联合证券的筹建，专门从事股权投融资管理、上市策划、咨询服务等工作。2003年以来，担任珠海中富、双塔刚玉、沈阳北泰、第一证券等企业的并购重组以及财务顾问工作，经验丰富。

第三部分：关联关系

一、贵公司的关联方清单如下：

_上海东方高圣投资顾问有限公司、上海东方高圣企业管理咨询有限公司； *一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。

三、贵公司及关联方发行或承销的证券及证券代码为： ______无__________________；

四、贵公司已投资或以其它渠道投资已列为上市公司前十大股东或持股超5%的股票清单：

_____无_______________；

五、贵公司就与本公司合作开发的产品拟投资标的，是否有由贵公司或由贵公司控制的其它资金投资的情况。并请详细说明。

无

第五部分声誉及社会舆论

截至尽职调查报告日，是否有涉及贵公司及贵公司股东、人员、产品的负面信息被披露、揭示、传播的情况发生，请说明详细情况。

本公司无负面信息或不利社会舆论体系

*贵公司负面信息或不利社会舆论系包括但不限于如下几个方面：

1、贵公司经营，管理或实际管理的产品出现重大亏损；

2、贵公司发生被起诉、被提起仲裁等情况；

3、贵公司发生涉嫌犯罪、违法违规、被行政司法机关、自律机构调查、处罚等情况；

4、发生与贵公司有关的群体性事件的；

5、贵公司主要负责人或实际承担投资管理职能的人员发生涉嫌犯罪、违法违规、被行政司法机关、自律机构调查、处罚等情况的；

6、贵公司主要负责人或实际承担投资管理职能的人员的财务情况出现严重恶化或有被追索债务等情况的；

7、发生其它涉及贵公司、贵公司主要负责人、主要投资管理人员资质、财务、履约能力有关的负面事件的。

第六部分：诉讼及仲载

贵公司目前是否存在尚未执行完毕的诉讼、仲裁、民事纠纷、行政调查或处罚（包括但不限于工商、税务、环保、公安等机关）的情况:（）是；（√）否。

*可通过全国法院被执行人信息查询平台查询。

如是，请就详细情况（尤其是对贵公司资质及资产的影响情况）进行说明。