9月CCAA职业健康安全管理体系笔试真题(审核知识)_ccaa审核知识
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2015年9月CCAA职业健康安全管理体系审核员考试
审核知识试题
一、单项选择题
（从下面各题选项中选出一个最恰当答案，并将相应字母填在答题纸相应位置中。每题1分，共40分；不在指定位置答题不得分。）
1、某钢铁企业审核检查表由（B）编制。（A）该钢铁企业（B）该审核组审核员（C）该认证项目的管理人员（D）钢铁技术专家
2、以下不属于一个生产企业审核计划的内容是（D）。（A）抽样的生产现场名称（B）生产区域是审核要素（C）审核的时间安排（D）审核风险的分析与判断
3、审核目的最终由（B）确定。（A）审核组长（B）审核委托方（C）顾客（D）认证机构
4、职业健康安全管理体系的审核准则是（D）。（A）职业健康安全管理体系要求（B）法律法规和其他要求
（C）组织编制的管理手册、程序文件和作业指导书（D）A+B+C5、审核中发现的不符合项，应当由（C）进行纠正或采取纠正措施。（A）审核员（B）外聘的咨询师
（C）受审核区域的管理者（D）管理者代表
6、管理体系所关注的组织结构为（B）。
（A）部门结构（B）管理结构（C）治理结构（D）产权结构
7、关于职业健康安全管理体系审核的描述，正确的是（A）。（A）审核主要依据职业健康安全管理体系标准进行
（B）按审核方与受审核方的关系，可将体系审核分为内部审核、外部审核及第三方审核三种（C）审核针对受审核方职业健康安全管理体系的充分性和实用性进行（D）外部审核主要依据受审核方的职业健康安全管理体系进行
8、职业健康安全管理体系认证第二阶段审核的目的有（D）。（A）验证第一阶段的合理性
（B）确定受审核方是否满足认证注册的要求
（C）审核组全面评估受审核方的职业健康安全管理体系绩效（D）以上都正确
9、关于审核要求正确的说法是（B）。（A）每年必须至少进行两次（B）可以制定一个或多个审核方案（C）仅向最高管理者报告审核情况（D）以上都是
10、确定审核发现的原则是（B）。（A）应以可以预见的分析结果为依据（B）应以获得并验证的证据为基础（C）应获得审核方认可（D）应符合认证机构要求
11、审核通过后进行证后监督与复评，其中证后监督包括（A）。（A）监督审核与管理（B）定期监察
（C）跟踪验证措施的落实和有效性（D）自我考评与外部监察
12、甲是一名连续工作10年的电工，并参加了单位组织的知识更新教育；乙是一名连续工作6年的锅炉操作工。甲、乙二人的《特种作业人员操作证》于2011年6月刚完成复审。针对上述审核中发现的下列关于甲、乙二人的《特种作业人员操作证》复审的说法，判断说法正确的是（D）。
（A）到2013年6月，甲、乙均需要再次进行复审
（B）到2013年6月，甲不需要再次进行复审，乙需要再次进行复审（C）到2013年6月，甲需要再次进行复审，乙不需要再次进行复审（D）到2013年6月，甲、乙均不需要再次进行复审
13、甲是某公司起重机司机，1年前通过《特种作业人员操作证》复审，因工作调整离岗8个月，现又调回起重机司机岗位，则甲必须经（B），确认合格后才可上岗工作。（A）全面健康体检
（B）起重机操作技能培训（C）起重机实际操作技能考核（D）起重机安全理论考试
14、检查表应（B）。
（A）对现场审核的人员分工及时间进行安排（B）策划对审核对象的审核思路（C）使用时严格按检查表提问（D）提交委托方确认
15、审核员（A）同时在两个及以上认证机构执业。（A）不得（B）可以（C）有条件（D）需经过批准后可以
16、在对安全生产进行监督中，由（B）。（A）国家安全生产监督管理部门独立进行（B）国家安全生产监督管理部门同地方政府共同进行（C）地方政府可以独立进行（D）国家安全生产监督管理部门不得与地方政府共同进行
17、审定安全生产规划和计划，确定安全生产目标值；按照国家规定保证所需的经费，有计划地解决重大隐患和职业危害，不断改善劳动条件，这是（A）的职责。（A）组织的第一领导者（如企业厂长或经理）（B）安全生产副厂长（副经理）（C）总工程师（D）安全管理人员
18、防止电梯超速和断绳的保护装置是（A）。（A）安全钳（B）缓冲器（C）限速器（D）曳引轮
19、首次会议的目的是（B）。（A）为审核制定计划
（B）介绍审核组成员及受审核方人员（C）确定受审核的资源和人数（D）以上都是 20、危险化学品生产经营单位主要负责人安全资格培训时间不得少于（A）学时。（A）48（B）24（C）16（D）8 注：《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号；2006年3月1日起施行）第九条“生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。
煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。”
21、对公司的职业健康安全管理体系审核可以不包括（A）。（A）公司产品的安全特性（B）公司外出业务员的工作活动（C）公司职工食堂（D）公司借用的设备
22、以下不能作为审核组成员的是（B）。（A）审核员（B）观察员（C）技术专家（D）实习审核员
23、同一个组织的多体系被一起审核，称为（A）。（A）结合审核（B）多体系审核（C）联合审核（D）现场审核
24、（B）是现场审核活动的准备之一。（A）指定审核组长（B）编制审核计划（C）确定审核范围（D）审核组内部会议
25、在对某化工企业进行职业健康安全管理体系审核时，以下属于审核准则的是（D）。（A）职业健康安全管理体系标准（B）工作场所内有毒有害气体的限值（C）企业的安全管理制度（D）以上都是
26、现场审核前，进行文件审核的目的是确定职业健康安全管理体系的（A）。（A）符合性（B）有效性（C）系统性（D）可行性
27、审核计划应由（C）负责组织制定。（A）审核员（B）审核方案管理人员（C）审核组长（D）审核委托方
28、认证机构向组织颁发的职业健康安全管理体系证书有效期为：（C）（A）一年（B）二年（C）三年（D）四年
29、针对特定时间段所策划的并具有特定目的的一组（一次或多次）审核称为（C）。（A）审核计划（B）审核发现（C）审核方案（D）特殊审核
30、审核范围和审核准则应由（A）根据审核方案程序确定。（A）审核委托方（B）技术专家（C）审核员（D）受审核方
31、依据ISO/IEC 17021标准，认证机构应根据（A），做出是否更新认证的决定。（A）再认证审核的结果，以及认证周期内体系评价结果和认证使用方的投诉。（B）审核结论（C）审核发现（D）以上全部
32、关于审核证据的说法正确的是（A）。（A）与审核准则有关是可证实的信息（B）是一组文件（C）一般都是定性的（D）是陪同的陈述
33、在证实获证客户持续满足管理体系标准要求后保持对其的认证，称为（C）。（A）初次认证（B）再认证（C）保持认证（D）特殊审核 注：CNAS-CC01:2011 9.3.3 保持认证
“认证机构应在证实获证客户持续满足管理体系标准要求后保持对其的认证。认证机构满足下列前提条件时，可以根据审核组长的肯定性结论保持对客户的认证，而无需对这一结论进行独立复核：„„”
34、审核员的（B）评价应包括对适用的个人素质及在审核中应用所需知识与技能的本领的证实。（A）专业能力（B）初始能力（C）审核能力（D）协调能力
二、多项选择题
（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应字母填在答题纸相应位置中。少选、多选、错选均不得分。每题2分，共10分；不在指定位置答题不得分。）
41、职业健康安全管理体系的审核准则是：（ABC）（A）职业健康安全管理体系标准（B）适用的法律法规和其他要求
（C）受审核方职业健康安全管理体系形成文件的要求（D）受审核方相关的职业健康安全管理体系记录
42、审核范围的确定应考虑：（ABCD）（A）组织的管理权限（B）组织的活动领域（C）组织的现场区域（D）覆盖的时期
43、在第三方认证审核中，审核员的职责应包括（ABD）。（A）实施审核（B）确定不符合项
（C）对发现的不符合项制定纠正措施（D）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
44、审核员在现场审核，怎样使用检查表？（BC）（A）把检查表提前交给受审核方，以便减少审核时间（B）把检查表作为辅助工具
（C）按检查表列的问题提问，必要时可偏离检查表（D）不按检查表审核
45、为消除潜在不符合或潜在不期望的原因所采取的措施（AC）。（A）防止不符合发生的措施（B）纠正措施（C）预防措施
（D）防止不符合再发生的措施
三、阐述题
（每题10分，共20分。）
46、某一钢结构工程公司的危险化学品仓库放置有香蕉水、双氧水、丙酮等。请编制对该仓库进行OHSMS审核的检查表，至少答出5个主要条款。（2012.6；2013.6）【参考答案】
4.3.1：化学品泄漏、火灾及爆炸等危险源的识别。4.3.2：危险化学品管理的相关法律法规要求的识别和获取。4.4.1/4.4.2：岗位要求及满足情况。
4.4.6：MSDS执行情况，分区储存、标识、危险化学品仓库库存、出入库记录。4.4.7：防火防爆设施（灭火器材、避雷器等）、消防通道、围堰等是否符合要求。4.5.1：对运行状况定期检查监督（危险化学品储存装置的安全评价报告等）。
47、审核汽车加油站4.4.7要素的审核思路。（2011.3；2011.6；2011.12；2012.6；2013.3）【参考答案】
1）询问负责人汽油储存和加油等过程中可能会出现哪些潜在的事件和紧急情况；是否识别了汽油泄漏、火灾、爆炸等紧急情况，是否制定了相应的应急准备和响应程序；查相应的应急准备和响应程序文件，确认其内容是否充分、适宜；查制定的应急准备和响应程序是否考虑了周围组织或居民的需要。
2）向负责人了解定期评审和（可行时）演练应急准备和响应程序的情况；查阅演练实施记录，了解演练时是否有相邻的组织或居民、消防机构、医疗机构等相关方参与的情况；了解是否修订过这些程序，并查阅相应的评审和（或）修订应急准备和响应程序的证据。3）向负责人（或从运行控制证据中）了解是否发生过火灾、爆炸等紧急情况或事故，如发生过，查阅对其进行处理的证据，看是否按规定程序作出了响应和处理；查阅紧急情况或事故发生后对程序进行评审和（或）修订的证据。
4）现场查看应急准备和响应设备设施的配备情况及实际状况（如灭火器材、避雷器、报警装置、通风设备、消防通道、围堰等），确认其充分性、适用性和有效性。
四、案例分析题
（每题6分，共30分。写出不符合事实2分；确定不符合条款2分；写出不符合条款的内容2分。）
48、某化工厂因管道腐蚀多次发生泄漏，每次工厂组织抢修都没有彻底解决，这次又发生了泄漏事故。生产副厂长说：“我们的纠正措施没有问题，是生产工人抢修时违反操作规程引起的。”生产工人说：“我们经常面对管道腐蚀发生泄漏的情况。这次发生泄漏时，我们才知道有应急预案。现场混乱，我们也不知道往哪个方向疏散。”（2012.9；2012.12；2013.12；2014.3；2014.12）【参考答案】
不符合事实：工厂因管道腐蚀发生泄漏，工厂多次组织抢修都没有彻底解决，结果发生了泄漏事故。现场混乱，工人不知道往哪个方向疏散。
不符合GB/T 28001-2011标准4.4.7 b）条款“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况做出响应”的要求。
49、审核员在某福利工厂的样件养护室审核，两个盛满水的浅水池里浸泡着若干个养护的样件。两个水池旁边狭窄的通道上放着两个正在使用的电炉，没有任何防护措施，其中一个电炉的电线接头处已经有明显的折损痕迹。实验员小王的一条腿有残疾，行动不是很方便。审核员问小王为什么用电炉，小王对审核员说：“养护样件时室温需要保持在20℃±2℃，这几天停了暖气，室温比较低，就临时用电炉增加室温。”审核员问这样做不危险吗？小王说：“对我来说是不太方便，也有些危险，好几次都差点烫伤我，但没有别的办法，每年来暖气前和停暖气后总有几天温度比较低，我们一直都是这样做的。”审核员查阅了养护室的危险源辨识和风险评价记录，上面没有有关使用电炉的相关内容。（2012.6；2013.3；2013.6）【参考答案】
不符合事实：养护室的危险源辨识和风险评价未考虑由暖气加热变更为电炉加热带来的风险。
不符合GB/T 28001-2011标准4.3.1条款“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：——组织及其活动、材料的变更，或计划的变更”的要求。
50、公司程序文件规定：安全保卫部每星期对公司内的安全情况进行一次巡查。审核员要求看上个月的安全检查记录。负责人说：“我们都检查过了，但没有进行记录，发现问题马上让责任部门进行整改。”（2013.12；2014.9）【参考答案】
不符合事实：公司每星期都按照规定进行安全检查，但没有予以记录。
不符合GB/T 28001-2011标准4.5.1 f）条款“对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析”的要求。
51、编制地毯车间将生产设备使用过程中产生的噪声导致听力损害，评价为不可容许风险。该车间针对车间的噪声危害，制定了目标和管理方案。审核员A看到其中目标是将噪声降至75分贝以下，相应的管理方案上明确规定了4项具体措施方法、责任部门和时间进度安排，要求在2008年7月20日以前全部完成。审核员A查看管理方案的实施情况，发现管理方案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施。现场查看生产设备确实没有安装隔音罩。车间主任解释说：“公司上半年投入大量资金从日本引进了一套纺丝工艺流水线，资金比较紧张，就将加装隔音罩的事暂停了”，审核员A问：“针对这种情况，有没有对管理方案进行调整，隔音罩打算什么时候安装？”车间主任说：“没有调整过管理方案，现在还不知道什么时候安装。”（2011.3；2011.6；2011.12；2012.6；2013.3；2013.6）【参考答案】 不符合事实：查看控制车间噪声危害的管理方案的实施情况，发现管理方案中规定的“加装隔音罩”的措施没有实施，管理方案却没有相应调整。
不符合GB/T 28001标准4.3.3条款“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现”的要求。
52、审核员在某危化品生产企业的门卫接待室审核，查看到《门卫接待管理办法》中规定：“每位来访的外来人员均应按要求登记。在接待室观看10分钟的厂内安全注意事项录像片，以使来访者了解厂内的危险区域及其相关的安全要求。”这时，几辆轿车开至大门前停下，该企业的市场营销总监赵总从第一辆车上下来，对保安员说：“快开门！”看到审核员，便笑着对审核员说：“我这里来了几位客人，他们第一次来，我要带他们进厂里参观，我就失陪了。”说完就上了车。保安员随即打开电动门让几辆车开进了厂内。审核员问保安员：“这些来访者不需要登记和观看录像片吗？”保安员说：“按规定当然是要的，但这种情况我们也管不了呀。”（2012.12；2014.3；2014.12）【参考答案】
不符合事实：有几位客人，在赵总的带领下直接进厂参观，未按规定进行登记和接受入厂前的安全教育。
不符合GB/T 28001-2011标准4.4.6 c）条款“组织应实施并保持：c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施”的要求。
