CCAA质量管理体系国家注册审核员试卷_ccaa质量管理体系
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2007年12月CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）（中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）
一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。）每题1分，共15分）
1下 列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（）（A）检查表（B）审核计划（C）审核工作文件（D）适用的法律法规 2检查表（）
（A）是审核员对审核活动进行具体策划的结果（B）应提前交给受审核部门的人员认可（C）必须经过管理者代表的批准（D）有标准规定的统一格式
3现场审核时，可以作为审核证据的是（）
（A）客房服务人员依据服务规范对客房进行清扫（B）质检 长说本公司和A公司签订的合同未经评审
（C）审核员在机加工车间看到一名员工违反安全操作规程（D）以上都可以
4以上属于完整管理体系审核的是（）（A）复评审核（B）复查审核（C）体系的审核（D）以上都是
5以下哪一项标志着现场审核的开始（）(A)审核组长接受审核任务(B)开始文件评审
(C)审核组到了审核现场(D)召开首次会议
6以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动（）。（A）进行文件初审（B）召开末次会议（C）编制审核报告（D）确定纠正措施
7在第三次认证审核时，（）不是审核员的职责。（A）实施审核（B）确定不符合项
（C）对发现的不符合项采取纠正措施
（D）验证受审核方所采取纠正措施的有效性 8认证证书的认证范围（）。（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审核方决定
（D）认证机构和申请人协商决定 9下列说法布正确的是（）。
（A）审核组可以由一名或多名审核员组成（B）审核组应至少配置一名具有专业能力的成员
（C）实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务（D）审核组长并非必须由高级审核员担任
10某企业部门设置中有企管办，其职责一般包括了（）。（A）产品质量检验（B）协调生产进度
（C）企业管理制度的建立和实施（D）企业档案管理
11下面哪一个不是质量管理体系审核的依据（）。(A)ISO 9001:2000标准(B)ISO 9004:2000标准(C)质量管理体系文件(D)相关法律法官和合同
12质量管理体系审核是用来确定（）。（A）组织的管理效率
（B）产品和服务符合有关法律法规的程度（C）质量手册于标准的符合程度
（D）质量管理体系满足审核准侧的程度
13根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年技术或管理岗位的工作经验。（A）2(B)3(C)4
（D）5 14监督审核的目的（）。
（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书（B）是采取纠正措施、预防措施（C）同初审的目的一样
（D）是验证上次审核纠正措施的有效性
15目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（）。（A）经营环境复杂多变的组织
（B）外普环境业务与技术相对稳定的组织（C）高科技、风险性企业（D）特大型跨国公司
二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）
16不符合项的正确应以客观证据为基础，一审核准则为依据。（）
17企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。（）
18管理体系认证审核的现场审核必须分两个阶段进行。（）19柔性组织特别强调标准化、规模化和规章制度。（）20CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（）
21在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。()22针对组织结构存在的木些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（）
23《CCAA质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核仅指第三方审核。（）24认证是指由权威机构依据规定的准侧和程序，对木一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。（）
25在文件评审过程中，组织提交的质量手册中即未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。（）
三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）26以上属于与审核有关的原则的是（）
（A）基于证据的方法（B）公正表达（C）独立性（D）职业素养
27在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式（）。
（A）暂停证书（B）撤销证书（C）注销证书（D）吊销证书
28在CCAA的第二版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括（）。
（A）个人素养（B）知识（C）技能
（D）特定产品专业知识 29审核员发现不符合事实后应（）。
（A）做好记录并与受审核部门领导进行沟通（B）向审核组汇报，一确定不符合项（C）编写不符合报告（D）制定纠正措施
30不符合报告应由（）签字。
（A）发现此项不符合的审核员（B）技术专家（C）审核组长（D）受审核方代表
四、简答题（每题5分，共15分）
31请简要叙述认证范围与审核范围的区别。
32以下为一次审核活动的场景描述（包括三句话）： ① 销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。②审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。③审核员在与领导沟通是说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以完善。请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。
33一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T 19001-2000标准中的条款编号表示（例如，部门：销售部；职责：7.2）。
五、阐述题（每题10分，共20分）
34请说明如何依据GB/T 19001-2000标准审核“产品的监视和测量”过程。
35差设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2006年8月~12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你会怎么做？
六、案例分析题（每题6分，共30分）
请对以下场景进行分析，并依据GB/T 19001-2000标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
36审核员在某企业审核时发现有一批产品绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。37在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找那个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”
38审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出产、检验员一般不帮检查，就问检验员，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。
39审核员在木建筑工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一遍问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？。部门负责人说：“具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范意见作废。
40质量部经理项审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问，你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行了一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的记录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。
2007年6月CCAA环境管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）
（中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）
一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15份）
1申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足（）（A）培训经历
（B）教育和工作经历（C）环境工作经历（D）以上全部
2监督审核的目的（）
（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书
（B）是采取纠正措施、预防措施（C）同初审的目的一样
（D）是验证上次审核纠正措施的有效性
3审核组织环境管理体系所必要的资源是，应关注（）。
（A）人力资源和专项技能（B）基础设施
（C）技术和财力资源（D）以上全部
4环境管理体系审核用来确定（）。
（A）管理的效率
（B）环境现状符合国家法规和标准的情况（C）环境管理体系的符合性和有效性（D）环境手册和程序的所在5“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是（）。
（A）审核证据（B）审核发现（C）审核结论（D）观测结果
6当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（）。
（A）整合审核（B）一体化审核（C）联合审核（D）结合审核
7现场审核活动前应评审受审核方的文件，一、以确定文件所述的体系与（）的符合性。
（A）ISO 14001: 2004标准
（B）适用环境法律法规和其它要求（C）相关方的要求（D）审核准则
8下列哪一点与管理的内涵不符（）？
（A）管理是任何组织集体劳动所必需的活动（B）管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
（C）管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关（D）管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成9第二阶段审核的内容部包括（）：
（A）重要环境因素是否受到有效的控制（B）组织确定的环境管理体系范围的合理性
（C）目标指标、方案是否按照预定的计划安排实施或完成（D）体系检测及内审核程序的实施，以及管理评审的实施情况
10组织对其材料供应商的审核属于（）；
（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方审核（D）以上都有可能
11首次会议 的主要目的包括（）。
（A）为审核制定计划
（B）确定实施审核所需的资源和审核人数（C）介绍实施审核所采用的方法和程序（D）以上全部
12根据2007年6月1日起实施的CCAA《环境管理体系审核员注册准则》，申请人必须（）。
（A）具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历
（B）具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历
（C）具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术活管理岗位的工作经历
（D）具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历
13审核范围通常包括对（）的描述。
（A）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期（B）实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期（C）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期（D）实际位置、组织单元、产品、活动和过程
14下述关于实习审核员的正确描述是（）
（A）必要时可以单独成组，但不能独立开具不符合报告
（B）不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持（C）不能单独成组，但有可能单独提供涉及审核现场的专业技术支持（D）以上都不对
15刚性较强的组织形式是（）。
（A）简单式结构（B）职能式结构（C）分部式结构（D）矩阵结构
二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）
16一名实习审核员可在一名技术专家的指导下共同实施审核。（）17在监督审核前不必进行文件审核。（）
18审核准则应当包括GB/T 24001-2004标准的附录内容。（）
19审核组织现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第一阶段和第二阶段审核合并进行。（）
20认证结论的最后正式发布由审核组长决定。（）
21环境管理体系审核主要是判断环境管理体系是否符合法律、法规的要求。（）22审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。()23第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。（）24注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（）25在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。（）
三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应啊字母填入提后括号内。多选或少选不得分。每题2分，共10分）
26某对纺织厂进行环境管理体系审核的审核标准则可包括（）。
（A）GB/T 24001-2004标准（B）组织的运行控制程序（C）认证认可条例
（D）纺织染整工业适用的法律法规
27《CCAA审核员行为规范》要求CCAA注册审核员（）。
（A）努力提高个人的专业能力和声誉
（B）不介入冲突或利益竞争，不想任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系
（C）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权
（D）向受审核方提供增值服务
28GB/T 19011-2003/ISO 19011：2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》适用于().。
（A）需要实施质量和（或）环境管理体系内部审核的所有组织（B）需要实施质量和（或）环境管理体系外部审核的所有组织（C）需要管理审核方案的所有组织（D）可适用于其它领域的审核
29以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据（）？
（A）市场需求和顾客（B）竞争对手情况（C）社会发展动向（D）政府管理要求
30职能结构特别适合于（）的组织。
（A）外部环境比较稳定（B）对顾客适应能力要求高（C）采用常规技术（D）规模不大
四、简答题（每题5分，共15分）
31请简述第一阶段审核的目的。
32请简述与审核有关的审核原则。
33某公司的喷漆作业产生的废气通过活性碳吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少说出标准中三个条款的有关内容）。
五、阐述题(每题10分，共20分)
34某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：
清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→喷面漆→烘干;清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放；产生的废水排入汽车制造厂污水处理站处理达标后排入城市污水处理厂。
（1）该涂漆车间的主要环环境因素有哪些？
（2）请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。（3）与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么? 35情编制审核某污水处理站的检查表。
六、案例分析题（每题6分，共30分）
请对以下场景进行分析，并依据GB/T 24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准的编号及内容，并写出不符合事实。
36在公司仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“„„本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰和处理”。审核员问，这里有上述物资吗？仓官员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。
37查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域有住住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在时达标的，因此也就没有再建。
382006年6月审核员在某发现，公司制造车间在三个月前引入了新的喷漆生产线，查阅车间的环境因素识别和评价记录得知事在2006年1月填写的，之后并没有增加后修正，询问车间的环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时在进行新设备的环境因素识别和评价。
39某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。
40审核员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向以地下管道，便问水流向哪里了，车间主管表示不大清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。
2007年6月CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）（国家认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）
一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分）
1以下不属于审核组成员的是（）。3的（）。4 5 6（）。8（A）审核组长（B）实习审核员（C）技术专家（D）观察员
首次会议的主要目的包括（）。
（A）为审核制定计划
（B）确定实施审核所需的资源和审核员人数（C）介绍实施审核采用的方法和程序（D）以上全部
产品从设计、制造到整个产品使用寿命周期的成本和费用方面的特征称为产品（A）性能（B）寿命（C）可靠性（D）经济性
监督审核的目的（）。
（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书（B）是采取纠正措施、预防措施（C）同初审的目的一样
（D）是验证上次审核纠正措施的有效性
申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足以下要求（）：
（A）培训经历
（B）教育和工作经历
（C）职业健康安全工作经历（D）以上全部
当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（A）整合审核（B）一体化审核（C）联合审核（D）结合审核
“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是()(A)审核证据(B)审核发现(C)审核结论(D)观察结果
下列哪一点与管理的内涵不符（）？
（A）管理是任何组织集体劳动所必需的活动（B）管理的对象是组织所拥有的各种规模资源（C）管理是一个位组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无
关
（D）管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成9审核结束是指（）。
（A）审核计划中的所有活动已完成，分发了经过批准的审核报告（B）纠正措施已完成并经过来了有效性验证（C）举行了末次会议
（D）审核员离开了审核现场
10审核范围通常包括对（）的描述。
（A）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期（B）实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期（C）实际位置、产品、活动和过程（D）实际位置、组织单元、产品和过程
11市场营销以（）为出发点和回归点。
（A）顾客需求（B）购买动机（C）企业发展战略（D）企业形象
12企业为生产产品和提供劳务而发生的各项间接费用，包括生产单位管理人员工资及福利、生产和管理用房拆旧等，属于（）
（A）制造费用（B）管理费用（C）销售费用（D）财务费用
13中国认证认可协会的英文简称是（）
（A）CNAT（B）CNCA（C）CCAA（D）CANS 14根据2007年6月1日起实施的CCAA《职业健康安全管理体系审核员注册准则》，申请人必须（）
(A)具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少5年技术或
管理岗位的工作经历
(B)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗
位的工作经历
(C)具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或
管理岗位的工作经历
(D)具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理
岗位的工作经历
15刚性较强的组织形式是（）
（A）简单式结构（B）职能式结构（C）分部式结构（D）矩阵结构 判断题（判断下列各题，正确的写T,错误的写F，填入提后括号内。每题1分，共10分）
16第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。()17只有四个人的企业不存在职业健康安全管理体系。（）18在监督审核前不必进行文件审核。（）
19法人可分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。()20审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。（）
21一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。（）22受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。（）23在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。（）
24在进行职业健康安全管理体系认证审核时，为保证审核抽样的代表性，应对受审核方的部门进行随机抽样。（）
25审核证据包括记录、事实陈述或其他信息，这些信息可以通过文件的方式（如各种记录）获取，也可以用通过文件的方式（如面谈）或通过现场观察的方式等获取。（）
三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）
26审核记录可包括以下哪种形式（）
(A)手写的纸质记录(B)复制的磁盘(C)现场拍摄的照片
(D)笔记本电脑记录的电子文
27职业健康安全管理体系的审核准则包括（）。
（A）GB/T28001-2001标准
（B）适用的法律、法规和其他要求
（C）受审核方的职业健康安全管理体系形成文件的要求（D）受审核方的职业健康安全的相关记录 28《CCAA审核员行为规范》要求CCAA注册审核员（）。
（A）努力提高个人的专业能力和声誉
（B）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可
能影响公正判断的关系（C）不讨论或透漏任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得
到委托方和/或聘用单位的书面授权（D）向受审核方提供增值服务
29以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据（）。
（A）市场需求和顾客（B）竞争对手情况
二、（C）社会发展动向（D）政府管理要求
30当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组织可以（）。
（A）宣布停止受审核方的生产/服务活动
（B）与审核委托方和受审核方沟通以确定适当的措施（C）宣布取消末次会议（D）改变审核目的四、简答题（每题5分，共15分）
31请简述第一阶段审核的目的。32请简述与审核有关的审核原则。
33某施工单位的施工现场有两台从设备租赁公司租用的塔吊，该施工项目的负责人说：“如果这两台塔吊出现了安全问题，应由设备租赁公司负责，与本施工单位无关。“你认为这种说法正确吗？为什么？
五、阐述题（每题10分，共20分）
34审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您是现场审核的审核员，你应该怎么做? 35请编制审核某公司喷涂车间的检查表。
六、案例分析题（每题6分，共30分）
请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有请写出不符合条款的编号及内容，并写出不符合事实。
36审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数据密封液体。审核员问：“这是什么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已经不做着类实验了，这些丙酮也没有什么用，量有不大，就暂时存放在这里。” 但是，审核员在该企业库房的危险清单上并没有看到这批丙酮。
37审核员在品质不查2005年4月至2005年7月的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤受的事故，事故分析写明是由于违规造作引起的。审核员问:“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？”生产部负责人说：“这是他们自己违规操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他也不需要在采取什么措施了吧。” 38某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸是发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站的二楼。审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装置的污染呢？”科长说：“这也有可能，但工厂面积有限，只能这样设计。” 40先车间外有一个大氯气灌，审核员询问有关人员：“氯气泄漏怎么办？”回答说：“我们有应急预案。”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩戴防毒面具，将氯气导入石灰池。”审核员询问操作人员：“防毒面具放在哪里？”操作人员回答：“在柜子里。”审核员发现规章已上锁。审核员要求操作人员打开柜子，操作人员说：“钥匙在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间500米。”
2007年12月CCAA环境管理体系 国家注册审核员笔试试卷（审核知识）
中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）
一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并
将相应的字母填入相应的括号内。每题1分共15分）
1以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是（）。（A）冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降（B）企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声监测报告（C）审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标（D）以上都可以
2认证结论最终由（）正式发布。（A）审核组长
（B）审核组经充分讨论后（C）认证机构技术委员会（D）认证机构
3第一阶段审核时对文件的审核主要评价（）。（A）文件对GB/T24001-2004标准的符合程度（B）文件在实际过程中的执行程度（C）通过文件化体系的运行，环境绩效如何（D）文件所描述管理方法的适宜程度
4在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括（）。
（A）获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求（B）获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿在继续保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉（C）获证组织将某污染较重的工序承包给相关方（D）获证组织不再生产某类产品或不在提供某种服务 5向导的作用及职责不包括（）。
（A）确保审核员组成员了解和尊守有关场所的安全规则和安全程序（B）安排队场所或组织的特定部分的访问（C）代表受审核方对审核进行见证（D）收集审核证据
6确定审核范围是应考虑（）。（A）组织的管理权限（B）组织的产品范围
（C）组织的活动范围和现场区域（D）以上都应考虑
7下列对于审核计划的表述不正确的是()(A)审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方(B)受审核方队审核计划的任何导议应当在审核组长、受审核方和委托方之间予以解决(C)任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意(D)可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容 8下列哪一项不是首次会议必须包括的内容（）？（A）确认审核目的、范围、准则（B）确认有关保密事项（C）对不符合项采取纠正措施（D）确认向导的安排、作用和身份 9由行业协会对组织进行的审核是（）（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方审核（D）联合审核 10验证受审核方建设项目是否能立项的环保证明是()(A)环评报告书（表）(B)环保局对环评大岗的批复(C)环保局对环评报告的批复(D)环境监测站的检测报告
11现场审核准备阶段的工作内容主要是（）（A）组建审核组，任命审核组长（B）编制审核计划和检测表（C）确定审核的可行性（D）与受审核方建立初步联系 12末次会议应当由谁主持（）？（A）审核委托方负责人（B）审核组长（C）受审核方负责人（D）双方协商确定或共同主持 13审核报告的所有权归（）所有。（A）审核委托方（B）审核组长（C）受审核方
（D）受审核方的上级主管机构
14以下哪些活动不是审核组长的职责（）？（A）编制审核计划（B）文件评审（C）审核组工作分配（D）审核方案的评审 15根据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年或管理岗位的工作经验。（A）2(B)3(C)4(D)5
二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）
16受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。（）17CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（）
18根据CCAA《环境管理体系审核员注册准则.(第2版)的规定，申请人在申请注册资格扩展时，无需参加所申请扩展之注册领域的笔试。()19一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。（）20一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审核管理评审。（）21审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果，（）22对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。（）
23环境管理体系认证审核时，如果出现了达不到审核目的情况，审核组长可以决定终止审核。（）24认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。（）25审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（）
二、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后的括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）
26对违反审核员行为规范、不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（）。（A）警告（B）暂停注册资格（C）降低注册级别（D）撤销注册资格
27审核计划的内容应包括（）。（A）审核目的（B）审核准则（C）审核范围（D）审核检测表
28第一阶段的审核目的有（）。（A）确定第二阶段审核的可行性（B）确定第二阶段的审核重点
（C）确定环境管理体系是否可推荐认证通过（D）确定审核范围
29以下哪种情况将构成不符合（）？
（A）某企业污水处理作业指导书中没有说明PH值的具体控制指标（B）两位管理者之间提供不出内部交流的记录（C）生产现场某过程没有该过程的安全规程（D）两位管理者没有按规定作内部信息交流啊记录 30审核计划应当（）。（A）经审核委托方评审和接受（B）现场审核前提交给受审核方（C）一经批准，在审核过程不应变动（D）任何修改均应当经受审核方同意
四、简答题（每题5分，共15分）31请简述EMS监督审核时应关注哪些方面。
32一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T24001-2004标准中的条款编号表示（例如，部门：生产部；职责:4.4.6）.32某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定：
“„„以评分值表明环境因素的重要性。评分时主要考虑以下因素：发生的频次、造成的后果、持续的时间；为消除影响可能要发生的费用(费用越高则评分值越低)„„” 请简要说明上述规定是否适当并说明理由。
五、阐述题（每题10分，共20分）
34请针对某燃煤热水锅炉房(额定功率大于等于14MW)编制检查表。
35某审核员与2007年6月5日对某组织进行现场审核时发现，该组织5月份自测废水监测报告中CODcr的监测结果为150mg/l,经查其执行的标准为100mg/l.请对此现象写出审核思路。
七、案例分析题（每题6分，共30分）
请对以下场景进行分析，并依据GB/T 24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
36办公室主任对审核员介绍说：“对于各方抱怨，我们有严格的规定，接到有关抱怨的信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员查看记录“抱怨事项”一栏中有几次写到：车辆运渣撤到马路上。在“纠正措施”一栏中写到：马上派人清扫。
37审核员在某印刷厂固废堆放区审核时发现，该区域分为三个区，分别张贴“生活垃圾”、“一般工业固废”、“危险废物”(公司将威胁废物的废弃评价为重要环节因素)的标志。在“生活垃圾”区中有快餐盒、茶叶、玻璃杯及苹果核等，在“一般工业固废”区中有塑料包装膜、木托盘、费润滑油桶、废纸等。
38审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，当询问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说他调来岗位并且不具备管理化学品的责任，所以不甚了解。
39某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问市装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。
2006年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一批新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2006年1月份填写的，此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2007年1月份进行新的生产线的环境因素识别和评价。
2007年12月CCAA职业健康安全管理体系 国家注册审核员笔试试卷（审核知识）
（中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）
一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分）1下列哪一项不是首次会议包括的内容（）？（A）确认审核目的、范围、准则（B）确认有关保密事项
（C）对不符合项采取纠正措施的要求（D）确认向导的安排、作用和身份 2确定审核范围是应考虑（）。（A）组织的管理权限（B）组织的产品范围
（C）组织的活动范围和现场区域（D）以上都应考虑
3向导的作用及职责不包括（）。
（A）确保审核组织员了解和遵守有关场所的安全规则和程序（B）安排对场所或组织的特定部分的访问（C）代表的受审核方对审核进场见证（D）收集审核证据
4管理体系审核所关注的组织结构为（）。（A）部门结构（B）管理结构（C）治理结构（D）产权结构
5在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括（）。（A）获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求（B）获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再继续保持认证资格，但不能将不可分开的职业健康安全风险较大的部分去掉（C）获证组织将某污染较重的工序承包给本组织员工（D）获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务 6由行业协会对组织进行的审核是（）。（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方审核（D）联合审核
7认证结论最终由（）正式发布。（A）审核组长
（B）审核组经充分讨论后（C）认证机构技术委员会（D）认证机构 8实习审核员（）。
（A）如具有专业能力，可以独立实施审核
（B）工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员（C）必须在审核员与高级审核员指导下试试审核
（D）可以再高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务 9在审核中发现了正在使用的某个文件，这是（）。（Ａ）审核准则（Ｂ）审核发现（Ｃ）审核证据（Ｄ）审核结论 １０根据中国认证认可协会《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（第２版），申请人应具有至少（）年技术或管理岗位的工作经历。（Ａ）２（Ｂ）３（Ｃ）４（Ｄ）５
１１审核报告的所有权归（）所有。（Ａ）审核委托方（Ｂ）审核组长（Ｃ）受审核方
（Ｄ）双方协商确定或共同主持
１３以下哪些活动不是审核组长的职责（）？（Ａ）编制审核计划（Ｂ）文件评审（Ｃ）审核组工作分配（Ｄ）审核方案的评审
１４现场审核准备阶段的工作内容主要是（）。（Ａ）组建审核组，任命审核组长（Ｂ）编制审核计划和检查表（Ｃ）确定审核的可行性（Ｄ）与受审核方建立初步联系
１５下列对于审核计划的表述不正确的是（）。
（Ａ）审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始或及时提交给受审核方
（Ｂ）受审核方对审核计划的任何异议，应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决
（Ｃ）任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意（Ｄ）可以包括审核工作和审核报告所用的语言﹑审核后续活动等内容
二﹑判断题（判断下列各题，正确的写Ｔ，错误的写Ｆ，填入提后的括号内。每题１分，共１０分）
１６对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。（）１７受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。（）
１８一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。（）１９一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审核管理评审。（）
２０组织在动态变化的环境中，为了确保实现既定的组织目标而进行的检查﹑监督﹑纠正偏差等管理活动，就是控制。（）２１根据ＣＣＡＡ《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（第２版）的规定，申请人在申请注册资格扩展时，无需参加所申请扩展之注册领域的笔试。（）２２ＣＣＡＡ对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（）
２３正确处理组织内外各种关系，为组织正常运转创造良好的条件和环境，以促进组织目标的实现，这就是管理者的领导职能。（）２４审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。（）２５审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（）
三﹑多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选均不得分。每题２分，共１０分）２６以下哪种情况已构成不符合（）
（Ａ）宾馆餐厅没有处理泔水的形成文件的作业指导书（Ｂ）两位管理者之间提供不出内部交流的记录（Ｃ）生产现场某过程没有按该过程的安全规程操作（Ｄ）两位管理者没有按规定内部交流的记录 ２７第一阶段审核的目的有（）。（Ａ）确定第二阶段审核的可行性（Ｂ）确定第二阶段的审核重点
（Ｃ）确定职业健康管理体系是否可推荐认证通过（Ｄ）确定审核范围
２８涉及审核范围的文件可包括（）．（Ａ）审核计划
（Ｂ）专业审核作业指导书（Ｃ）检查表（Ｄ）审核报告
２９对违反行为规则﹑不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（）。（Ａ）警告（Ｂ）暂停注册资格（Ｃ）降低注册级别（Ｄ）撤销注册资格
３０审核计划的内容应包括（）。（Ａ）审核目的（Ｂ）审核准则（Ｃ）审核范围（Ｄ）审核检查表
四﹑简答题（每题５分，共１５分）
３１请简要说明ＯＨＳＭＳ第一阶段现场审核的重点。
３２对ＧＢ/Ｔ２８００１－２００３标准中４.３.２条款进行现场审核时，应获得哪些审核证据？
３３一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用ＧＢ/Ｔ２８００１－２００１标准中的条款编号表示（例如，部门：生产部；职责：４.４.６）． 五﹑阐述题（每题１０分，共２０分）
３４某化学品经营企业从化工厂购进一批（１０吨）氢氧化钠（固碱），存放在一座年久失修的库房中。一天晚上，大雨倾盆而下，库房进水，氢氧化钠泡在水中，部分泡在水中的氢氧化钠开始渗入水中并顺利流入地沟。仓库保管员发现后，及时报告了单位主管领导。作为审核员，当检测到这一现场，你要重点检查什么？
３５某一公司的化学品仓库放置有香蕉水﹑双氧水﹑丙酮，请编制对该仓库进行ＯＨＳＭＳ审核的检查表。
六﹑案例分析题（每题６分，共３０分）
请对以下场景进行分析，并依据ＧＢ/Ｔ２８００１－２００１标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
３６在车间改扩建现场，施工人员正在比划设备安装配置图，厂长说，这不是什么复杂的项目工程，用不着画图，让他们大致比划按上就行。审核员发现有的设备基础以打好，预留过道有些窄。
３７某厂有一地下生活蓄水池供员工引用水，水池口误盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。行政部主任对审核员说，我们的绿化做的很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。审核员问水源的安全防护，主任说没想到。
３８某企业内部审核程序规定：每年４月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门﹑场所﹑区域和要素。该企业按程序规定于２００７年４月１５日质１７日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心﹑污水处理站和动力车间进行审核。
３９审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响？”车间主任吱吱唔唔的说：“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发力口罩，这些年来也没有谁出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起病变？为什么不带口罩？”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。” ４０在一个氮气仓库中，审核员看到一个氧气侦测装置电源被关掉。仓库主管说，这个设备从安装以来由于经常误报，很闹，就把他关掉了，大家长期在这里工作也没有什么不适感觉。
2008年3月CCAA环境管理体系 国家注册审核员笔试试卷（审核知识）
（中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载复制）
一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分）
1某公司的环境管理体系认证证书有效期市200年12月18日，公司重新向原来的认证机构提出申请，该认证机构受理了申请，对该公司进行的再次审核称为（）。（A）复审
（B）复评（再认证）（C）监督审核（D）预审核
2环境管理体系第一阶段审核的目的包括（）。（A）确定审核范围
（B）确定受审核方是否具备认证注册的条件（C）评价受审核方的EMS是否已建立并得到有效实施（D）以上都正确
3顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是（）。（A）认证审核（B）第一方审核（C）第二方审核（D）第三方审核
4受审核方建设项目是否能正式生产的环保依据是（）。（A）环境监测站的竣工验收监测报告（B）受审核方建设项目竣工验收申请（C）环保局对竣工验收的批复（D）环保专家的验收意见 5下列关于内审的要求不准确的是（）。(A)应每年进行一次
(B)可以制定一个或多个审核方案(C)向管理者报告审核结果
(D)审核员的选择需确保审核过程的客观、公正性 6关于实习审核员，以下说法正确的是（）。（A）如具有专业能力，可以独立实施审核
（B）工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员（C）必须在审核员或高级审核员指导下实施审核
（D）可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务 7审核的启动可以涉及到哪一方面的工作（）？（A）确定审核目的、范围和准则（B）评审文件的适宜性和充分性（C）编写审核检查表（D）制定审核计划
8一般来说，检查表由（）编制。（A）受审核方（B）审核员
（C）审核方案管理人员（D）技术专家
9以下哪种情况可构成不符合（）？（A）宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书（B）两位管理者之间提供不出内部交流的记录（C）生产现场某过程没有该过程的安全规程（D）两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录 10在审核中发现了正在使用的某个文件，这是（）。（A）企业内部专职人员（B）企业内部兼职人员（C）允许聘请外部人员
（D）只要是有能力实施审核的人员，以上均可以 12管理的主体是（）。（A）最高管理者（B）高层管理者（C）全体员工（D）管理者
13事业部式的组织结构主要优点（）。（A）灵活性和适宜性强（B）对外界环境变化反应快（C）适应性和稳定性强（D）结构简单，权利集中
14CCAA现行ENS审核员注册准则的实施日期为().(A)2006年1月1日（B）2007年1月1日（C）2007年5月1日（D）2007年6月1日
15以下行为中，未违反审核员行为规范要求的是（）。（A）为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件资料
（B）在审核现场时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正（C）审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗
（D）审核完成后，与未次参加本次审核的审核员讨论受审核方的产品工艺配方
二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）
16不同社会制度的国家中，管理业具有共性。（）
17某建筑公司施工项目部经理出示了公司统一发放的“适用环境法规和其他要求”目录清单和相关光盘（均为法律法规的原文），这表明其已确定了适用的环境法律法规要求。（）18技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。（）对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。（）19对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。（）20组织的环境管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。（）
21根据CCAA现行审核员注册准则，环境管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术或管理岗位的工作经历。（）22审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。（）23第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中科不再安排。（）24组织环境管理体系覆盖的范围可与认证审核范围不一致。（）25获证组织的复评（再认证）周期为四年。（）
三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分。）
26一个组织的状况应当包括（）。（A）组织的文化和社会的习俗
（B）组织采用新技术、开辟新市场的能力（C）组织的规模、结构、职能和关系（D）组织的运营过程和相关术语
27可以作为环境管理体系审核证据的是（）。
（A）审核员看见污水处理站的操作工人内有按作业指导书添加铝碱
（B）审核员发现操作工人加工的零件不符合要求，认为该操作工人没有经过培训（C）操作工人告诉审核员，机加工车间的噪声太大，很多工人的听力都下降了。（D）操作工人告诉审核员，附近居民对车间的噪声有抱怨，审核员查看了抱怨记录 28根据GB/T19011-2003标准，审核员应具备的个人素质包括（）。（A）有道德（B）善于观察（C）适应强
（D）了解受审核方所在地语言 29涉及审核范围的文件可包括（）。（A）审核计划
（B）专业审核作业指导书（C）检查表（D）审核报告
30确定不符合的原则（）。（A）必须以客观事实为基础
（B）必须不能引起对涉及不符合员工的处罚（C）必须以审核准则为依据（D）必须经受审核方同意
四、简答题（每题5分，共15分）
31组织建立的环境管理体系有效性体现在那些方面/ 32简述现场审核的实施包括哪些活动。33请简述认证过程的主要步骤。
五、简述题（每题10分，共20分）
2007年12月31日审核员在行政管理部审核，查阅公司2007年12月15日管理评审的资料，看见管理评审报告中提出了五项改进要求，但审核员只看见到了其中两项改进要求的实施情况及其验证的证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其实验证据。请针对上述现象阐述审核思路。
35举例说明对标准“4.5.2合规性评价”的符合性和有效性进行审核时，应取得哪些证据/ 六案例分析题（每题6分，共30分）
请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
36审核员2007年8月在品质部审核，查看了（法律法规和其他要求遵循情况评价程序），程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”审核员要求查看该年度6月份的评价记录，品质部负责人说：“公司今年五月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过着一段后在做也不迟。” 37针对工业污水超标的重大环境应素，公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案并实施至今。为此，公司内部尽了最大努力，但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现，公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的，因为环境管理人员制定完目标、指标后，三个车间调整了工作时间，由同时排污改成分别排污，导致排放污水性质差别较大，一直不稳定。
38六月某日审核组长在某纸厂监督审核时发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，此项活动是否对环境因素进行了识别与控制？技术科长说，因为《环境因素识别与评价程序》中规定每年12月进行因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。39营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位，审核员询问部门负责人以什么方式向业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要的环境因素的有关规定，不闷负责人回答都是老合作伙伴了，提不提供问题不大。
再某公司审核内审核 材料时发现：2007年5月15日第一次内审时，共有20个不符合项，其中生产部站15项，审核时间为3小时：办公室没有不符合项，审核时间为2小时.查公司2007年8月25日第二次审核的记录，在生产部审核的时间为2小时，办公室为3小时。
2008年3月CCAA职业健康安全管理体系 国家注册审核员笔试试卷（审核知识）
（中国认证认可协会授权独家刊登，严禁转载、复制）
一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分0 1企业进行内审时，所选择的内部审核员应该是（）。（A）企业内部专职人员（B）企业内部兼职人员（C）允许聘请外部人员
（D）只要有能力实施审核的人员，以上均可以 2审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作（）？（A）确定审核目的、范围和准则（B）评审文件的适宜性和充分性（C）编写审核检查表（D）制定审核计划
3审核员在现场发现有两名车床工人戴着手套操作，违反了安全操作规程，就开了一张不符合报告，这是一种（）。(A)审核发现(B)审核证据(C)审核结论(D)严重不符合4某公司的职业安全管理体系认证证书有效期市2007年12月18日，公司重新原来的认证机构提出申请，该认证公司受理了申请，对该公司进行的再次审核称为（）。（A）复审
（B）复评（再认证）（C）监督审核（D）预审核 5事业部式的组织结构的主要优点（）。（A）灵活性和适应性强（B）对外界环境变化反应快（C）适应性和稳定性强（D）结构简单，权利集中 6管理的主体是（）。（A）最高管理者（B）高层管理者（C）全体员工（D）管理者
7“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是（（A）审核证据（B）审核发现（C）审核结论（D）观察结果
8审核组成员中不应包括（0.(A)技术专家(B)咨询师(C)实习审核员(D)高级审核员
9职业健康安全管理体系第一阶段审核的目的包括（）。（A）确认第二阶段审核的可行性
（B）确定受审核方是否具备认证注册的条件（C）审核组给出推荐性认证结论（D）以上都正确
。）10顾客委托认证机构对其提供方的管理体系进行的审核是（）。（A）认证审核（B）第一方审核（C）第二方审核（D）第三方审核
11以下行为中，为违反审核员行为规范要求的是（）。（A）为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件文件资料
（B）在现场审核时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正（C）审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗
（D）审核完成后与未参加本次审核的审核员讨论受审核方的产品工艺配方 12 CCAA现行OHSMS审核员注册准则的实施日期为（）。（A）2006年1月1日（B）2007年1月1日（C）2007年5月1日（D）2007年6月1日
13一般来说，检查表由（）编制。（A）受审核方（B）审核员
（C）审核方案管理人员（D）技术专家
14下列关于内审的要求不准确的是（）。（A）应每年进行一次
（B）可以制定一个或多个审核方案（C）向管理者报告审核结果
（D）审核员的选择需确保审核过程的客观、公正性 15依据GB/T19011-2003，以下关于审核报告的描述错误的是（）。
（A）审核报告如果不能在商定的时间提交，应该向审核委托方通报延误的理由（B）审核报告属于审核委托方所有（C）审核报告应该经过批准后分发
（D）对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构
二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F填入题后括号内。每题1分，共10分）16根据CCAA现行审核员注册准则，职业健康安全管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术活管理岗位的工作经历。（）17不同社会制度的国家中，管理也具有共性。（）
18技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。（）19对已通过的认证组织进行监督审核时，不需要进行文件评审。（）认证审核的审核计划宜得到受审核方的确认。（）20认证审核的审核计划宜得到手审核方的确认。（）
21组织的职业健康安全管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。（）22审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。（）23第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中科不在安排。（）
24职业健康安全管理体系审核规范中所说的持续改进过程，不必同时发生于所有的活动领域。（）25获证组织的复评（再认证）周期为四年。（）
三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入提后括号内。多选或少选不得分。每题2分，共10分）26一个组织的状况应当包括（）（A）组织的文化和社会习俗
（B）组织采用新技术、开辟新市场的能力（C）组织的规模、结构、职能和关系（D）组织的运营过程和相关的术语 27根据GB/T19011-2003，审核员应具备的个人素质包括（）。（A）有道德（B）善于观察（C）适应性强
（D）了解受审核方所在地语言
28职业健康安全管理体系的审核准则可以是（）。（A）GB/T28001-2001标准（B）适用的法律法规
（C）受审核方的职业健康安全管理体系文件（D）组织上级管理部门的安全工作指示 29确定不符合的原则是（）。（A）必须以客观事实为基础
（B）必须不能引起对涉及补符合员工的处罚（C）必须以审核准则为依据（D）必须经受审核方同意
30关于GB/T28001-2001标准第4﹒3﹒1 条款，以下叙述中正确的有（（A）必须编制危险源辨识、风险评价和控制措施的程序文件并实施（B）必须建立并保持危险源辨识、风险评价和确定控制措施的程序（C）危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息应形成文件（D）及时更新危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息
四、简答题（每题5分，共15分）
31组织在对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？ 32简述现场审核的实施包括哪些活动。33请简述认证过程的主要步骤。
五、阐述题（每题10分，共20分）
。）34请阐述GB/T28001-2000标准中“4.4.2”条款的审核思路。请编制对油库审核的思路（请务必注明危险源信息）。
六、案例分析题（每题6分，共30分）
请对以下场景进行分析，并依据GB/T28001-2001标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
36某工厂有一座液化石油气（LPG）储槽，并没有泄露监测器，也有定期作监测器校验。担负责人员并不清楚监测器设定的报警浓度时多少，也不知道校验的标准气体浓度时多少。37公司有2000名员工，每天下午17：30下班，分两批从一个宽约5米的厂门出厂，两批时间间隔为15分钟。其中大约40%的员工乘摩托车上下班。出厂时，隶属于保卫部的两名门卫要对员工是否夹带公司物品出厂进行检查。审核组第一阶段审核时向门卫询问是否考虑了对高峰时段的员工安全。门卫回答说，每天大量员工上下班的确实个问题。为了防止过分拥挤，公司已准备再聘用两名门卫。但在建立职业健康安全管理体系时，保卫部主要考虑了消防等方面的危险，未将上下班的人员纳入管理。
38审核员在某公司的安全科。发现，公司在一季度就出现了4次设备安全事故，科长说“均未伤到人，公司领导非常重视，采取的措施是对当事人进行罚款处理。’
39审核员A来到危险品仓库，里面堆放着甲苯、丙酮等有机溶剂，仓库内有消防设施，墙上贴着危险品仓库管理制度，均有授权人员审批，审核员A在《紧急报警管理制度》中看到厂内火灾报警电话为999，问：“能不能试打一下？”仓库管理员说：“可以。”审核员A当即拨打了改电话，先后打了三次，均无人接听。
D公司铸造车间为防止或减轻生产粉尘造成的职业伤害，运行程序规定：生产工人应佩戴口罩，同时在生产现场通风和防尘，应该定期检查并作环境监测和管理。审核员要求提供检查和检测记录时，公司提供了一份由关操作人员的检测记录，其他监测记录车间主任认为没有必要保存。
