内蒙古期货从业法律法规：从业人员合规执业考试试卷_期货从业法律法规题库
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内蒙古期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向报告。A：期货交易所
B：中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：期货业协会
2、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。A．10 B．8 C．5 D．43、下列关子期货合约主要条款的说法，不正确的是__。A．合约名称注明了该合约品种名称及其上市交易所名称 B．期货交易时必须以交易单位的整数倍进行买卖
C．最小变动价位乘以交易单位是合约价值的最小变动值 D．交割地点由买卖双方协商选定
4、色盲也能成为天文学家吗事实上，天文学家日常分析的照片多数都是黑白的，我们在杂志和其他彩色印刷品上看到的五彩缤纷的天文照片，其实也是通过把多张望远镜拍摄的不同波段的黑白照片加工合成而来的。而且这些波段未必都在人类可见光的范围内，所以即使对于视力正常的人来说，这些图片也并非天体真正的颜色。
下列说法与文意相符的是： A．天文学家需要辨别可见光的颜色 B．彩色的天文照片科学价值相对较低
C．天文图片是靠不同波段的彩色照片合成而来 D．视力正常的人也不能完全识别天体本来的颜色5、1848年芝加哥82位商人发起组建了。A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所
6、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称
7、下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是．
A：在同一期货公司内，董事长改任监事会主席 B：在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人 C：在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人 D：在同一期货公司内，副总经理改任总经理
8、经中国证监会审核批准设立的期货交易所是中国期货业协会的。A：会员 B：特别会员 C：联系会员 D：结算会员
9、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金
10、在进行强制减仓时，同一客户双向持仓的，其以涨跌停板价申报的未成交平仓报单__。
A．只有净持仓部分参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓
B．须全部参与强制减仓计算
C．全部与该合约持仓亏损客户自动撮合成交
D．只有净持仓部分与该合约净持仓亏损客户自动撮合成交
11、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托
D．独立于期货公司和客户之外
12、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：20日 B：1个月 C：2个月 D：3个月
14、在套期保值操作中，需要将____与现货市场承担风险的时间段对应起来。A：期货合约月份的选择 B：期货头寸持有的时间段 C：期货头寸的交割月份
D：期货头寸的持有时间和交割月份
15、一般情况下，当黄大豆1号期货合约的合约月份双边持仓总量为50万手时，其交易保证金比例为__。A．合约价值的6% B．合约价值的5% C．合约价值的8% D．合约价值的3%
16、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3
17、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是__。A．芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约
C．金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D．金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚
18、下列关于持仓限额的说法，正确的是__。
A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B．套期保值交易头寸的持仓受到限制
C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一公司的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
D．会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易
19、某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为6.30美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为6.70美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是__。A．不执行期权，收益为0 B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳 C．执行期权，收益为0.4美元/蒲式耳 D．执行期权，收益为0.2美元/蒲式耳
20、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．经济
21、期货投资方案的基本内容有两部分：分析预测和 A：风险识别 B：风险控制 C：交易计划 D：操作策略
22、当期货期权合约到期时，期权。A：不具有内涵价值，具有时间价值 B：具有内涵价值，不具有时间价值 C：既具有内涵价值，又具有时间价值 D：不具有内涵价值，也不具有时间价值
23、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％
24、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。A．1亿 B．2亿 C．5亿 D．5000万
25、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。
A．交易指令下达方式及审查或者验证措施 B．保证金标准
C．非结算会员结算准备金最低余额 D．客户拥有的资金总额
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。
A．对单位判处罚金
B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
2、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有__。A．食品厂未来需购进大量白糖 B．糖厂有大量白糖库存
C．糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源 D．蔗农三个月后将收获大量甘蔗
3、依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财 务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人之订单？ A：业主权益为最低实收资本额百分之四十五 B：业主权益为最低实收资本额百分之三十五 C：业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五
D：调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五
4、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。A．适当选择期货合约的标的资产 B．适当选择交割月份 C．充分利用基差套利
D．选择流动性较弱的期货合约
5、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。
A．各方当事人是否有过错
B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施
6、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益-权利金卖出价-买入价
B．履约收益-标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨
7、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ
8、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
9、依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易
辅助业务？
A：一年半前受证券交易所停止买卖处分
B：四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可 C：一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分 D：一年半前受证券主管机关为停业处分
10、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报（）。A．期货业协会 B．期货公司 C．中国证监会 D．财政部
11、投资分析执业行为操作规则包括 A：投资及建议的适宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的准确性
D：对客户机密、资金和头寸的保密性
12、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A．5 B．7 C．10 D．15
13、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
14、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。A．客户
B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员
15、政府为了增加财政收入，决定按销售量向卖者征税，假如政府希望税收负担全部落在买者身上，并尽可能不影响交易量，那么应该具备的条件是____ A：需求和供给的价格弹性均大于零小于无穷
B：需求的价格弹性大于零小于无穷，供给的价格弹性等于零 C：需求的价格弹性等于零，供给的价格弹性大于零小于无穷 D：需求的价格弹性为无穷，供给的价格弹性等于零
16、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认
C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
17、国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列层次。A：结算机构对结算会员进行结算 B：结算会员与非结算会员之间的结算 C：非结算会员对客户的结算 D：结算机构对对客户的结算
18、金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A．委托回报 B．佣金水平 C．成交结果 D．成交时间
19、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存
D．易于标准化与分级
20、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618
21、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担
22、如果一个企业提高其商品价格后发现总收益减少，这意味着该种商品的____ A：需求缺乏弹性 B：需求富有弹性 C：价格弹性等于 D：收入缺乏弹性
23、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场______，稳定市场，扩大市场投资价值。
A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动
24、全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
25、下列除了____项，应当认定期货经纪合同无效。
A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货 经纪合同 D：违反法律、法规禁止性规定的
