发行承销4_发行和承销
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发行承销四
单选题
题号：1/150 发行人最近三年及一期（）为负数或者远低于当期净利润的，招股说明书应分析披露原因。A筹资活动产生的现金流量净额 B经营活动产生的现金流量净额 C现金及现金等价物净增加额 D投资活动产生的现金流量净额 单选题
题号：2/150 下列表述中，（）不是中国证监会规定的创业板发行上市条件。A申请人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司 B申请人的实际控制人最近两年内没有发生变更 C申请人应当主要经营一种业务
D申请人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化 单选题
题号：3/150 若首次公开发行股票招股说明书中披露的股东之后标注有“SLS”，则表示该股东是（）。A国有股股东 B实际控制人 C国有法人股股东 D外资股股东
单选题
题号：4/150 可转换公司债券应（）至少公告一次跟踪评级报告。A每两年 B每半年 C在存续期间 D每年
单选题
题号：5/150 股本总额超过人民币4亿元的公司首次公开发行股票后申请上市时，其向社会公开发行股份的比例应为（）以上。
A10%
B20%
C15%
D25% 单选题
题号：6/150 在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券为（）。A企业债券 B金融债券 C次级债券 D短期融资券
单选题
题号：7/150 公司债券申请在上海证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台上市时，债项评级应不低于（）。
A A级
B AAA级
C BB级
D AA级 单选题
题号：8/150 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（）。A信用增级机构 B经纪人
C债券受托管理人 D担保人
单选题
题号：9/150 关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。A股东人数要求 B市值要求 C盈利要求
D公众持股市值与持股量要求 单选题
题号：10/150 国有企业改制前，首先应进行（）。
A资产评估
B产权界定
C报表审计
D清产核资 单选题
题号：11/150 上市公司申请发行新股时，董事会不对（）作出决议。A本次募集资金使用的可行性报告 B前次募集资金使用的报告
C募集资金投资项目的审批、核准或备案文件 D本次证券发行的方案 单选题
题号：12/150 上市公司发行股份购买资产，应在相关资产过户完成后（）个工作日内就过户情况作出公告。A7
B1
C3
D5 单选题
题号：13/150 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人，上一年度记账式国债业务排名应当位于（）。A前25名以内 B前20名以内 C前15名以内 D前10名以内
单选题
题号：14/150 在上市公司重大资产重组中需要出具的二级市场股票自查报告，界定日期为（）。A董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止 B签署保密协议起至重组报告书公布日止
C首次中介机构协议会起至重组报告书公布日止
D股东大会决议前6个月起至重组报告书公布之日止 单选题
题号：15/150 特殊目的公司境外上市交易应经（）批准。A中国证券业协会 B国家工商总局 C中国证监会 D商务部
单选题
题号：16/150 在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A企业债券 B金融债券 C银行债券 D公司债券
单选题
题号：17/150 并购重组委员会每届任期（），可以连任，但连续任期最长不超过（）。A三年；三届 B两年；三届 C一年；三届 D两年；两届
单选题
题号：18/150 当公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A15%
B20%
C10%
D3% 单选题
题号：19/150 发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益的计算方式为（）。A发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本
B发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本 C发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本 D发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
单选题
题号：20/150 下列关于发行股票上市有关做法不正确的是（）。
A发行人需要法律意见书置备于公司住所，供公众查阅 B证券交易所可以暂缓作出是否上市的决定
C证券交易所设立上市委员会对上市申请进行审议 D在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息 单选题
题号：21/150 根据香港联交所《创业板上市规则》内地企业在香港创业板上市时股东人数要求为不少于（）人。
A500
B100
C300
D200 单选题
题号：22/150 根据深圳证券交易所的相关规定，创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起（）个月内申报离职，申报离职之日起（）个月内不得转让其直接持有的本公司股份。A12；6 B6；12 C6；18 D12；18 单选题
题号：23/150 财政部代理发行地方政府债券，采用（）招标方式。A单一价格美国式 B承销
C单一价格荷兰式 D混合式
单选题
题号：24/150 下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。A机构、制度与人员的检查 B分析财务报表附注 C分析董事会报告
D分析证券公司年度报告 单选题
题号：25/150 对属于安全审查范围内的外国投资者并购境内企业，（）应提请安全审查部际联席会议进行审查。
A国家工商总局 B国家发改委 C商务部 D国务院
单选题
题号：26/150 并购重组委员会委员的选聘程序不包括（）。A执业情况核查 B社会公示 C两院院士推荐 D差额遴选
单选题
题号：27/150 发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，以下对做出上市公司具有盈利可持续性判断存在不利影响的情形是（）。
A最近三年连续盈利，但上一年扣除非经常性损益后亏损
B业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖与控股股东、实际控制人的情形 C经营模式和投资计划稳健
D行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化 单选题
题号：28/150 上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。A24
B12
C36
D6 单选题
题号：29/150 下列关于公司派生分立的表述，错误的是（）。
A公司派生分立，公司分立前的债务由原公司独立承担 B公司派生分立，原公司继续存在C公司在派生分立前，可以与债权人就债务清偿达成书面协议 D公司分立前的债务，原则上应当由分立后的公司承担连带责任 单选题
题号：30/150 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。A7%
B3%
C5%
D1% 单选题
题号：31/150 股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经（）决定。A股东大会 B董事长 C总经理 D董事会
单选题
题号：32/150 下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。
A公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定 B公司可以向其他企业投资
C公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额 D除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 单选题
题号：33/150 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计合并会计报告期末净资产的比例达到（）以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。A50%；3000 B30%；3000 C30%；5000 D50%；5000 单选题
题号：34/150 下列不属于股份公司股东大会行使的职权是（）。A决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项 B对公司聘用、解聘会计事务所作出决议
C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D对发行公司债务作出决议 单选题
题号：35/150 境内公司在境外设立特殊目的公司，应向（）申请办理核准手续。A中国证监会 B外交部 C商务部
D国家工商局
单选题
题号：36/150 招股说明书应披露（）对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。A独立董事 B董事长 C董事会秘书 D董事会
单选题
题号：37/150 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A三分之一
B三分之二
C二分之一
D四分之三 单选题
题号：38/150 首次公开发行股票数量达到（）以上的，可以向战略投资者配售。A4亿股
B5亿股
C3亿股
D2亿股 单选题
题号：39/150 内地上市公司所属企业申请到海外上市，上市公司应当聘请（）担任其维持持续上市地位的财务顾问。
A经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构 B经中国证监会批准的证券投资咨询机构 C具有证券相关业务资格的会计师事务所 D经中国证监会批准的综合类证券公司 单选题
题号：40/150 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产）累计高于原企业所有净资产的50%（含50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（）。A国有法人股 B社会法人股 C法人股 D国家股
单选题
题号：41/150 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。A五分之一 B四分之一 C三分之一 D二分之一
单选题
题号：42/150 股份有限公司的董事会成员为（）人。
A3至19
B5至13
C3至13
D5至19 单选题
题号：43/150 在股份改组的会计报表审计阶段，假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性属于以下哪种风险？（）。A控制风险 B检查风险 C固有风险 D审计风险
单选题
题号：44/150 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。A银行间柜台市场 B深圳证券交易所 C上海证券交易所 D银行间债券市场
单选题
题号：45/150 可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后，交易所停止其可转换公司债券的交易。A5000万元 B3000万元 C10000万元 D1000万元
单选题
题号：46/150（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A尽职调查 B财务审计 C选聘中介机构 D资产评估
单选题
题号：47/150 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。
A2
B3
C4
D5 单选题
题号：48/150 2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。A《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 B《全国银行问债券市场金融债券发行管理办法》 C《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
D《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知 单选题
题号：49/150（），增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）。AL+1日，不设涨跌幅限制 BL日，设涨跌幅限制 CL+1日，设涨跌幅限制 DL日，不设涨跌幅限制 单选题
题号：50/150 发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，（）对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。A保荐机构
B会计师或会计师事务所 C中国证监会派出机构 D发行人
单选题
题号：51/150 公司改组为上市公司，下列关于土地使用权处置的表述错误的是（）。A国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，界定为国家股 B可由拟上市公司自行缴纳出让金，取得土地使用权 C评估并非必经程序，可直接协议作价入股
D国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金 单选题
题号：52/150（）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资
单选题
题号：53/150 上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（）为准。A相关资产与负债账面值的差额
B相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较高者 C成交金额 D相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较低者 单选题
题号：54/150 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A100
B300
C500
D800 单选题
题号：55/150 创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于（）。A增加发行人核心竞争优势的列示
B增加披露发行人业务的独特性与创新性
C增加对创业板上市公司在经营业绩、内部管理等相对特殊的风险披露 D增加对创业板上市的重要声明与提示 单选题
题号：56/150 银行业金融机构发行资产支持证券，应该向（）提出申请。A财政部
B中国人民银行 C中国银监会 D中国证监会
单选题
题号：57/150 有限责任公司具有（）的特点。
A人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂 B资合、封闭及设立程序简单
C资合、开放性及设立程序相对复杂 D人合兼资合、封闭及设立程序简单 单选题
题号：58/150 在（），保荐机构应当及时整理工作底稿并归档，并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。
A项目每一阶段工作完成后 B每个月 C每个季度 D每年
单选题
题号：59/150（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告 B招股说明书 C招股意向书 D招股发行书
单选题
题号：60/150 召开年度股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东。
A10
B15
C20
D30 多选题
题号：61/150 某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。
A股票经中国证监会核准已公开发行 B最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 C公开发行股份的比例达到25%以上 D公开发行股份的比例达到10%以上 多选题
题号：62/150 首次公开发行股票说明书的扉页应刊登的声明中包括“（）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。” A会计机构负责人
B主管会计工作的负责人 C董事会秘书 D公司负责人
多选题
题号：63/150 股份有限公司公开发行股票并上市，依法披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。违反以上规定致使投资者在证券交易中遭受损失的，应当承担赔偿责任和连带赔偿责任的人员和机构包括（）。A发行人
B有过错的保荐机构、承销的证券公司
C无法证明自己无过错的发行人的董事、监事、高级管理人和其他直接责任人员 D有过错的发行人的控股股东、实际控制人 多选题
题号：64/150 根据中国证监会发布的《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》的相关要求，关于提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量，下列表述正确的是（）。
A会计师事务所及签字注册会计师应当严格按照执业标准编制财务报表和财务报告
B发行人的控股股东、实际控制人不得利用控制地位或关联关系纵容、指使或协助发行人进行财务造假、利润操纵
C发行人应依法承担财务报告的会计责任、财务信息的披露责任 D保荐机构要求对发行人的财务管理、内部控制等方面制度的健全性和实施的有效性进行核查和判断
多选题
题号：65/150 下列关于清产核资的表述，正确的有（）。
A国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复 B企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计
C资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新估价
D清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查
多选题
题号：66/150 下列关于辅导报告的表述，正确的有（）。
A辅导结束后，发行人应向中国证监会派出机构报送辅导工作总结报告 B辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告 C辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报送 D辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报送 多选题
题号：67/150 下列有关可转换公司债券价值的表述中，正确的有（）。A回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高、回售的期权价值就越大 B赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低、赎回的期权价值就越大 C赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高、赎回的期权价值就越大 D回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低、回售的期权价值就越大 多选题
题号：68/150 在上市公司重大资产重组中，资产评估方法一般包括（）。A成本法 B市价法 C清算价值法 D收益现值法
多选题
题号：69/150 下列关于在创业板首次公开发行股票申请和核准程序的表述正确的有（）。
A发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
B发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议 C发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐机构保荐并向中国证监会申报 D发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核 多选题
题号：70/150 下列关于企业发行可转换公司债券原因的表述，不正确的是（）。A发行可转换公司债券比发行普通债券融资成本高
B因为含有可转换为股票的权利，可转换相应的补偿要求高 C与立即发行股票相比，可转换公司债券对权益稀释的程度较低 D可转换公司债券的持有人可以同时兼具债权人和股东的双重身份 多选题
题号：71/150 国有企业的下列行为中应对相关资产进行评估的有（）。A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B产权转让 C资产涉讼
D以非货币资产对外投资 多选题
题号：72/150 在上市公司重大资产重组中，（）负有保密义务。A上市公司的监事
B中国证券投资者保护基金有限责任公司的主要责任人 C交易对方的关联方的主要负责人 D监管部门审批人员
多选题
题号：73/150 对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，发行人律师应做到（）。A在该文件首页签名和签署鉴证日期
B律师事务所在该文件第XX页侧面以公章加盖骑缝章 C在该文件首页注明“以下第XX页与原件一致” D律师事务所在该文件首页加盖公章 多选题
题号：74/150 保荐机构（主承销商）应在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”该声明应由（）签名，并由保荐机构（主承销商）加盖公章。A法定代表人 B保荐代表人 C项目协办人 D董事长
多选题
题号：75/150 首次公开发行股票时发行人及主承销商可以（）。A向公众投资者进行询价 B向公众投资者进行推介 C向询价对象进行询价 D向询价对象进行推介 多选题
题号：76/150 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在的情形包括（）。
A最近36个月内受到中国证监会行政处罚
B因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
C被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的 D最近12个月内受到证券交易所公开谴责 多选题
题号：77/150 发行人应在股票上市公告书中披露（）。A会计师事务所出具的验资报告 B股票简称
C本次上市的无流通限制及锁定安排的股份 D编制上市公告书的法律依据 多选题
题号：78/150 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。A上市公司增发可采用网下网上同时定价发行的方式 B上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
C上市公司增发可采用网上定价发行与网下配售相结合的方式 D上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销 多选题
题号：79/150 主板上市公司申请发行新股，需要履行的程序包括（）。A住所地证监局批准 B股东大会批准 C保荐机构保荐 D董事会决议
多选题
题号：80/150 公司债券上市交易后，证券交易所可决定暂停该公司债券上市交易的情形包括（）。A发行公司债券募集的资金不按照核准的用途使用 B公司出现重大违法行为
C未按照债券募集办法履行义务 D公司最近一年亏损
多选题
题号：81/150 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当符合的条件包括（）。
A最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3 亿元
B最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据 C最近一期末不存在未弥补亏损
D发行前的股本总额不少于人民币5000万元 多选题
题号：82/150 有关《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求，以下表述正确的有（）。A股票经国务院证券监督管理机构批准已公开发行 B公司最近3年无重大违法行为
C公司股份总额不少于人民币5000万元
D公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为20%以上 多选题
题号：83/150 律师工作报告应说明律师制作法律意见书的工作过程，主要包括（）。A现场勘查记录和查阅文件的情况
B对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录 C工作时间
D与发行人相互沟通的情况 多选题
题号：84/150 可以成为记账式国债承销团成员的机构包括（）。A保险公司 B证券公司 C信托公司
D商业银行等存款类金融机构 多选题
题号：85/150 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
A在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作 B持有发行人股份 C未参加辅导工作
D协助发行人干扰发审委的审核工作 多选题
题号：86/150 董事会秘书空缺期间，上市公司可以指定代行董事会秘书职责的人员有（）。A证券事务代表 B高级管理人员 C监事 D董事
多选题
题号：87/150 上市公司申请发行新股时，董事会应依法就（）作出决议。A新股发行的方案 B新股发行的时间
C前次募集资金使用的报告
D本次募集资金使用的可行性报告 多选题
题号：88/150 申请发行公司债券时，股东会或者股东大会应就（）做出决议。A对董事会的授权事项 B保荐机构 C面值
D向公司股东配售的安排 多选题
题号：89/150 下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有（）。A变更收购要约，必须事先向中国证监会提出报告 B变更收购要约，必须予以公告
C变更收购要约，必须事先获得中国证监会批准 D变更收购要约，必须事后向证券交易所提出报告 多选题
题号：90/150 公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A刊登在中国证监会指定的网站 B刊登在中国证监会指定的报刊 C置备于中国证监会指定的场所
D按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料 多选题
题号：91/150 按购并双方的行业关联性划分，公司收购分为（）。
A横向收购
B纵向收购
C混合收股
D特别收购 多选题
题号：92/150 可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价的机构包括（）。A期货公司 B商业银行 C保险公司
D农村信用社联社
多选题
题号：93/150 企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册。A变更资产评估机构 B变更注册金额 C更换主承销商 D更换审计机构
多选题
题号：94/150 首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有（）。A重大事项提示 B募集资金运用 C声明
D风险因素
多选题
题号：95/150 按照《公司法》，我国公司的组织形式包括（）。A有限合伙公司 B有限责任公司 C合伙公司 D股份有限公司
多选题
题号：96/150 上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项经（）批准和中国证监会核准，交易合同即应生效。A上市公司董事会 B上市公司股东大会 C上市公司监事会 D上市公司全体股东
多选题
题号：97/150 《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体（）的局面。A各司其职 B各负其责 C各担风险 D利益共享
多选题
题号：98/150 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。A明确了公开发行和非公开发行的界限
B规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督 C明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能 多选题
题号：99/150 外国投资者并购境内企业安全审查内容包括（）。A并购交易对社会基本生活秩序的影响
B并购交易对涉及国家安全关键技术研发能力的影响 C并购交易对国防安全的影响
D并购交易对国家经济稳定运行的影响 多选题
题号：100/150 下列关于减少并规范关联交易的具体表述，正确的有（）。
A股东大会对有关关联进行表决时，应严格执行公司章程规定的回避制度
B无法避免的关联应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费，原则上应不偏离市场独立第三方的标准
C发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
D从事生产经营的拟发行上市公司应持有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业 多选题
题号：101/150 上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有（）。A中国人民银行 B中国证监会 C中国证券业协会 D财政部
多选题
题号：102/150 下列关于影响国债销售价格的因素的表述，正确的有（）。A国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损 B为了促进分销活动，承销商有可能压低销售价格
C市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间
D如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行 多选题
题号：103/150 下列有关中国证监会受理的公开发行证券申请文件的表述中，错误的有（）。A所有需要签名处，授权他人签名 B所有需要签名处，可以使用名章代替 C所有需要签名处，可以使用签名章代替 D所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名 多选题
题号：104/150 特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取（）方式调回境内使用。A向境内公司提供商业贷款 B在境内新设外商投资企业 C并购境内企业 D直接向国内汇款
多选题
题号：105/150 外资股的说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的（）和其他一切可能影响投资者购股的信息。A经营状况 B机构状况 C盈利能力 D风险情况
多选题
题号：106/150 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
A电话通讯方式 B交易所申购平台 C交易所交易系统
D登记结算公司登记结算平台 多选题
题号：107/150 审计委员会的主要职责有（）。A提议聘请或更换外部审计机构 B监督公司的内部审计制度及其实施
C研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议 D审核公司的财务信息及其披露 多选题
题号：108/150 在《上市公司收购管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（）。A投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算 B一致行动人应当分别计算其所持有的股份
C投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份
D投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份
多选题
题号：109/150 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第一号—招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括（）。A产业政策 B产品特性 C技术替代
D行业发展瓶颈
多选题
题号：110/150 关于招股说明书，下列说法正确的是（）。
A招股说明书在保荐人及其他中介机构的辅导下完成，由公司董事会表决通过 B审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露 C招股说明书的有效期为4个月
D招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算
判断题
题号：111/150 发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。判断题
题号：112/150 如果企业在发行上市时，募集资金尚未确定明确的用途，可以待公司上市后由公司董事确定，但需要经过股东大会审议通过后方可实施。判断题
题号：113/150 保荐工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。判断题
题号：114/150 公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上。判断题
题号：115/150 上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会可授权董事会就发行规模与募集资金用途等作出决定。
判断题
题号：116/150 中小非金融企业集合票据的投资者可进行逆向询价。判断题
题号：117/150 上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。判断题
题号：118/150 上市公司董事会可以按照股东大会的决议设立审计委员会，其中独立董事应占多数并且至少应有2名并担任召集人的独立董事是会计专业人士。判断题
题号：119/150 证券公司的短期次级债可按一定比例计入净资本。判断题
题号：120/150 申请成为保荐代表人应当具有3年以上的保荐相关业务经历。判断题
题号：121/150 招股说明书中的“业务发展目标”一节中，发行人应披露募集资金运用对财务状况及经营成果的影响。项目能独立核算的，发行人应简要分析募集资金投入对发行人财务状况及经营成果的影响。
判断题
题号：122/150 保荐代表人的注册登记事项发生变更的，由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告，并由中国证监会办公厅予以变更登记。判断题
题号：123/150 某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。
判断题
题号：124/150 股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。判断题
题号：125/150 所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。判断题
题号：126/150 清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容。判断题
题号：127/150 股份有限公司申请其股票上市的必备条件之一是股票经证券交易所核准已公开发行。判断题
题号：128/150 商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。
判断题
题号：129/150 根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者采用资产并购方式的，仅允许以货币现金购买境内公司资产，排除了以股权作为支付对价购买境内公司资产的情形。判断题
题号：130/150 保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的一个月内，对发行人进行回访。
判断题
题号：131/150 上市公司信息对外公布等相关事宜要有证券事务代表负责办理。判断题
题号：132/150 股票发行的公平原则就是给每一合法投资者提供认购股票的机会。判断题
题号：133/150 拟发行上市公司在改组时，对是否存在同业竞争，发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
判断题
题号：134/150 公司成立后，发起人因履行公司设立职责造成他人损害的，受害人有权请求公司承担侵权赔偿责任，公司承担赔偿责任后，可以向有过错的发起人追偿。判断题
题号：135/150 有限责任公司整体变更成股份有限公司，在申请首次公开发行股票时，其过去3年经营业绩可连续计算。
判断题
题号：136/150 深圳证券交易所中小企业板块集中安排符合主板发行上市条件的规模较小的企业上市。判断题
题号：137/150 保荐机构的年度执业报告只需要描述保荐机构的年度执业情况，无须描述保荐代表人的年度执业情况。
判断题
题号：138/150 招股说明书中，对实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。判断题
题号：139/150 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债以折算后的账面余额作为其认可价值。判断题
题号：140/150 公司债券申请在全国银行间债券市场上市交易流通，发行人应具有较完善的治理机构和机制，实际发行额不少于人民币5亿元。判断题
题号：141/150 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。判断题
题号：142/150 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。判断题
题号：143/150 并购重组委员会根据审核工作需要，可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见，并参与表决。判断题
题号：144/150 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。
判断题
题号：145/150 发起人以不享有处分权的财产出资且公司并不知情，公司善意取得出资财产所有权，原所有权人无权向无处分权人请求赔偿损失。判断题
题号：146/150 证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。判断题
题号：147/150 中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。判断题
题号：148/150 路演就是配售。
判断题
题号：149/150 我国目前凭证式国债发行完全采用公开招标的方式。判断题
题号：150/150 投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。
承销发行★ 分离交易的可转债，可以不提供担保 分离交易的可转债，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末净资产额的40% 分离交易的可转债，认股权证自发行结束至少已满6个月......
发行承销五单选题题号：1/150 股份有限公司减少注册资本的，应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通......
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