案卷质量评查专项分析_案卷质量评查表
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案卷质量评查专题分析
行政执法案卷评查工作是提高行政执法质量、强化内部监督的重要手段，也是工商行政管理机关推进依法行政的现实需要。今年以来，平南县工商局狠抓行政执法案卷质量评查工作，积极探索长效监管机制，取得了初步成效。
一、案件评查的基本情况
6月7日－20日，根据办案机构上半年已送审的案卷情况，由县局法规室组织力量，就案件的执法程序、调查取证、审查决定等多个方面进行全面评查。抽取行政处罚案件137起，占全系统2011年上半年办结案件的45.36%，其中：无照经营案件60起、超越核准经营落围案件42起、商标广告案件10起、产品质量案件12起及其他种类的案件13起。
从评查情况来看，各办案机构能够正确履行法定职责，依照法定程序开展行政执法活动，行政执法程序进一步规范，执法文书制作、立卷归档等方面明显进步，案件总体质量较去年有了较大提高。主要体现在：
（一）立案审批表填写较前规范。
（二）证据材料比较充实，尤其是询问笔录的内容比较清楚、全面、重点突出。
（三）调查终结报告中对于案件来源和经过的陈述更为规范。
（四）对于立案和调查终结的时间、经过等描述较之以前有较大进步。
二、案件评查反映的主要问题在此次案卷评查过程中，反映出行政处罚案件仍然存在一些问题，主要表现在以下几个方面：
（一）自由裁量权的把握不够准确。从评查中看，有的案件减轻或从轻处罚理由和依据不充分，导致自由裁量权的行使存在一定的随意性。
（二）执法文书中的案件事实陈述和证据列举不够严谨。办案机构在行政处罚决定书、建议书、调查终结报告等执法文书中，在拟写调查的违法事实部分叙述不清，缺少关键要素。如违法行为持续时间，违法所得的计算，违法行为的情节等；证据的证明内容拟写不规范，所列举的证据和证明内容之间缺乏关联性。
（三）现场检查笔录、询问笔录、抽样取证记录文书的制作不够规范。对检查、询问或取证的内容表述不充分，不规范，有的没有当事人核对意见，对一些涉及主要案情和案件定性的事实调查不清，致使这三类文书的内容表述略显空洞。
（四）证据提取不足。一是对行政处罚种类和幅度的关键事实，如违法所得、违法经营额、货值金额、不合格产品或侵权商品等违法财物的品种和数量等，在案件中存在未查清、未计算或计算有误等问题；二是某些案件缺少固定现场和违法物品的照片证据，无照经营、商标侵权、产品质量等涉及到违法现场或物品的案件，应通过拍摄现场照片来固定现场，但从案卷评查来看，办案机构普遍没有提取照片作为证据。
（五）一些细节把握不到位。一是在案卷文书制作上，一些办案机构在使用文书编号时该用六角符号“„‟”的，仍然使用小括号“[]”，不该用“第”字的，仍然使用“第”字；二是应该手写签名和日期的地方，没有留空而是直接电脑打印；三是送达方式法表述不规范，随意性太大；四是案卷装订顺序出现偏差，错把送审案件顺序当作案卷装订顺序进行归档装订等等。
三、抓好案件评查的一些途径
（一）抓部署，重落实。进一步加强对案卷质量评查工作的重视，针对行政执法案卷评查量大面广的实际，设立专门办公室，成立评查小组，制定周密细致、操作性强的工作方案，对评查范围、评查内容、方法步骤和工作要求等作出具体规定，并通过通知、会议等形式层层落实，确保行政执法案卷评查工作取得实效。
（二）抓典型，细评查。从所办结案件的实际情况来看，主要为无照经营案为主，在案件评查中，以无照经营案为评查重点，按照《广西壮族自治区依法行政考核办法》的规定，以工商行政管理相关的实体法、程序法为依据，把案卷评查工作量化细化为立案主体、执法程序、调查取证、审查决定、送达、执行、结案、归档等多个方面，通过细化评查面，做到评查紧切实际，具体全面、可操作性强。
（四）抓培训，强素质。从案卷评查暴露出的诸多问题中，可以看出案卷质量的高低很大程度上取决于办案人员的法律知识水平和业务素质，不少办案人员法律专业知识储备较少，业务能力不足，遇到问题凭主观臆断，从而影响了案卷的质量和依法行政的水平。因此，应当重点对执法岗位人员开展相应的业务知识和岗位技能培训，除采取集中培训、以会代训、专题培训等常规培训形式外，可以广泛开展案例研讨会，加强与法制机构的沟通,交流执法办案过程中遇到的疑难问题和心得体会，积极建设一支高素质的办案队伍。
（四）抓文书，促规范。今年年初,该局通过制定《平南县工商行政管理局行政处罚文书格式及案卷装订规范》，对执法文书的制作版面、字体字号、文号编排、案卷装订的封面格式、目录顺序等方面作了明确、详尽、统一的规定，让每一份行政执法文书的制作有章可循。
（五）抓制度，常监督。开展执法案卷评查工作，制度建设是基础，根据上级部门的规定，结合县局的实际，制订及建立较完整的案卷定期评查制度，增强了案卷评查的可操作性和针对性；同时，充分发挥法制机构的监督作用，由成立督查组不定期深入各基层工商所对其所办理的案卷进行现场抽查、监督，对所办理的案件存在的问题进行了及时的指出、纠正，从源头上确保案卷质量。
（六）抓整改，出成效。开展执法案卷评查，目的就是在于规范执法行为，提高执法水平。各办案机构对执法案卷评查中发现的问题及时归类汇总，认真分析问题产生的原因，采取切实有效的措施加以整改，并将整改贯穿于案卷评查活动的始终，着力提升工商行政管理部门的办案水平。
