NGVTZY25外包过程审核作业指导书_过程审核作业指导书

2020-02-28 其他范文下载本文

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NGV/TZY-25 外包过程审核作业指导书（讨论稿）

1.目的规定对认证组织产品实现过程委托其它单位全部或部分、工程、产品、服务、劳务、运输、检测等外包的审核，确保认证质量符合认证的标准要求。2.使用范围

适用于NGV认证中心审核员对认证组织有外包过程的企事业单位对产品外委加工、工程分包、劳务分包、服务分包、运输外包、产品检验外包等审核活动。3.相关文件：

1）NGV管理手册、程序文件、作业指导书 2）认证标准

GB/T19001:2008

GB/T24001:2004

GB/T28001:2004

GB/T22000:2006

GB/T50430:2007 4.术语：

4.1供方：提供产品的组织或个人。

注1：供方可以是组织内部的或外部的。注2：在合同情况下供方有时称为“承包方”。

4.2外包：指将生产或服务过程中的一部份或全部，委托或发交给外部机构，以节省成本、或集中精力于核心业务、或善用资源、或为获得独立及专业人士的专业服务等。可分为：委托加工、工程外包、劳务外包、服务外包、运输外包、产品质量检测外包等。5.职责：

—市场部负责合同签订前对企业是否有外包过程进行确认。

—审核部负责合同签订后派遣具备资格审核组并说明外包审核要求。

—审核组对受审核方外包过程的识别进行审核，对外包实施进行现场审核并收集相关证据，做好记录。

—技术委员会对现场审核资料中外包过程进行审查。6.审核程序：

1）中心市场部在合同签订前进行初步确认企业是否有产品外包、NGV/TZY-25 服务外包、劳务外包、工程分包、涉及产品质量形成过程检测外包，并在合同或合同评审时加以明确外包过程。

2）审核部依据合同及认证范围、专业类别、确定并派遣有相关资质审核员组成审核组、组长最好是专业审核员担任。首先对受审核方提供管理手册、程序文件进行文审。

3）审核组长对受审核方的管理手册、程序文件文审是否符合所认证标准及对受审核方产品形成过程、外包识别、确认、控制是否在手册中充分描述并有控制规定进行审核。

4）第一阶段审核策划及实施：审核组长对现场审核进行策划，编写审核计划，应审核对外包控制的策划是否符合要求，重点对外包过程进行确认，是否建立对的管理规定，有无外包过程的主管部门或岗位和职责规定，确定有哪些外包过程，有无主要产品分包的协议或合同等。主要的外包过程和产品，是否需到分包现场审核等应在一阶段报告说明。

对以上服务外包、外委加工、运输外包、工程分包、劳务分包、检测、检验试验等外包过程的策划，经审核符合标准要求后方可进行第二阶段审核。

5）第二阶段审核策划及实施：组长根据一阶段对外包过程的审核信息编制审核计划，委派具备专业审核能力审核员，按产品、项目过程、服务、检测、检验试验、运输等外包过程进行现场深入审核，审核中应再次确认外包过程、调查、评价、控制的有效性、充分性并查阅外包资质是否真实有效且满足相关法律法规及标准要求。

6）审核合格外包方、供方名录、档案并将名册下发相关部门确认外包过程在合格外包方进行，例如：A.工程分包原则：

— 主体工程不得分包

— 分包过程不得由分包方再次转包

— 工程分包必须按制度经过批准

— 必须征得业主同意

—分包方的资质及许可要求符合法律法规要求、NGV/TZY-25 B.应对分包方调查、评价、选择进行审核 — 对工程分包、劳务分包的资质评审 — 对地址和联系的基本信息 — 对服务类型、经营范围等 — 对以往的业绩和合作情况

—

对管理人员、管理水平、设备状况、技术水平并有控制记录。针对特殊区域或特殊作业、特定产品培训、技术指导、过程质量验收的证据等进行逐一审核。例如：外包应提供

—查是否依法签订了劳务分包合同

— 遵守相应的技术质量标准、环境和职业健康安全管理要求 — 选择合适的管理人员、作业人员、特种作业人员，提供相关岗位培训、持证上岗的证据