乾考网金融市场基础知识押题_金融市场基础知识试题
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2018年金融市场基础知识押题
1、证券市场是()。Ⅰ股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所；Ⅱ市场经济发展到一定阶段的产物；Ⅲ为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场；Ⅳ以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接。A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
2、欧洲货币市场属于()。A:离岸金融市场 B: 无形市场
C: 传统型金融市场 D: 有形市场
3、保险产品供给与需求关系的总和被称为()。A: 保险供给量 B: 保险需求量 C: 保险市场 D: 保险交易量
4、按交易是否存在固定场所划分，金融市场可分为()。Ⅰ有形市场；Ⅱ无形市场；Ⅲ直接市场；Ⅳ间接市场；Ⅴ发行市场。A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ D: Ⅳ、Ⅴ
5、金融市场的()功能是指金融市场具有引导众多分散小额资金汇聚成为投入社会再生产的资金集合的功能。A：调节 B：配置 C：积累 D：反映
6、下列不属于非证券金融市场的是（）。A：股权投资市场 B：信托市场 C：融资租赁市场 D：证券交易市场
7、形成金融市场证券化趋势的主要原因包括（）。Ⅰ国际银行贷款收缩；Ⅱ发达国家实行金融自由化政策；Ⅲ金融市场广泛采用电子计算机和通信技术；Ⅳ新金融工具的出现 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。A：分业经营、分业管理 B：分业经营、混业管理 C：混业经营、分业管理 D：混业经营、混业管理
9、国际资本流动对我国金融市场的有利影响（）Ⅰ国际资本的大量流人，使我国获得了直接投资，解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象，促进了虚拟经济的发展；Ⅱ国际资本的流入，对于提高我国金融市场的国际化水平有着重要的作用。资本在国际间转移，促进了跨国银行的发展，促进了人民币购买力在国际间的转移；Ⅲ全球资本的流动提高了金融市场的国际化水平，为国内金融行业提供了学习对象和参考体系，通过对外资管理经验、客户服务、营销方法、金融产品的学习，有助于推动自身的金融改革进程，增强竞争力，提升经营效益和管理水平；Ⅳ国际资本的进出有助于完善我国的信息披露制度，提高了信息披露质量；Ⅴ国际资本的流入健全了金融市场的竞争机制 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
10、以信托财产的性质为标准划分，信托可分为（）Ⅰ金钱信托；Ⅱ不动产信托；Ⅲ有价证券信托；Ⅳ动产信托；Ⅴ金钱债权信托 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
11、中央银行作为银行的银行主要履行的职责不包括()。A：垄断货币发行
B：集中保管存款准备金 C：充当最后贷款人
D：主持全国银行间的清算业务
12、中央银行通常采用（）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。Ⅰ税收政策；Ⅱ存款准备金制度；Ⅲ公开市场业务；Ⅳ再贴现政策 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为()。A：地区性失业 B：结构性失业 C：摩擦性失业 D：季节性失业
14、证券市场投资者的特点不包括（）A：分散性和流动性 B：投资的目的性 C：市场的支撑性 D：投资的及时性
15、就国外的研究成果来看，目前具有代表性的机构投资者分类主要有以下几种()Ⅰ短暂型机构投资者、准指数型机构投资者和专注型机构投资者;Ⅱ压力敏感型和压力抵制型机构投资者;Ⅲ把机构投资者持股公司按照机构持股比例高低和持股机构数目多少进行划分;Ⅳ独立长线高比例持股的机构投资者和其他;Ⅴ买入（入场）机构投资者、卖出（出场）机构投资者和调整持有的机构投资者。A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
16、除法律法规另有规定外，未经（）批准，任何单位和个人不得经营融资租赁业务或在其名称中使用“金融租赁”字样。A：国务院 B：中国银监会 C：中央银行
D：中国保险业协会
17、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具（）：Ⅰ在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；Ⅱ在银行间债券市场交易的固定收益产品；Ⅲ证券投资基金；Ⅳ股指期货； A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ
18、合格投资者应在首次获批投资额度后()个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。A：10 B：20 C：30 D：4019、企业和事业法人类机构投资者与个人投资者相比较，具有几个明显的特征（）Ⅰ资金数量庞大；Ⅱ收集和分析信息的能力强；Ⅲ债券投资侧重于收益的稳定和本金安全；Ⅳ决策与行动上效率高 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。A：公司股票 B：有价证券 C：企业债券 D：基金份额
21、关于证券公司的发展历史，下列说法不正确的有()。A：1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票
B：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立 C：1988年，国债柜台交易正式启动 D：1990年，中国证券业协会成立
22、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A：证券经纪业务 B：证券投资咨询业务
C：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 D：证券资产管理业务
23、证券包销是指()。
A：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B：证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C：证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。Ⅰ分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；Ⅱ 有300万元人民币以上的注册资本；Ⅲ有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；Ⅳ有健全的内部管理制度和公司章程 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ
25、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A、国家股 B、外资股 C、社会公众股 D、法人股
26、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。
A、1990年11月 B、1991年7月
C、1990年12月 D、1991年11月
27、股票是一种资本证券，它属于（）。A、实务资本 B、真实资本 C、虛拟资本 D、风险资本
28、国际货币基金组织总部位于()。A、纽约 B、华盛顿 C、伦敦
D、斯德哥尔摩
29、基金管理费费率的高低通常（）。
A、与基金规模成反比，与风险大小成正比 B、与基金规模成正比，与风险大小成反比 C、与基金规模成反比，与风险大小成反比 D、与基金规摸成正比，与风险大小成正比 30、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。
A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能
31、欧洲债券是指()。
A、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B、借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券
32、契约型基金是基于（）而(组织起来的代理投资方式。A、公约原理 B、信托原理 C、代理原理 D、委托原理
33、上海证券交易所成立于（），既筹集了发展资金，又转换了经营机制。A、1987 B、1988 C、1990 D、199134、通过证券从业资格考试后,()没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
35、无记名国债属于（）。A、实务债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、贴现债券
36、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C、基金份额持有人不得申请赎回
D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
37、一般来说，股票的实际清算价值()帐面价值。A、高于 B、低于 C、等于 D、不确定
38、在（），我国停止发行国债。A、20世纪60年代和70年代 B、20世纪50年代和60年代 C、20世纪80年代和90年代 D、20世纪70年代和80年代
39、证券公司发行债券应由（）制定方案。A、发行人股东会 B、发行人董事会 C、发行人管理层
D、发行人聘请的主承销商
40、只有在票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。A、评价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、等价发行
41、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为（）。Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏债型基金Ⅲ.股债平衡型基金Ⅳ.灵活配置型基金 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
42、参与证券投资的金融机构包括（）。Ⅰ.中央银行Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.债券经营机构Ⅳ.保险经营机构 A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
43、分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.流动性Ⅳ.可持续发展性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
44、关于金融期权与金融期货论述正确的是()。Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益Ⅲ.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的又可损失在相，当程度上保住价格有利变动而带来的利益Ⅳ.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
45、衡量公司盈利性的指标有()。Ⅰ.每股收益Ⅱ.每股股利Ⅲ.净资产收益率Ⅳ.权益乘数
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ
46、交易型开放式指数基金是一种基金交易方式，可以（）。Ⅰ.交易所上市交易、基金份额可变Ⅱ.在交易所二级市场进行买卖Ⅲ.在交易所一级市场进行买卖Ⅳ.不可上市交易
A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ
47、金融风险的来源有()。Ⅰ.风险评估Ⅱ.风险管理Ⅲ.风险暴露Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量是变动的不确定性 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ
48、我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）Ⅰ.票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
49、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
50、下列关于次级债务的说法中，正确的是（）。Ⅰ.次级债务是由银行发行的Ⅱ.次级债务的固定期限不低于5年(含5年）Ⅲ.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
51、下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
52、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ.客户的财务状况和信用Ⅲ.二级市场的发育程度Ⅳ.已建立的融资渠道 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
53、信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考,有可能扱大地放大风险敞口总额Ⅲ.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑Ⅳ.投行从业人员道德风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
54、由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.上证50指数Ⅳ.上证380指数 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
55、债券风险较小的原因是（）。Ⅰ.公司破产时债券偿付在前Ⅱ.债券的市场价格较稳定Ⅲ.利息是费用范围，不受公司盈利影响Ⅳ.债券没有固定的期限 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
56、证券公司经营()任何一项的，注册资本最低限额为亿元人民币Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.证券投资咨询 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ
57、统计和确认参加本期股利分配的股的日期为（）。A.股权登记日 B.股利宣布日 C.除息除权日 D.派发日
58、如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。A.小；大 B.小；低 C.大；高 D.大低
59股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫（）A.法人股 B.国家股 C.外资股 D.境外股60、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立（），中国金融监管“一行三会”的格局形成。A.中国保监会 B.中国银监会 C.中国证监会
D.中国证券业协会
61、中小企业私募债的发行审核采取（），审批周期更快。A.审批制 B.备案制 C.注册制 D.核准制
62、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A.隐蔽性 B.扩散性 C.不确定性 D.周期性
63、下列不属于股票的特征的是（）。A.保本性 B.风险性 C.流动性 D.收益性
64、优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A.所有权 B.债权 C.分配仅 D.参与权
65、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是（）.A.上市股票的日常交易已实现了无纸化
B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字 C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币
D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数
66、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）A.发行量加权股价指数
B.金融股.发行量加权股价指数 C.电子股发行量加权股价指数 D.产业分类股价指数
67、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益 B.基金资产市值 C.基金资产总值 D.基金资产净值 68、关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是（）
A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.未来收益证券化 D.混合型证券化
69、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）A.现场调查研究
B.召开座谈会，与有关领导交谈 C.到有关单位进行调查了解和核实 D.制定项目评估方案 70、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗□单位递交债券发行申请。A.中国证监会 B.中国人民很行 C.财政部
D.中国银监会
71、发行股票是公司筹措（）资本的主要途径。A.短期 B.中期 C.长期
D.永久
72、有关会计师事务所申请证券资格的条件，下列哪项说法不正确（）。A.依法成立5年以上
B.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
C.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人
D.有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元 73、基金管理费费率的高低通常（）。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比 B.与基金规模成正比，与风险大小成反比 C.与基金规模成反比，与风险大小成反比
D.与基金规摸成正比，与风险大小成正比
74、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（）。A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制 D.委托时效限制
75、上海证券交易所托管制度的特点是（）。A.投资者的证券托管是自动实现
B.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C.自动托管，随处通买，哪买哪卖,转托不限 D.托管制度是和指定交易制度联系在一起
76、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序（）后支付再按比例分配给股东。A.支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务
B.缴纳所欠税款,支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务 C.缴纳所欠税款,支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务 D.支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款,清偿公司债务
77、我国证券市场监管的原则是（）Ⅰ依法监管原则；Ⅱ保护投资者利益原则；Ⅲ“三公”原则；Ⅳ监管与自律相结合原则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
78、金融期权的主要功能有（）。Ⅰ投资功能 Ⅱ套期保值功能 Ⅲ筹资功能 Ⅳ价格发现功能
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
79、风险识别主要内容包括（）。Ⅰ感知风险；Ⅱ检测风险；Ⅲ分析风险；Ⅳ监控风险 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
80、上海证券交易所的成分指数类包括（）Ⅰ上证50指数；Ⅱ上证100指数；Ⅲ上证180指数；Ⅳ上证380指数 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
81、在经济生活中，常见的非保险风险转移有（）。Ⅰ租赁；Ⅱ互助保证；Ⅲ保险合同；Ⅳ基金制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
82、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是（）Ⅰ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让Ⅱ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让Ⅲ发布价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% Ⅳ非公开发行股票的发行对象不超过10名 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
83、以下不属于间接融资的特点的是（）Ⅰ间接；Ⅱ分散性；Ⅲ部分不可逆性；Ⅳ信誉的差异性较小 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 84、普通股股东享有的基本权利为（）Ⅰ转让股票；Ⅱ了解公司生产经营关键技术；Ⅲ资产收益权和剩余财产分配权；Ⅳ公司重大决策参与权 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
85、股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是（）。Ⅰ股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于内在价值；Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值；Ⅲ股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值；Ⅳ股票的市场价格受供求关系从及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕股票的内在价值波动 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
86、影响股价变动的基本因素包括（）Ⅰ宏观经济与政策因素；Ⅱ行业与部门因素；Ⅲ公司经营状况；Ⅳ人为操纵因素 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.、ⅠⅡ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
87、金融衍生工具的特点（）Ⅰ跨期性；Ⅱ杠杆性；Ⅲ联动性；Ⅳ高风险性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
88、股票按股东享有权利的不同，分为（）ⅠA股；ⅡB股；Ⅲ普通股；Ⅳ优先股 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 89、无面额股票的特点为（）Ⅰ为股票发行价格的确定提供依据；Ⅱ发行或转让价格较灵活；Ⅲ持有者的权利跟有面额股票的不同；Ⅳ便于股票分割 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
90、国家股从资金来源上看，主要有（）Ⅰ现有国有企业改制时所拥有的净资产；Ⅱ现有国有企业改制时所拥有的总资产；Ⅲ政府部门向新建股份公司的投资；Ⅳ经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 91、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。Ⅰ债券；Ⅱ股票；Ⅲ银行定期存款单；Ⅳ金融衍生工具 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
92、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有（）。Ⅰ金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是套期保值；Ⅱ金融现货和期货的交易均以实时的价格成交；Ⅲ金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约；Ⅳ金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
93、参与证券投资的金融机构包括（）。Ⅰ中央银行；Ⅱ银行业金融机构；Ⅲ债券经营机构；Ⅳ保险经营机构 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
94、关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。Ⅰ金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的；Ⅱ人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益；Ⅲ通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的又可损失在相，当程度上保住价格有利变动而带来的利益；Ⅳ在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
95、衡量公司盈利性的指标有（）Ⅰ每股收益；Ⅱ每股股利；Ⅲ净资产收益率；Ⅳ权益乘数 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
96、普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）Ⅰ经营状况；Ⅱ盈利水平；Ⅲ公司章程；Ⅳ激励机制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
97、下列各项中，属于普通股股东权利的是（）。Ⅰ优先认股权；Ⅱ优先分配收益权；Ⅲ股份转让权；Ⅳ剩余资产分配权 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
98、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。Ⅰ利率互换；Ⅱ信用联结票据；Ⅲ信用互换；Ⅳ保证金互换 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
99、下列表述中，正确的有（）。Ⅰ证券发行的保荐机构可以是2家；Ⅱ证券发行的主承销商可以是2家；Ⅲ证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司；Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
100、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。Ⅰ投资者的身份不同；Ⅱ期限和发行规模限制不同；Ⅲ基金单位交易方式和价格计算标准不同；Ⅳ投资策略不同 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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