《证券期货投资者适当性管理办法》课后测验_投资者适当性管理办法

《证券期货投资者适当性管理办法》课后测验由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“投资者适当性管理办法”。

《证券期货投资者适当性管理办法》 解读及总体考虑

课后测验

一、单项选择题

1.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（D）。

A.30年

B.10年

C.5年

D.20年

2.《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（B）。

A.明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体

B.明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体

C.行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考

D.规定了产品分级的综合考虑因素

3.以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（D）。

A.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变

B.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务

C.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立

D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板

二、多项选择题

4.下列选项中属于专业投资者的有（ABC）。

A.证券公司资产管理产品

B.社会保障基金

C.商业银行

D.金融资产不低于500万元的自然人

5.下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（ABCD）。

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

6.《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（）。

A.权责不明，约束力不强

B.投资者风险承受能力差异

C.分散立法

D.标准不一，无底线要求

三、判断题

7.证券期货经营机构和中介机构应当推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务。（正确）

正确

错误

8.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。（正确）

正确

错误

9.《证券期货投资者适当性管理办法》中指出，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。（正确）

正确

错误

10.投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构任何情况下都不可以向其销售。（错误）

正确

错误