证券网络信息系统建设_网络信息系统建设

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20世纪90年代，我国证券市场以其特有的魅力吸引了千百万投资者的热情参与。随着用户数的不断增加，证券公司异地业务的迅速扩展，手工喊价的交易方式根本无法满足业务需求，刺激了证券业的电子化建设的迅速发展，证券行业与银行、电信领域一样，成为信息化建设的排头兵。随着时代的发展，计算机与网络通信技术已成为支撑各项证券业务运转的关键。

记者在采访联合证券公司某营业部电脑负责人时获悉，在目前的证券业中，电脑系统维护部门和财务部门已经成为支撑证券公司的两大支柱，系统维护部门尤其承受着巨大的精神压力，一旦系统出了故障，将给证券公司造成巨大的经济损失。这位负责人举例说，曾经有一家证券公司的营业部因电脑故障停止运行20分钟，虽然广大股民在这20分钟之内不见得会抛出或买进股票，但是根据有关规定，证券公司不得不根据这20分钟股票的差价赔给了股民2000万元人民币，给证券公司造成了巨大的经济损失。

面对这样巨大的压力，证券公司的信息化建设一直是在左右摇摆中缓步而行，一方面希望尽快利用新的计算和网络技术提高股票交易效率，方便股民炒股，扩大自身的知名度，从而吸引更多的人加入股民的行列；另一方面又担心技术的不成熟或管理不到位会引发更多的系统问题，造成巨大的经济损失。尤其是出于对网络安全方面的顾虑，大多数券商采取了谨慎的态度，内部交易网和外部网采取的是物理分离的方式，防止外来的侵袭。虽然目前网上股票交易被炒得很热，但是与传统的电话委托交易没有什么分别，证券公司的外部信息网和内部网依然是物理分离的，无法实现真正的在线下单和交易，极大地制约了网络证券业的发展。

除此之外，证券信息化对管理层面的需求也在不断增加。除了建立好基本的信息化应用系统外，如何使这套系统实现设定的目标，牵扯到证券公司的制度建立和管理问题。各大证券公司是如何解决管理问题的呢？为此，记者专门采访了在证券信息化建设领域比较成功的企业中国银河证券有限责任公司信息技术中心的主任陈静女士。她认为，归纳起来，证券机构信息系统规范化建设与管理必须注意如下方面的问题。

有集中统一的管理体制做保障

建立制度是规范化管理的基础，是信息系统建设的重要组成部分。遵循中国证监会的技术规范，银河证券信息技术中心成立了《信息系统管理规章制度》起草组，依据中国证监会《证券经营机构营业部信息系统管理规范（试行）》的有关要求，参考其他证券公司的有关范例，起草了《中国银河证券有限责任公司信息系统管理制度汇编》，其中包括机房管理、网络管理、安全管理、数据管理、设备管理、技术故障应急处理、计算机病毒防范、人员管理、技术资料管理等一系列有关信息系统建设的制度与规范。

银河信息系统的建设与管理走过了从无序到规范的艰难历程。银河证券公司是5家公司合并组成。当初，新加盟公司的各家证券营业部分属不同的机构，管理模式千差万别，公司面对的是营业部网点分散、人员杂乱、管理不规范、思想不统一、经营管理水平参差不齐、潜在风险随时可能发生的复杂形势。为此，公司首先确立了“统一规划、统一标准、统一实施、统一应用、统一采购”的技术管理“五统一”原则，展开了“建章、建制、建网”的规范化建设工程。在其后的3个月中，银河证券公司建成了一个覆盖全国56个大中城市、连接全部172家证券营业部的证券业务通信网络，逐步建起了证券业务中央监控系统、财务管理系统、统一清算系统、内部网信息服务系统等多项应用系统。通过该系统，借助于计算机通信等技术手段，公司的财务、经纪业务管理部等各职能管理部门均可远程实时监控所有下属证券营业部的资金、财务、交易和客户情况，防止了透支等违规行为的发生，最大限度地规避了经营风险。不仅如此，该系统的建成，把分散经营的营业部经系统集成转化为公司集团军作战，从总体上优化配置了公司的有效资源，有效地控制了经营成本，使公司的经营管理工作在一个高技术平台上获得有效支持。

网络建设战略

证券网络信息系统的建设可以采取“三步走”战略规划：

第一步，基础网络建设。在营业部现有业务网络基础上，规范营业部局域网，使其高效、安全地运转，保证业务的正常进行；在原有广域通信网络的基础上，建立起一个以公司总部为中心、连接全部所属证券营业部的数据通信网络，实现统一的办公自动化系统，实现审计、财务、人事、交易软件、资金清算等的统一，促进公司的业务经营逐步走向集约化、管理模式迅速转向高度集中的统一法人体制。

第二步，网络应用深度开发。在第一步的基础上建立起集风险监控、资金清算、决策支持、系统备份等关键功能于一体的、安全可靠的中央数据中心。

第三步，网络应用从有地界到无地界的转变。顺应证券行业的发展趋势，充分应用以互联网技术为代表的现代IT技术，拓展网上交易等新型业务模式，为公司创造新的利润增长点，使公司在国际化市场竞争中占据有利地位。

这三步中，网络建设是基础，是首要工作，也是一项复杂的系统工程。既要考虑当前的可行性、效益性和效率性，又要与公司的长远发展战略和管理工程的升级扩展很好地结合起来。其实质是根据证券业务的特点，将信息技术前沿的计算机技术、网络技术融于公司的业务和管理的全部过程，把计算机技术从传统的交易管理延伸到公司全系统、全方位的管理。

核心内容是保证安全

在信息系统建设过程中，如何确保业务系统及其信息安全，已是证券经营机构必须面对和解决的重大课题。

对于安全问题，证券公司应该一手抓安全技术设施的建立与完善，一手抓制度和规范的健全与落实。早在1998年，银河证券公司就成立了信息安全技术专题组，对公司信息系统、特别是证券营业部计算机系统的安全环节和漏洞，进行全面、细致的调查分析；同时展开对网络防火墙等公司技术的跟踪研究，与安全技术顾问举行了多次专题研讨会，就证券经营机构计算机系统的安全技术、可靠性进行交流与探讨。在充分调查研究的基础上，现已完成了《银河证券公司计算机网络安全及安全管理整改计划》，提出了公司网络安全技术和管理策略等问题的分析意见和建议。

在实际应用中，注重加强各项安全规范和措施的落实，经常就网络设施的安全规划与管理、系统的用户权限和密码管理、计算机病毒的防治等进行部署和检查落实。

培养技术力量 信息系统规范化建设与管理的过程，也是人才培养与成长的过程。一方面，公司不断吸收一些具备较高的专业素养和实践经验的人才补充到信息技术中心；另一方面要求各证券营业部技术人员的配备必须符合《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的规定。证券公司可以建立轮训制度，使每个员工都有机会经历营业部业务第一线的实际锻炼。同时采取集中和分散等多种形式，对营业部技术人员进行专业技术与业务知识的培训。面对证券市场一体化的趋势，充分利用计算机技术和网络技术发展的最新成果，加强信息系统建设和管理的规范化，已成为证券经营机构经营管理规范化和科学化的当务之急和必然途径。