档案管理学_档案管理学a
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《档案管理学》课程教学大纲与指导
《档案管理学》中国人民大学出版社2004年2月第9版
邓绍兴、陈智为主编
一、课程的性质与任务
档案管理学是档案学的一门重要学科，是档案专业教学中主要课程。它是以档案和档案工作为研究对象，研究档案信息系统运行的规律，阐述档案管理的一般原理、技术和方法的学科。档案管理学既研究档案管理的理论，又研究档案管理的实际，是一门实践性较强的应用学科，是档案专业学生必修的主干专业基础课。
通过本课程的学习，使学员了解档案管理学的涵义，理解档案学的基本理论，掌握档案管理的具体方法，具备档案的收集、鉴定、保管、检索、编研、利用、统计等方面的能力。
二、课程基本要求
1、使学生能系统地掌握档案管理的主要内容，即档案的收集，保管，统计，检索，编研和提供利用；
2、使学员掌握档案的整理，鉴定，检索等解决实际问题的能力与技巧。
3、使学员了解档案管理的根本宗旨在于维护档案的本质特性和根本价值，并运用各种方法开发利用档案信息资源，使档案的本质特性和根本价值得以充分实现。
三、课程基本内容
第一章 档案价值的鉴定
一、教学目的和教学要求
档案鉴定工作是档案业务工作的重要环节，它对于档案的存亡、国家档案的构成以及档案科学有效的管理都有着重要意义。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 档案鉴定工作的内容和意义 主要讲授内容：档案鉴定的内容、意义。重点知识解析：
1、档案鉴定工作的内容；
2、档案鉴定工作的意义。
第二节 鉴定档案价值的原则与标准
主要讲授鉴定档案价值的原则是：从国家和人民的整体利益出发，用全面的、历史的、发展的、效益的观点判定档案的价值。档案属性标准包括档案来源、内容和形式特征。依据社会对档案的需要，可把社会需要方向、需要面、需要时间作为鉴定档案价值的标准
重点知识解析：
1、鉴定档案价值的原则；
2、档案属性标准；
3、档案社会标准。
第三节 档案保管期限表和档案保管期限的划分
主要讲授档案保管期限表的作用和类型，档案保管期限表的结构，档案保管期限表的编制方法，档案保管期限划分中的若干问题。
重点知识解析：
1、档案保管期限表的含义、作用及5种保管期限表的类型。
2、档案保管期限表主要有顺序号、条款、保管期限、附注、总的说明部分组成。
3、档案保管期限表的编制方法应进行以下几方面工作：编制要求；编制人员：编制步骤；档案保管期限表的修订。
第四节 档案鉴定工作的制度和组织
主要讲授档案鉴定工作制度，档案鉴定工作的程序和方法，档案的销毁。重点知识解析：
1、档案鉴定工作制度主要包括三个方面内容：制发鉴定档案的标准文件；档案鉴定工作的组织领导；销毁档案的批准和监销制度。
2、我国档案鉴定工作程序分三个阶段：第一阶段，机关文件归档时确定归档范围；第二阶段，对已归档的文件确定保管期限；第三阶段，到一定年限时进行档案价值复审。
复习题
1、档案鉴定工作的内容？
2、档案鉴定工作的意义？
3、鉴定档案价值的原则？
4、鉴定档案价值的标准？
5、档案保管期限表的作用和类型？
6、档案保管期限的确定？
7、档案保管期限表的编制方法？
8、如何处理档案保管期限划分中存在的各种问题？
9、档案鉴定工作制度的内容？
10、档案鉴定工作程序？ 第二章 档案的收集
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握档案收集工作的意义和要求；单位内文件的收集；档案馆的档案收集工作。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 档案收集工作概述
主要讲授档案的归档，归档制度，档案馆档案的收集方法，以及丰富馆（室）藏的标准和要求，是档案专业学生需要掌握的内容。
重点知识解析：
1、档案收集工作的具体内容
（1）政府机关、企事业单位的档案室对应归档的档案的接收；（2）政府机关、企事业单位对未及时归档的档案补充收集；
（3）档案馆对现行现行机关、撤销机关的具有长久保存价值档案的集中和接收；
（4）档案馆对建国前各历史时期形成的档案的接收与征集。
2、档案收集工作的要求
（1）加强档案馆（室）外的调查与指导；（2）积极推行档案馆（室）档案标准化；（3）保证归档和入档案馆的齐全完整；（4）维护全宗和全宗群的相对完整性。
3、档案收集工作的特点（1）预见性与计划性；（2）针对性与及时性；（3）系统性与和完整性。第二节 机关档案的接收和归档 主要讲授建立机关文件归档制度的要求。重点知识解析：
1、归档制度的内容（1）归档范围；（2）归档时间；
（3）归档案卷的质量要求；（4）归档手续。
2、建立机关文件归档制度的要求
（1）归档制度的制定必须符合国家有关文件的规定要求；
（2）归档制度的制定必须符合本机关的工作、生产、科研活动的实际，体现本机关的文件材料的形成特点和规律；
（3）制定的归档制度，应当同本机关的其他机关制度保持内容方面的统一性：
（4）完善归档制度的内容。
3、档案室在形成文件和归档组织活动中的作用（1）机关档案室对形成文件的作用；
（2）指导和督促从文书部门或业务部门做好归档组织工作；（3）加强对归档案卷质量的检查；（4）临时性文件的收集工作；
（5）对归档制度的宣传和档案的科学管理。第三节 档案馆档案的接收与收集
主要讲授档案馆档案的来源；档案馆接收与征集档案的范围；档案馆对现行机关档案的接收；档案馆对历史档案的接收与征集；档案馆对二、三级单位形成档案的接收。
重点知识解析：
一、档案馆档案的来源
1、现行机关档案；
2、撤销机关档案；
3、组织和个人保存的散失档案；
4、档案馆之间交接的档案。
二、档案馆接收与征集档案的范围
1、综合性国家档案馆的接收与征集范围；
2、各类专门性档案馆接收与征集档案的范围。
三、档案馆对现行机关档案的接收 档案馆对现行机关档案的接收
（一）接收要求
1、进档案馆档案应按全宗整理、保持全宗的完整性：
2、进馆档案必须是具有长远保存价值的档案；
3、与立档单位有关资料和全宗有关的检索工具，应随同档案一起移交清点核对。
（二）档案馆接收档案前的准备工作
（三）档案馆接收档案的期限
省级以上机关将永久保存的档案在本机关保存20年左右；省辖市（州、盟）和县级以下机关应将永久、长期保存的档案在本轮机关保存10年左右，向各有关档案馆移交。
档案馆对二、三级单位档案的接收有两种类型：第一种，各级人民政府各直属部门所属的独立分管某一方面工作或从事某项事业的行政管理机关和企事业单位；第二种，有代表性的第二、三级单位形成的档案也应向有关档案馆移交。
四、档案馆对历史档案的接收与征集
（一）接收与征集历史档案的意义
（二）收集历史档案的对象与途径
1、收集散存于机关、社会组织中的历史档案；
2、征集收藏与个人手中的历史档案；
3、征集少数民族地区的历史档案；
4、收集党史征集办公室、政协文史组织及其学术历史研究部门所征集的历史档案；
5、收集散失国外的历史档案。
（三）接收与征集历史档案的方法 L、发布通告；，2、调查研究；
3、广泛宣传。
第四节 档案馆藏的丰富和优化
主要讲授优化馆（室）藏的主要原则、一般标准、科学地处理好丰富与优化馆（室）藏中的诸种关系。
复习题
1、档案收集工作的内容？
2、档案收集工作的要求？
3、档案归档制度的内容？
4、档案室在文件形成与归档组织工作中的作用？
5、档案馆档案的来源？
6、综合性档案馆接收与征集档案的范围？
7、各级综合性档案馆接收和收集的历史档案的范围？
8、档案馆对现行机关档案接收要求和接收期限？
9、档案馆接收撤销机关档案时应注意的问题？
10、接收与征集历史档案的意义？ 第三章 档案的整理
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握了解档案整理工作的基本内容；掌握全宗内档案的分类；掌
握立卷、案卷排列和案卷目录编制以及档案整理工作的组织。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 档案整理工作的内容和原则 主要讲授档案整理工作的基本内容和原则。重点知识解析：
1、档案整理工作的基本内容主要包括全宗的划分和排列、全宗内档案分类、文书立卷、案卷排列与编号、编制案卷目录等诸环节；
2、档案整理工作原则是尊重和维护档案的本质特性，保持档案文件之间的历史联系，充分尊重和利用原有的整理结果，便于保管和利用。
第二节 全宗的划分和排列
主要讲授全宗的基本含义；立档单位的构成条件；立档单位的变化对全宗划分的影响：全宗的补充形式；“划分”全宗群；全宗的编号与排列。
重点知识解析：
1、政权更迭及跨政权立档单位的区分全宗；
2、立档单位变化导致的区分全宗；
3、临时机构和派出机构档案区分全宗；
4、判定档案的所属全宗；
5、个人全宗与组织全宗档案的区分。第三节 全宗内档案的分类 主要讲授：全宗内档案分类的基本要求；全宗内档案分类的一般方法；全宗内档案常用的分类方法；常用分类法的结合运用；个人全宗内档案的分类。
重点知识解析：
全宗内档案常用的分类方法；
1、年度分类法
2、组织机构分类法
3、问题分类法。
第四节 类内案卷排列和案卷目录
主要讲授：案卷排列：案卷编号：案卷目录的编制。重点知识解析：
案卷目录的编制：
1、案卷目录的含义和作用
2、案卷目录的编制方法
3、案卷目录的结构。
第五节 档案整理工作的组织协调
主要讲授：立档单位与全宗历史考证，档号及使用规则。重点知识解析：档案整理工作组织与协调的基本方法。
复习题
1、档案整理工作内容。
2、档案整理工作基本原则。
3、立档单位的构成条件。
4、立档单位的变化对全宗划分的影响。
5、全宗的编号与排列方法。
6、全宗的补充形式。
7、档案所属全宗的判定方法。
8、全宗内档案分类的含义与要求。
9、全宗内档案常用分类法的特点。
10、案卷排列与编号方法。
11、案卷目录的编制方法。
12、档案号码的含义及使用规则。
13、立档单位与全宗历史考证的编写方法。第四章 档案的保管
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握档案保管与库存管理工作概述；档案的分等级管理和异地安全保管；档案库房的管理技巧。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 档案保管概述
主要讲授档案保管工作的含义；档案保管工作的基本任务。重点知识解析：档案的分级管理 第二节 档案保管的物质条件
主要讲授库房：档案装具：档案保管设备：卷皮、卷盒。重点知识解析：档案库房的管理技巧。第三节 档案库房管理
主要讲授库房：档案装具：档案保管设备；卷皮、卷盒。重点知识解析：库房与档案装具管理方法。
复习题
1、档案保管工作的基本任务。
2、档案保管工作的基本物质条件。
3、档案库房与档案装具管理方法。第五章 档案的检索
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握了解档案检索工作概述；理解检索语言；掌握档案检索工具的种类和作用。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 档案检索概述
主要讲授档案检索的含义；档案检索效率。
重点知识解析：档案检索包括档案信息存储和查检两个过程。第二节 《中国档案分类法》
主要讲授《中国档案分类法》的体系结构。
重点知识解析：档案分类表中对职能交叉问题的处理。第三节 《中国档案主题词表》
主要讲授《中国档案主题词表》的宣词原则与选词范围、结构体例。重点知识解析：《中国档案主题词表》的使用方法。第四节 档案著录
主要讲授档案著录标引的含义与作用、规则、组织管理。重点知识解析：档案著录细则 第五节 档案标引 第六节 档案检索工具 主要讲授档案检索工具的含义；档案检索工具的职能；档案检索工具的种类。重点知识解析：档案检索工具的编制方法。
复习题
1、档案检索的含义。
2、档案检索工具的基本职能？
3、档案检索工具的种类？
4、《中国档案分类法》颁布的时间及主要内容？
5、著录方法的具体说明？
6、档案分类标引的含义和程序？
7、档案主题标引的含义和程序？
8、档案分类标引和主体标引的异同？
9、档案馆指南的编写方法？
10、全宗指南的编写方法？ 第六章 档案的提供利用服务
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握了解档案提供与利用的途径与方式以及档案的咨询服务
二、教学内容和重点知识解析 第一节 档案提供利用工作概述
主要讲授档案提供利用工作的含义；开单档案提供利用工作的理论基础。重点知识解析：
1、档案提供利用工作的指导思想
2、档案提供利用的主要方式。
第二节 档案提供利用的途径与方法 主要讲授档案提供利用的几种方法。重点知识解析：档案提供利用的基本途径。第三节 档案咨询服务
主要讲授档案咨询服务的基本内容；档案咨询服务的种类。
重点知识解析：
1、档案咨询服务的种类
2、档案咨询服务的步骤
3、档案咨询服务的特点。
第四节 档案用户调研工作
主要讲授档案用户需求调研的原则；影响档案用户需求的主、客观因素。重点知识解析：
1、影响档案用户需求的主、客观因素；
2、档案用户的利用需求特征。
第五节 开放档案工作。
主要讲授开放档案的含义；开放档案的意义；开放档案的条件。重点知识解析：
1、开放档案的条件；
2、公布档案。
复习题
1、档案提供利用的内容。
2、档案提供利用的主要方式。
3、档案咨询服务的种类与步骤。
4、开展档案用户调研工作的基本方法。
5、开放档案的含义及条件。
6、档案咨询。
7、档案证明。
8、公布档案。第七章 档案的编研
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握了解档案编研工作的内容与意义和特点及专题概要和大事记 的基本内容。
二、教学内容和重点知识解析
第一节 档案编研工作的内容、意义和特点 第二节 现行档案文件汇编和档案文摘汇编 第三节 大事记 第四节 组织沿革 第五节 专题概要
第六节 会议简介和统计数字汇编
主要讲授会议简介的编写方法，统计数字汇编的种类。
复习题
1、档案编研工作的内容？
2、档案参考资料的种类？
3、常用档案参考资料的编写方法？： 第八章 档案登记和统计
一、教学目的和教学要求 通过本章学习要求学生掌握了解档案登记与统计工作的基本内容，为档案管理工作服务。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 档案统计工作概述 第二节 档案登记工作 第三节 档案统计工作
复习题
1、档案收进登记簿。
2、全宗名册。
3、全宗卡片。
4、案卷目录。
5、登记簿。
6、档案统计工作的内容。
7、档案状况登记的主要形式。
8、档案工作状况登记的主要形式。
9、档案统计工作的步骤。第九章 人事档案
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握了解人事档案的收集、鉴别、分类与保管，为将来做好人事档案工作奠定理论基础。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 人事档案和人事档案工作 主要讲授人事档案的基本内涵、特点。
重点知识解析：
1、人事档案工作的基本任务
2、人事档案管理部门的职责。第二节 人事档案的收集和鉴别
主要讲授人事档案的归档范围、收集渠道。
重点知识解析：人事档案的鉴别
1、鉴别工作的原则
2、鉴别的内容和方法
3、剔除材料的处理。
第三节 人事档案的分类
主要讲授人事档案正本材料的分类、副本分类、类内档案材料的排列。重点知识解析：类内档案材料的排列
1、排列的要求
2、人事档案材料的排列方法。第四节 人事档案的保管范围、转递和查阅 主要讲授人事档案的保管范围、转递和查阅。
重点知识解析：人事档案的查阅
1、查阅的原则和范围
2、查阅的要求
3、查阅的程序和手续
4、出具证明和复制档案材料的手续。
复习题
1、人事档案的基本内涵？
2、人事档案的基本特点？
3、人事档案工作的基本任务？
4、人事档案管理部门的职责？
5、人事档案的鉴别原则？
6、人事档案的鉴别内容？
7、人事档案的鉴别方法？
8、人事档案的查阅原则和范围？
9、人事档案的程序和手续？
10、类内档案材料的排列方法？ 第十章 会计档案
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握了解会计档案的收集与保管，整理鉴定与销毁，为从事人事档案管理工作的人员奠定理论基础。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 会计档案概述
主要讲授会计档案的特点、会计档案的作用与会计档案工作。
重点知识解析：会计档案的特点：
1、广泛性；
2、严密性；
3、稳定性。第二节 会计档案的收集与保管
主要讲授会计档案收集工作的要求、会计文件材料的归档。重点知识解析：
1、会计档案装具；
2、会计档案的排放。第三节 会计档案的整理
主要讲授：会计档案整理的内容与原则、会计档案的分类、会计档案案卷质量与调整。
重点知识解析：会计档案的编写目录方法
1、顺序号
2、案卷号
3、原凭证号
4、案卷标题
5、起止年月日
6、件数和页数
7、保管期限
8、存放位置
9、备注。第四节 会计档案的鉴定与销毁
主要讲授会计档案保管期限的确定、会计档案的销毁。
重点知识解析：会计档案鉴定工作的组织领导与方法
1、组织领导；
2、鉴定步骤与方法；
3、鉴定工作的要求。
第五节 会计档案的提供利用
主要讲授开发会计档案信息资源的途径、会计档案的检索工具、会计档案编研工作。
重点知识解析：
1、建立健全会计档案的借阅制度；
2、严格借阅手续；
3、确保会计档案原件的完整与安全；
4、对复制、摘抄会计档案材料严格审查把关。
复习题
1、会计档案的特点？
2、会计档案的作用？
3、会计档案收集工作的要求？
4、会计档案的编写目录方法有哪些？
5、会计档案鉴定工作的组织领导与方法？
6、开发会计档案信息资源的途径？
7、会计档案的检索工具？
8、会计档案保管期限的确定方法有哪些？
9、会计档案的分类？
10、会计档案整理的内容与原则？ 第十一章 声像档案
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握了解声像档案的种类及各自特点，为从事声像档案管理工作的人员奠定理论基础。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 声像档案概述
主要讲授声像档案的定义、声像档案的特点、作用。重点知识解析：
1、照片档案工作；
2、录音录像档案。第二节 照片档案
主要讲授照片档案的构成与种类、照片档案的管理、照片档案的提供利用。重点知识解析：编辑出版照片画册I、选题
2、编制编辑画册方案
3、选材
4、加工和编排
5、审校和公布出版。第三节 录音、录像档案
主要讲授唱片档案、磁带录音、录像档案。
重点知识解析：磁带录音、录像档案的具体管理方法
1、归档与收集；
2、验收；
3、分类；
4、编目；
5、鉴定；
6、保护。
复习题
1、磁带录音、录像档案的保护方法与条件？
2、磁带录音、录像档案的具体管理方法？
3、怎样编辑出版照片画册？
4、照片档案的构成？
5、照片档案的种类？’．
6、照片档案的管理？
7、声像档案的定义？
8、声像档案的特点？
9、声像档案的作用？
10、照片档案的保管期限？ 第十二章 电子档案的管理
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握了解电子档案的收集与保管，整理，鉴定与检索利用，做好电子档案积累和组织保管工作，促进电子档案的更深层次的开发利用。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 电子档案及其特点
主要讲授电子档案的定义、电子档案的种类、电子档案的特点。
重点知识解析：电子档案的特点
1、信息的非人工识读性；
2、信息存储的高密度性；
3、信息与载体之间的可分离性；
4、多种信息媒体的集成性；
5、系统依赖性。
第二节 电子档案的管理原则与体系
主要讲授电子档案管理原则与电子档案的管理体系。
重点知识解析：电子档案管理体系
1、集中统一管理电子档案的问题；
2、纸质文件电子文件双套归档问题；
3、文书档案管理一体化问题。
第三节 电子档案的收集
主要讲授电子档案的收集方式、归档范围和时间、电子档案的接受。重点知识解析：归档要求
1、完整齐全；
2、真实有效；
3、整理、编辑、划分保管期限；
4、统一规定载体形式、质量要求；
5、防病毒；
6、编制说明。
第四节 电子档案的整理与鉴定
主要讲授电子档案的整理原则、电子档案的技术鉴定问题。
重点知识解析：电子档案的鉴定程序
1、确定归档文件
2、全面鉴定
3、将确保物价的文件删除销毁。
第五节 电子档案的保管
主要讲授电子档案的介质要求、电子档案的保管与保管要求。重点知识解析：电子档案的日常管理、保养与维护。第六节 电子档案的检索与利用
主要讲授电子档案的检索、电子档案的利用特点。
重要知识解析：电子档案的利用特点
1、复用性好；
2、利用服务形式多样；
3、依赖性；
4、便手传输。
复习题
1、电子档案的定义？
2、电子档案的特点？
3、电子档案的种类？
4、子档案管理体系？
5、电子档案的归档要求？
6、电子档案的鉴定程序？
7、电子档案的利用特点？
8、电子档案的整理原则？
9、电子档案的技术鉴定问题？
10、电子档案的日常管理、保养与维护？
第十三章 图书馆（室）的资料与实物资料的管理
一、教学目的和教学要求
通过本章学习要求学生掌握了解图书馆室资料管理、收集的具体办法以及实物管理的内容，为资料管理工作夯实理论基础。
二、教学内容和重点知识解析 第一节 图书馆（室）的资料工作概述
主要讲授资料的作用、档案馆（室）藏资料的特点、档案馆（室）藏资料管理工作的类型。
重点知识解析：档案馆（室）藏资料的特点
1、相关性
2、区域性
3、原生型
4、参考性
5、史料性。
第二节 档案馆（室）资料的收集
主要讲授资料收集的范围、收集资料的途径与方法。
重点知识解析：收集资料应注意的问题
1、资料应与馆藏档案的内容相适应；
2、呈现出馆藏资料特色；
3、突出重点、兼顾一般；
4、走优化馆藏资料之路；
5、重视系统性与完整性；
6、加强馆际协作与分工收藏，实现资源共享。
第三节 档案馆（室）资料的管理
主要讲授资料的登记、资料的分类、资料的编目。重点知识解析：资料的保管与排架。第四节 档案馆（室）资料信息的开发与利用
主要讲授强化资料的宣传工作、资料的提供利用、资料的信息开发。重点知识解析：资料的提供利用
1、馆（室）内阅览
2、办理外借
3、复制服务
4、使用方法辅导与答复咨询。
第五节 档案馆（室）实物资料的管理
主要讲授档案馆（室）保存实物资料的原因、实物资料的分类与编号。重点知识解析：实物资料的分类与编号。
复习题
1,资料的作用？
2、档案馆（室）藏资料的特点？
3、档案馆（室）藏资料管理工作的类型。
4、资料收集的范围？
5、资料的提供利用？
6、资料的登记？
7、资料的分类？
8、档案馆（室）保存实物资料的原因？
9、实物资料的分类与编号？
10、资料的保管与排架？
