合规定义_公义合

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合规：指使银行的所有活动与所适用 的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为（以下统称“有关法律、规则和准则”）准则相一致，同时还应符合更广义的诚实守信和道德行为的准则。

合规风险：指银行因示能遵循有关法律、规则和准则，而要能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险是产生银行其他风险的一个重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因之一。

合规风险管理：是银行内部一项核心的风险管理活动，包括构建有效的合规风险管理机制和培育优良的合规文化，并辅以相应的配套制度措施。有效的合规风险管理是银行构建全面风险管理体系和完善内控机制的基础。

合规风险管理机制：指银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。

合规文化：是银行文化的重要组成部分，其内涵包括：诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”、“内部合规与外部监管有效互动”等理念和行为准则，以及银行对社会负责、银行对员工负责、员工对银行负责、员工对其他员工负责等价值观念取向。

合规部门：是银行内部专司识别、评估、监测、咨询、报告和控制合规风险，支持、协助银行高层做好合规风险管理的职能部门

合规职责

董事会和高级管理层对银行合规经营负有最终责任。各业务部门或业务条线对合规负有直接责任。合规部门承担协助银行高层有效管理合规风险的尽职责任。

合规并不仅仅是合规部门或专业合规人员的责任，更是银行每一位员工的责任，每一位员工都必须对其业务活动的合规负责。