内控合规例会简报第一期_银行合规内控简报

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合规文化建设简报

中国农业银行上海市闸北支行内控合规部二○一一年七月二十九日

编者按：以分行下半年工作思路和活动目标为指引，7月28日下午，闸北支行召开2011年上半年内控合规例会暨“基础管理提升年”等系列合规文化建设活动动员大会，通过对上半年各条线收集与识别的主要合规风险的提示，进一步梳理工作思路，为下半年深入开展好“511工程”，即五活动、一考核、一评价，扎实推进合规文化建设而努力！

【合规风险提示】

本次会议由周琍萍副行长主持，支行领导班子成员，各部门主管与网点负责人与会参加。工作例会上，支行内控合规部首先就上半年各条线识别的主要合规风险进行了梳理，并通过对财会业务方面、个人业务方面、法律事务方面等屡查屡犯以及悬而未决的问题进行了提示与讨论，不仅引起了相关职能部门的高度重视，而且分管行长陈震国同志就财会运营条线上门服务、延伸柜台业务操作不规范的现象进行了现场督办，协调有关部门近日内整改完毕；其次对于网点理财协议使用及管理不规范的现象，周琍萍副行长也给予了充分关注，会上议定了关于新旧合同文本回收启用的整改方案。

正是领导们的高度关注以及各部负责人的积极响应，本次风险提示起到了良好的警示效果，为有效杜绝违规操作，提高风险认知程度

闸北支行内控合规部

起到了良好的促进作用。

【511工程点击】

支行内控合规部经理在通报了上半年尽职监督管理工作开展情况的基础上，针对下阶段的主要工作进行了具体部署。今年正值“基础管理提升年”深入开展的一年，做好“511”工程，即开展好基础管理提升年、合规文化建设大讨论、深化银行业和案件制度执行年、贯彻落实《企业内部控制基本规范》及配套指引以及案件风险排查“回头看”等5项活动，认真做好内控评价和内控管理考核两项工作。会上，通过对活动背景、内容、要求及方案的介绍，支行内控合规部号召各部门和网点互相配合、共同努力，坚持经营与管理两手抓，扎实推进活动有效开展。

【一把手总动员】

会议最后，闸北支行行长戴行同志对下半年系列合规文化建设活动作了总动员。他强调了以下三个方面的内容：

第一、必须高度重视合规文化建设的重要性。树立合规文化的理念是确保整个系统健康、良性发展的保证；

第二、必须坚决遏制有章不循、杜绝运营风险。建立合规文化的机制、营造良好的合规文化氛围是为了更好地控制风险；

第三、必须有力推进合规文化建设。推进合规文化建设是维护我行声誉、进一步打造受人尊敬的商业银行的必要措施。

同时，戴行长还对下半年工作的开展提出了要求：首先，高度重

视、端正思想，积极将要求落到实处；其次，顺利推进、严格执行，力争掌握管理主动权；最后，结合实际、贯彻落实，确保问题落实整改到位。