上市公司预沟通事项工作指引_客户沟通反馈工作指引
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上市公司预沟通事项工作指引
一、预沟通事项范围
1、市场无先例事项
2、重大不确定性事项
3、对市场产生重大影响的借壳、整体上市等事项
二、预沟通程序
1、预约确认。上市公司提出预沟通事项的，应当与我部综合处进行联系，确认是否属于预沟通事项范围。属于的，告知公司应当准备的申报文件清单，同时确定预沟通时间。
2、呈报材料。上市公司按照要求在预沟通前一天，将两份申报文件交综合处，并附上来访人员名单。
3、接待来访。上市公司按预约时间来访时，请与综合处联系，王昕将引导来访者会见。
4、申报说明。预沟通之后，上市公司原则上应当在5个工作日之内按照预沟通会议上的要求对方案进行修改完善，并一式两份送交综合处。
三、预沟通要求
来访人员原则上不得超过8人，其中财务顾问限1－2人，律师限1人。预沟通事项当事对方应当是主要负责人（包括实际控制人）。上市公司重大并购重组事项预沟通，必须经过预约安排。上市公司预沟通事项涉及股价敏感信息的，在提交预约时，应当申请股票停牌，未停牌的原则上不予安排。
上市公司监管部综合处联系人：王昕
电话：88061707
E-MAIL：wangx@csrc.gov.cn
附件：上市公司重大并购重组事项预沟通申报文件清单附件：
上市公司重大并购重组事项预沟通申报文件清单
一、公司概况
1、公司概况
2、公司设立及历次股权变动情况详情、公司股改时间及股改承诺概述
3、主营业务
4、重大资产重组情况
5、主要财务指标
6、控股股东及实际控制人（要有产权及控制关系图）、主要资产业务概况
7、前十大股东
二、方案概要
1、申请事项具体方案
2、交易对方基本情况：包括公司历史沿革、历次资本变化情况、股东情况、主要资产业务概况、产业结构图、股权结构图、控制关系图
3、拟进入资产简况：三年一期业务发展状况、财务信息、重大担保或负债情况、持续经营能力说明、相关权证批准的取得情况
4、拟注入资产的预估值，预估值较大的说明理由
5、拟注入资产未来盈利能力的说明
6、涉及审批事项，财务顾问、律师就合规性出具意见
7、保护投资者合法权益的相关安排
三、实施方案的效果
1、本次发行对上市公司的影响（股本结构、每股净资产和每股收益财务指标）；
2、关联交易及同业竞争
四、预本次发行相关人员买卖上市公司股票的自查报告
人员范围按照《关于规范上市公司信息披露及相关人员行为的通知》确定。
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