抓整改 强内控 零违规_内控缺陷及整改措施
抓整改 强内控 零违规由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“内控缺陷及整改措施”。
“抓整改 强内控 零违规”学习体会
炮台支行罗湘伟
合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。银行业作为一个高风险的行业，工作中稍有不慎，就有产生操作风险、道德风险、法律风险等的可能。这其中，由于柜面业务操作风险所产生的差错事故，虽然大多涉及金额不大，但由于直接面对客户、笔数多，严重损害了建行的声誉，有些由于无法补救，还给我行带来了经济纠纷和法律纠纷，造成了财务损失，也对员工的职业生涯造成负面影响。只有不断学习，积累经验，发现问题，分析原因，积极改进和解决问题，才是根本的办法。“抓整改、强内控、零违规”专项活动的开展给了我很多思考„„
建设银行关于柜面的各项规章制度，都有其存在之必然。制度就是规范业务流程、防范操作风险的首道防线，不遵守制度，必产生风险。如柜面最简单的现金存取款，在办理过程中如果没有按照一笔一清进行配钞，混多必乱；在配钞过程中，完全按凭证录入的金额进行配钞，没有核对所收付的实际现钞，造成帐实不符也未能及时发现。此外，不认真执行制度要求客户提供身份证明、对客户进行身份核查就有可能卷入洗钱案件、卷入客户经济纠纷；不认真执行制度进行票据真伪鉴定、预留印鉴核对，就有可能产生资金结算风险、造成直接资金损失。
站在柜员的角度而言，就是正确办理好每一笔业务，认真审核每一张凭证，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规操作等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于情面或片面追求经济效益而背离规章制度于不顾。坚持至始至终地按规章办事，就不会发生如此这般的案件。“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。
合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。也是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
通过“抓整改 强内控 零违规”的学习，增强了本人遵纪守法的自觉性，显示了遵纪守法的必要性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我们广大职工在日常的工作中要“细到项目，认真到成因”，自发地以“自重、自省、自警、自励”严格严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现中国建设银行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！
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