经济法讲稿(10级4)_经济法讲稿
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第15次课 3学时
教学重点：知识产权的概念与特征，专利制度基本理论，商标制度基本理论 教学难点：无
教学内容：第十四章 工业产权法律制度 第一节 知识产权法基本理论
一、知识产权的概念和特征 1.知识产权的概念
（1）工业产权=专利权+商标权（2）狭义的知识产权=工业产权+著作权
（）广义的知识产权=狭义的知识产权+发现权+商业秘密+反不正当竞争（核心）2.知识产权的特征（1）无形性（2）法定性
（3）专有性：商业秘密和发现权除外（4）地域性：商业秘密和发现权除外（5）时间性：商业秘密和发现权除外
二、知识产权的范围
1.范围：专利权、商标权、地理标志权、工业产品外观设计权、集成电路布图设计权、著作权、邻接权、发现权、商业秘密等
2.知识产权的分类
（1）依权利发生的领域：工业产权与著作
（2）依权利价值的来源：创造性成果权和识别性标志权（3）依其内容：财产性和人身性知识产权（4）依存续期：有期限和无限期的知识产权
三、知识产权法的立法概况
三、知识产权法的概念和调整对象：略
四、我国知识产权的立法：略
五、本章的内容：略 铝土矿
第二节、专利法律制度
一、专利制度基本理论 1.专利权的概念：技术发明的专有权利 2.专利法的概念和调整对象：略
二、专利权的主体
（一）专利权主体 1.发明人或者设计人 2.职务发明创造的单位
3.外国人（法人、自然人和非法人
三、专利权的客体
（二）专利权客体 1.发明:产品发明和方法发明 2.实用新型 3.外观设计
四、授予专利权的条件
（一）发明和实用新型应当符合的条件 1.新颖性：申请日、地域 创造性：实质性特点和进步 3.实用性：可复制、实施、有效益
（二）外观设计专利权的条件 1.新颖性：相同 2.创造性：无此要求 3.实用性：相同
（三）不授予专利权的项目 1.科学发现，智力活动的规则和方法 2.疾病诊断和治疗方法，动植物品种 3.用原子核变换方法获得的物质 4.对平面印刷厂的图案、色彩等标识 5.违反法律、社会公德和公共利益的五、专利权的取得、终止与无效
（一）专利权的取得 1.专利的申请
（1）先申请、单一性和优先权原则（2）专利申请的提出、修改和撤回 2.专利申请的审查批准 2.（1）初步审查（2）公开申请
（3）实质审查：实用新型和外观设计无（4）授权决定（5）专利复审
（二）专利权的行使 1．自己实施
2．许可他人实施：专利技术实施许可合同
（三）专利权的转让 专利权可以转让：登记生效
（二）专利权的终止 1.时间届满
2.没有按规定缴纳年费 3.权利人书面声明放弃其专利权 4.专利权人死亡，无继承人或以遗赠人
（三）专利权的无效：略
五、专利权的强制许可
1.强制许可的条件（具备之一即可）（1）3/4年内未无正当理由未实施的（2）专利权行使具有垄断性的（3）基于公共利益、健康目的或重大进技术进步 2.强制许可的实行
（1）单位或个人向国家知识产权局申请（2）国家知识产权局给予强制许可（3）强制许可为普通许可，仍要交费（4）对强制许可不服的，可向法院起诉
六、专利权的保护
（一）专利权的期限：20年或10年
（二）专利权的保护范围
以权利要求说明书所描述的技术特征或技术幅度为准：略
（三）侵害专利权的行为1.未经许可实施他人专利的行为 2.假冒他人专利的行为
3.以非专利产品、方法冒充专利产品 4.侵夺非职务发明专利申请权等 注意：不视为侵犯专利权的行为562
（四）侵害专利权行为的法律责任 涉及民事、行政和刑事责任: 略
（五）侵害专利权案件的处理：略
（六）诉前救济措施和诉讼时效 1.诉前救济措施：申请责令停止损害48 2.诉讼时效：2年，持续侵权的，中断 第三节 商标法律制度
一、商标制度基本理论
（一）商标的概念和特征
1.是由文字、图形或两者组成的标记 2.是使用于商品或服务上的显著标记 3.是表示生产或服务质量的专用符号 4.是附于商品或服务等表面的简洁符号
（二）商标的分类.按结构分：文字商标、图形商标、数字商标、三维商标和组合商标 2.按用途分：商品商标、服务商标
3.按作用与功能分：证明商标、集体商标、防御商标和联合商标 4.按知名度分：驰名、著名和知名商标
（三）商标法的概念和基本原则 1.概念：略 2.基本原则
（1）保护商标专用权与维护消费者利益相结合原则（2）注册取得商标专用权原则（3）商标注册自愿原则
（四）商标权的概念：略
（五）商标权的主体：人或其它组织
（六）商标权的客体：注册商标 1.具有显著性：本身具有或长期使用 2.符合可视性要求
注意不得作为商标使用和注册的标志
二、商标权
（一）商标注册的申请 1.申请原则（1）申请在先原则（2）优先权原则
（3）与特定商标或服务相联系原则 2.商标注册申请的方法：略结合原则 3.注册商标申请有期限：略
（二）商标注册的审查核准
形式和实质审查、公告核准、复审裁定
三、商标注册的申请与审查等
（一）注册商标的变更：所有权人变更
（二）注册商标的续展：10年，6个月
（三）注册商标的转让：核准公告
（四）注册商标的使用许可：同专利权
（五）注册商标的使用许可条件 1.许可人有注册商标的充分处置权 2.被许可人有生产使用许可商品的资格 3.商标在保护期内，许可不超过该期限 4.被许可的商品在商标核定使用范围内 5.使用许可的商标注册一致
（六）注册商标的争议裁定
1.已注册注册违反商标法不得作为商标使用、注册等标识规定，可申请撤销
2.已注册注册违反商标法有关不予注册并禁止使用规定的等，商标注册5年内可以申请撤销。对于驰名商标被恶意注册的，不受该时间限制
四、注册商标的续展、转让与许可法律责任（相似性标准574）
五、商标的使用管理
（一）对注册商标使用的管理
（二）对非注册商标使用的管理
（三）对注册商标专用权的保护范围
（四）侵犯注册商标专用权的行为及其
六、注册商标专有权的保护
七、驰名商标的保护
（一）概念 在中国为相关公众广为知晓 并享有较高声誉的商标
（二）驰名商标的认定条件
1.相关公众对其的知晓程度和持续时间
2.该商标的任何宣传的持续时间、程度和地理范围 3.该商标作为驰名商标受到保护的记录 4.该商标的其它因素
（三）对驰名商标的保护
1.由原注册商标的特定商品、服务扩展到一切商品或服务
2.由相似性侵权标准扩展到容易误导公众标准，与相似性无关，只要引起误认即可 回答问题及注会经济法考试试题讲解 本次课注会考试题介绍
单09-1.下列表述中，正确的是（）
A商标局对受理的商标注册申请，在初步审定公告前，不进行实质审查
B如果商标局驳回了商标注册申请人的申请，商标注册申请人有权直接向人民法院提起诉讼 C申请注册商标在商标局初步审定并公告后，即取得该注册商标专用权，但他人有权提出异议 D商标注册的申请日期，以商标局收到申请文件的日期为准
D 单09-2.甲2009年5月14日获得一项外观设计专利，乙未经许可，以生产经营目的制造该专利产品。丙未经甲公司许可，以生产经营目的所为的下列行为中，不构成侵权行为的是（）
A使用乙公司制造的该专利产品
B销售乙公司制造的该专利产品 C进口乙公司制造的该专利产品
D许诺销售乙公司制造的该专利产品
解析：外观设计专利权的侵权行为包括“制造、许诺销售、销售、进口”，不包括“使用”。A 单10-3.甲商场在“五一”期间开展促销活动。有关部门发现甲商场销售的拉杆箱存在侵犯乙公司专利权的情形，但甲商场能够证明该产品的合法来源，且不知该产品是侵犯专利权的产品。下列表述中，正确的是（）
A甲商场可以继续销售该产品
B甲商场应停止销售该产品，但应承担赔偿责任C甲商场不必停止销售该产品但应承担赔偿责任；D甲商场应停止销售该产品并承担赔偿责任B 解析：根据规定，为生产经营目的使用、许诺销售或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利侵权产品，能证明该产品合法来源的，不承担赔偿责任。
11-3单．根据专利法律制度的规定，下列各项中，可成为专利权客体的是()。A．外科大夫甲发明的手术新方法
B．数学家乙发明的能够运用新计算方法的教学用具 C．天文学家丙发现的一颗新的小行星 D．植物学家丁通过杂交方法培育的新物种
【答案】B（1）选项A属于疾病的诊断和治疗方法，不授予专利权；（2）选项C：属于科学发现，不授予专利权；（3）选项D：属于植物品种，不授予专利权。（P492）
11多1．根据商标法律制度的规定，下列各项中，可成为商标权主体的有()。
A．自然人 B．公司
C．合伙企业
D．公益组织
【答案】ABCD。商标权的主体范围包括：自然人（选项A）、法人（选项B）或者其他组织（选项CD）。（P504）
11-2．根据商标法律制度的规定，下列行为中，侵害注册商标专用权的有()。
A．未经商标注册人许可，在同种商品上使用与其注册商标相同的商标
B．未经商标注册人许可，在类似商品上使用与其注册商标近似的商标
C．销售侵犯注册商标专用权的商品
D．使用侵犯注册商标专用权的商品
【答案】ABC。（1）选项AB：未经商标注册人的许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的，属于侵犯注册商标专用权；（2）选项CD：销售（不包括使用）侵犯注册商标专用权的商品的，属于侵犯注册商标专用权。（P511）
多09-3.下列情形中，构成侵犯注册商标专用权的有（）
A甲复制乙注册的驰名商标，在不相同商品上作为商标使用，误导公众，致使乙利益受到损害 B戊擅自制造乙的注册商标标识，并将其卖给第三人庚
C经商标注册人乙同意，丁更换了乙商品上的注册商标并将该更换商标的商品用于个人消费 D丙销售不知道是侵犯乙的注册商标权的商品，且丙证明了该商品是自己合法取得的并说明了商品的提供者ABD 【解析】(1)选项B：为生产经营目的使用、许诺销售或者销售不知道是未经专利权人的许可而制造并售出的专利侵权产品，能够证明该产品合法来源的，只是不承担赔偿责任，但仍然属于侵权行为；(2)选项C：未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又“投入市场的”，构成侵权行为，但不包括用于“个人消费”。
多10-4.不能授予专利权的有（）
• A医疗器械
B主要起标识作用的平面设计
• C动植物新品种的培育方法
D智力活动的规则答案解析：根据规定，下列各项，不授予专利权：（1）科学发现；（2）智力活动的规则和方法；（3）疾病的诊断和治疗方法；（4）动物和植物品种；（对以上（2）-（4）项所列产品的“生产方法”，可以依照规定授予专利权。）（5）用原子核变换方法获得的物质；（6）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计（例如产品外包装），本题中，选项C是培育方法，可以授予专利权。BD
多10-5.2005 年5月，甲公司开发出一种新儿童玩具，将其命名为“开心球”，使用注册商标“欢庆”。甲公司在包装广告宣传中，均突出宣传“开心球”。2007年3月，乙公司向商标局提出“开心球”商标的注册申请，用于儿童玩具。下列表述中，正确的有（）
• A乙公司的行为属于合法竞争
• B甲公司可向商标评审委员会申请撤销乙公司的注册商标 • C乙公司没有侵犯甲公司的商标专用权
• D甲公司就“开心球”用于儿童玩具的商标申请享有优先权BC 答案解析：乙公司的行为属于擅自使用知名商品特有的名称，使购买者误认为是该知名商品的不正当竞争行为，因此选项A错误；申请商标注册不得损害他人现有的在先权利，也不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标，否则自商标注册之日起5年内，商标所有人或者利害关系人可以请求商标评审委员会裁定撤销该注册商标，因此选项B正确；由于“开心球”并没有注册为商标，因此甲公司不享有商标专用权，选项C的说法正确；本题情形不适用享有优先权的规定，因此选项D错误。BC
第16次课 3学时
教学重点：反不正当竞争法基本理论，反垄断法基本理论 教学难点：无
教学内容：第十五章 竞争法律制度 笫一节 竞争法的一般理论
一、竞争及竞争法的概念
1.竞争是目的追求相同或相近的主体互相争胜的现象，优胜劣汰是结果之一 2.竞争法是反不正当竞争法和反垄断法的合称
二、竞争法立法摸式
（一）分立式：德国为代表-我国即是
（二）合立式：统称公平交易法-台湾
（三）综合式：单行法的集合-美国
三、反不正当竞争法与反垄断法的关系 1.两者相互配合和补充
2.反不正当竞争法要求竞争者诚信实竞争，避免对消费者和竞争者造成危害 3.反垄断法通过扶弱抑强，保障市场的自由和有效竞争 第二节 反不正当竞争法律制度
一、反不正当竞争法基本理论
（一）不正当竞争行为的概念和特征 1.概念：略
2.特征（1）主体的特定性：企业非政府
（2）行为的反道德性
（3）后果的危害性
（二）反不正当竞争法的概念：略
（三）反不正当竞争法与知识产权法的关系：略
（四）反不正当竞争法中法律责任与救济制度：略
二、不正当竞争行为与法律规则
（一）仿冒行为与法律规则 1.假冒行为的表现形式(1)假冒他人注册
(2)擅自使用知名商品特有的或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成混淆，使购买者误认的(3)擅自使用他人的企业名称或姓名、引人误认为是他人商品的(4)在商品上伪造或者谁标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示
2.法律责任：刑事、民事和行政责任
（二）商业贿赂行为及法律规则 1.商业贿赂的特征
(1)行为具有对合性：行贿与受贿的对合(2)以排斥竞争对手为目的(3)方式灵活多样：无法一一列举 2.回扣与佣金、折扣的区别(1)回扣是交易成功后的返回让利(2)佣金是给中间人的酬劳，通常为合法(3)折扣是交易前的明示让利
若公开入帐即合法，但暗中操作即违法 3.法律责任：三种责任(三)虚假宣传行为及法律规制 1.虚假宣传的特征(1)主体是经营者
(2)宣传的内容与客观事实不符(3)足以引人误解 2.法律责任:三种责任
(三)侵犯商业秘密行为及其法律规制 1.商业秘密的特征(1)秘密性：不为公众所知(2)商业性：能带来经济利益(3)保密性：采取了保密措施 2.侵犯商业秘密行为的表现形式(1)以不正当手段获取权利人商业秘密(2)公开、使用或允许他人使用(1)(3)违反约定(2)(4)明知上述情形而获取、使用和披露之 3.法律责任:三种责任
(四)不正当有奖销售及其法律规制 1.不正当有奖销售的分类
(1)附赠式有奖销售:预设条件，附带提供(2)抽奖式有奖销售：抽签或摇号等 2.行为种类或表现
(1)利用谎称有奖或者故意让内定人员中奖(2)利用有奖销售的手段推销质次价高的商品(3)抽奖式有奖销售超过5000元的 3.法律责任:三种责任
(五)诋毁商誉行为及其法律规制1.诋毁商誉行为的特征
(1)行为人有底毁竞争对手的故意
(2)底毁行为的客体是竞争者的商业信誉和商品声誉(3)行为人等采取的捏造、散布虚假事实的手段 2.法律责任:不涉及行政责任(六)其它不正当竞争行为
1.公用企业或其他依法具有独占地位的经营者，限定他购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争
2.政府及其所属部门滥用行政权力排除、限制竞争行为(行政垄断)3.以排挤竞争对手为目的低于成本销售行为 4.搭售商品或附加其他不合理交易条件的行为 5.串通招投标行为 第三节 反垄断法律制度
一、反垄断法基本理论
（一）反垄断法的概念
1．垄断是自由竞争的自然结果之一，并反过来对自由竞争构成损害 2．反垄断法规范妨碍自由竞争的市场结构和滥用市场优势地位的行为
（二）反垄断法的立法宗旨 1.保护竞争：核心 2.提高经济效率 3.提升消费者福利
4.维护社会公共利益：出发点
（三）反垄断法的适用范围 1.地域范围：本国境内，有限域外 2.主体：经营者为主，行政垄断为辅 3.类型：垄断协议、市场支配、经营者集中 4.除外：知识产权，农业中的联合协同
二、反垄断法实施机制
（一）反垄断法律责任：三种责任
（二）反垄断机构：以商务部为主
（三）反垄断行政调查：略
三、相关市场及其界定:略
1．市场范围越大越有利于保护其它竞争者，但以此认定垄断及其危害的难度就增大。这是个两难的问题
2．实践中这不是一个法律问题，而是基于某种需要的合法选择
四、垄断行为的种类及其规制
（一）垄断协议
1.含义:通过协议限制竞争或统一价格 2.特征:(1)主体都是经营者
(2)协议或是书面或口头或协同行动
（3）内容与限制价格、数量、市场有关 3.分类:(1)横向垄断协议
A固定或者变更商品价格的协议 B限制商品生产数量或销售数量的协议 C分割销售市场或原材料采购市场协议 D限制购买新技术或研发新技术等协议 E联合抵制交易（拒买或拒卖）F国务院反垄断机构认定的其它协议(2)纵向垄断协议 A维持转售价格协议 B地域或客户限制限制 C排它性交易（排除竞争对手）4.法律规则适用
（1）横向垄断协议适用本身违法原则；直接认定违法，无须证明限制竞争效果（2）纵向垄断协议适用效果(合理)原则；即本身并不必然违法，关键看效果（2）纵向垄断协议的积极或消极效果 A减少搭便车 B改善售后服务 C克服销售商加价 D促成价格垄断或联盟 E导致市场进入障碍5.反垄断法豁免的协议
（1）为改进技术、研发新产品的（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准和分工的（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小企业经营者竞争力的（4）为实现节能、保环、救灾等公共利益的（5）因经济不景气，为缓和销售量严重下降或者生产周期明显过剩的（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的（7）法律和国务院规定的其它情形的 6.对行业协会组织实施垄断协议的规制：略 7.法律责任
（1）未涉及刑事责任（2）宽恕制度：坦白从宽
（二）滥用市场支配地位及其法律规制 1.市场支配地位概述
（1）具备市场支配地位的经营者不一定是市场的“独占”者，而且可以是多个（2）市场支配地位是一种市场结构，其本身并不违法，不适用本身违法原则
（二）滥用市场支配地位及其法律规制 1.市场支配地位概述
（1）具备市场支配地位的经营者不一定是市场的“独占”者，而且可以是多个（2）市场支配地位是一种市场结构，其本身并不违法，不适用本身违法原则 2．对市场支配地位的认定
（1）经营者的市场份额及其市场竞争状况（2）其控制销售市场或原材料市场的能力（3）经营者拥有的财力和技术条件（4）其他经营者对其在交易上的依赖程序（5）其它经营者进入该市场的难易程序（6）其它
其中市场份额具有决定性的影响，一个经营者的市场份额达到1/2的，或两个达到2/3的或三个达到3/4的，通常会被认为具有支配地位
但一个经营者的市场份额达不到1/10则不应当被认为具有市场支配地位 3．对滥用市场支配地位行为的认定（1）以不公平的高价销售或低价购进商品（2）无正当理由以低于成本的价格销售商品（3）无正当理由拒绝、限定或指定交易（4）无正当理由搭售、附加条件或差别待遇（5）反垄断机构认定的其它行为 4．法律责任
注意：不涉及刑事责任
（三）经营者集中及其法律规制 1.经营者集中的表现形式（1）合并
（2）获得实际控股权（50%以上）（3）通过其它方式获得实际影响力 2.经营者集中的分类（1）横向集中：需要限制（2）纵向集中：通常不会限制（3）参与混合的集中：视具体情况而定 3.经营者集中的经济效果：略
4.对经营者集中的规制模式： 控制而非禁止 5.有关申报与审查：略
（1）经营者集中申报标准与豁免。后者主要是指参与集中的情形（2）经营者集中申报与审查程序（3）审查规则和附加条件 6.法律责任：仅指行政责任
（四）滥用行政权力的法律规制
1.行政垄断是中国特色： 将其纳入反垄断法是立法者的无奈，而不是法制史上的创举或亮点。表明政府改革何其艰难
2.行政垄断的特征（1）行为主体特定：政府
（2）行为表现形式多样：可以是具体的行政行为也可以是抽象的行政行为（3）行为本质在于排除和限制竞争，与主观动机无关 3.行政垄断的成因与危害：略4.行政垄断的具体表现形式（1）强制交易：政府指令（2）地区封锁：地方保护主义（3）排斥或限制外地人参加本地招投标 4.行政垄断的具体表现形式（4）排斥或限制外地人在本地投资（5）强制经营者从事垄断行为
（6）抽象行政性垄断行为：以法规的形式直接排除或限制竞争 5.法律责任：略 本次课注会考试题介绍
单09-1.根据反垄断法的规定，对于经营者从事的下列滥用市场支配地位的行为，反垄断执法机构进行违法性认定时，无需考虑行为是否有正当理由的是()。
• A以不公平的高价销售商品 B 拒绝与交易相对人进行交易 • C限定交易相对人只能与其进行交易 D搭售商品：A 单10-2.行政机关滥用行政权力，实施限制竞争行为的，除法律等另有规定的反垄断法机构可以采取的处理措施是()• A责令行为人改正违法行为 B对直接负责的主管和人员给予处分 • C对行为人处以罚款B D向有关上级机关提出依法处理的建议
答案解析：根据规定，行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的，由上级机关责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。
11-3.根据反不正当竞争法律制度的规定，下列行为中，属于不正当竞争行为的是()。A.甲因其所居住小区内的超市过于吵闹，影响其休息，遂捏造该超市出售伪劣商品的事实并进行散布，导致该超市营业额严重下降
B.乙家俱制造企业将产自中国的家俱产品的原产地标注为意大利
C.丙歌厅见与其相邻的另外～家歌厅价格低、服务好、客源多，遂雇佣打手上门寻衅滋事，进行威胁
D.入夏前，丁商场为了筹集资金购进夏装，以低于进货价的价格甩卖了一批库存的羽绒服
【答案】B。（1）选项A：反不正当行为的主体是特定的，只有参与市场竞争的“经营者”才可能实施不正当竞争行为，在本题中，甲并非经营者；（2）选项B属于不正当竞争行为中的仿冒行为；（3）选项C：不正当竞争行为通常表现为违法者采取欺诈、强迫或其他违背商业道德的方式进行，丙歌厅的行为应考虑是否违反治安管理处罚法的规定或是否构成犯罪，并非一般民事案件；（4）选项D属于降价处理季节性商品的正当的竞争行为。（P519）
11-4.某行业协会的全体会员企业在相关市场的市场份额合计达到85％。由于近期原材料涨价影响了行业利润，该协会遂组织召开了由会员企业领导人参加的“行业峰会”，与会代表达成了提高产品价格的共识。会议结束后，该协会向全体会员企业印发了关于提高本行业产品价格的通知，明确要求会员企业统一将产品价格提高l5％。接到通知后，会员企业按要求实施了涨价。根据反垄断法律制度的规定，下列说法中，正确的是()
A．行业协会实施了滥用市场支配地位行）
B．行业协会实施了经营者集中行为
C．行业协会实施了行政性限制竞争存为
D．行业协会实施了组织本行业经营者达成垄断协t义行为
【答案】D。（1）禁止行业协会组织本行业的经营者订立或实施反垄断法所禁止的垄断协议；（2）固定或者变更商品价格的协议属于横向垄断协议。
多09-1.根据反垄断法律制度的规定，对于特定种类的可豁免垄断协议，经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。下列各项中，属于上述特定种类的可豁免垄断协议的有()
• A为改进技术、研发新产品的垄断协议
• B为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的垄断协议 • C为提高中小经营者经营效率、增强中小经营者竞争力的垄断协议 • D为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的垄断协议ABC
【解析】可被《反垄断法》豁免的垄断协议类型包括7个，其中前5个要求经营者履行证明责任(经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益)，但第6个(选项D)不需要承担证明责任
多09-2.下列各项中，可构成《反不正当竞争法》的保护对象的有()。• A某著名二人转演员的艺名
• B公司作为商业秘密保护的某产品结构，但相关公众很容易通过观察该公司在市场上销售的产品而直接获得ACD • C某著名连锁经营快餐店的店堂装饰、营业用具样式、营业人员服饰等构成的具有独特风格的整体营业形象
• D只限家族内部直系男性亲属知悉的某祖传中医验方ACD 【解析】(1)选项A：不公开配方属于商业秘密；(2)选项B：根据司法解释，不构成“不为公众所知悉”，不属于商业秘密；(3)选项C：根据司法解释，由经营者营业场所的装饰、营业用具的式样、营业人员的服饰等构成的具有独特风格的整体营业形象，可以认定为反不正当竞争法规定的“装潢”；(4)选项D：根据司法解释，具有一定的市场知名度、为相关公众所知悉的自然人的笔名、艺名等，可以认定为上述所称的“姓名”。
多10-3.属于《反垄断法》所禁止的垄断行为的有()。
• A某药品生产企业因拥有一项治疗心血管疾病的药品专利，占据了相关市场95%的份额 • B某省政府招标办公室发布文件称：凡不在本省纳税的企业，一律不得参与本省的招投标活动BCD
• C某市政府在与某国有医企签订的战略合作协议中承诺，该国有医企在本市医疗机构药品招标中享有优先中标机会
• D年销售额在1亿元以上的药品零售企业达成协议，共同要求药品生产企业按统一的优惠价格向协议企业供应药品，协议企业按统一的零售价向消费者销售BCD 答案解析：选项B属于反垄断法禁止的固定商品价格的横向垄断协议。选项C的D属于政府部门排斥或限制外地经营者参加本地招标投标
11-4．在对经营者集中进行反垄断审查并作出是否禁止该集中的决定过程中，反垄断执法机构应主要考虑一些经济因素。下列各项中，属于该类经济因素的有()。
A．参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力
B．相关市场的集中度
C．经营者集中对市场进入、技术进步的影响
D．经营者集中对消费者的影响
【答案】ABCD。在对经营者集中进行审查并作出相应决定过程中，国务院反垄断执法机构主要考虑下列因素：（1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力（选项A）；（2）相关市场的市场集中度（选项B）；（3）经营者集中对市场进入、技术进步的影响（选项C）；（4）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响（选项D）；（5）经营者集中对国民经济发展的影响；（6）国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。（P546）第17次课
总复习一：案例分析
本次课可根据需要提前到合同法之后，合同法的案例在合同法中讲）
1．2010年1月，注册会计师甲、乙、丙三人在北京成立了一家会计师事务所，性质为特殊的普通合伙。甲、乙、丙在合伙协议中约定：
(1)甲、丙分别以现金300万元和50万元出资，乙以一套房屋出资，作价200万元，作为会计师事务所的办公场所：
(2)会计师事务所的盈亏按照各自的出资比例享有和承担；
(3)甲负责执行合伙事务。
2011年2月，乙拟将其在会计师事务所中的财产份额转让给A。丙表示同意，甲则对乙拟转让的财产份额主张优先购买权，乙以合伙协议中未约定优先购买权为由予以拒绝。
2011年3月，丙在为B公司提供审计服务时，因重大过失给B公司造成300万元损失。该会计师事务所现有全部财产价值250万元，其中，乙用于出资的房屋变现价值为230万元。该会计师事务所在将全部财产用于赔偿8公司后，要求丙向B公司支付剩余的50万元赔偿金。丙则认为，合伙协议约定合伙人对于会计师事务所的亏损按照各自出资比例承担，自己不应对合伙企业财产不足清偿的债务承担全部责任。乙认为其对此债务只应以出资额为限承担责任，而其出资的房屋已经升值，目前变现价值为230万元，故丙应退还其30万元。
2011年5月，因会计师事务所在北京的业务量下降，甲提出将会计师事务所的主要经营地点迁至上海。在合伙人会议上，乙对此表示赞同，丙则反对。甲、乙认为，其二人人数及所持出资额均超过半数，且合伙协议对此无特别约定，于是作出迁址决议。
根据上述内容，分别回答下列问题：
(1)甲对乙拟转让给A的合伙企业财产份额是否享有优先购买权?并说明理由。
(2)乙是否有权要求丙退还30万元?并说明理由。
(3)丙是否应当单独承担对8公司剩余50万元的赔偿责任?并说明理由。
(4)将会计师事务所迁至上海的决议是否有效?并说明理由。
【答案】：（1）甲享有优先权。根据规定，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先权；但是，合伙协议另有约定的除外。（P44）
（2）乙无权要求。根据规定，合伙人出资以后，一般说来，便丧失了对其作为出资部分的财产的所有权，合伙企业的财产权主体是合伙企业，而非单独的每一个合伙人。（P43-P44）
（3）丙应当承担。根据规定，一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任。（P53）
（4）决议无效。根据规定，改变合伙企业主要经营场所的地点，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意。（P46）
2．甲、乙共同成立A有限责任公司(简称A公司)，注册资本200万元，其中，甲持有60％股权，乙持有40％股权。2008年8月25日，A公司聘请李某担任公司总经理，负责公司日常经营管理。双方约定，除基本工资外，李某可从公司每年税后利润中提取l％作为奖金。同时，A公司股东会决议：同意李某向A公司增资20万元，其中，李某以其姓名作价10万元出资，其余10万元出资以李某未来从A公司应分配的奖金中分期缴纳。
2009年1月初，乙要求退资。经股东会同意，l月20日，A公司与乙签订退资协议，约定A公司向乙返还80万元出资款。l月28目，A公司向乙支付80万元后，在股东名册上将乙除名，I司H,1-，A公司宣布减资80万元，并向债权人发出了通知和公告。债权人丙接到通知后，当即提出异议，认为股东出资后不得撤回，并要求A公司立即清偿债务。A公司则以丙的债权尚未到期为由拒绝清偿。
根据上述内容，分别回答下列问题：
(1)李某可否以姓名出资?并说明理由。
(2)李某以未来从A公司可分得的奖金分期缴纳出资款是否符合法律规定?并说明理由。
(3)丙以股东出资后不得撤回为由反对乙退资的主张是否成立?并说明理由。
(4)丙是否有权要求A公司清偿未到期债务?并说明理由。
【答案】：（1）李某不得以姓名出资。根据规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。
（2）李某以未来从A公司可分得的奖金分期缴纳出资款不符合规定。根据规定，有限责任公司增加注册资本时，股东认缴新增资本的出资，依照《公司法》设立有限责任公司缴纳出资的有关规定执行。在本题中，李某的出资以“未来”的奖金缴纳，首期出资未能达到新增注册资本的20%。
（3）丙以股东出资后不得撤回为由反对乙退资的主张不成立。根据规定，公司可以以销除股权或者股份的方式减资（P145）。在本题中，A公司如果依法定程序减资后再销除乙的股权是允许的。
（4）丙公司有权要求A公司清偿未到期的债务。根据规定，公司减少注册资本时，应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通过债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
3．甲公司为支付货款，向乙公司签发了一张以A银行为承兑人、金额为20万元的银行承兑汇票。A银行在票据承兑栏中进行了签章。乙公司为向丙公司支付租金，将该票据交付丙公司，但未在票据上背书和签章。丙公司因需向丁公司支付工程款，欲将该票据转让给丁公司。丁公司发现票据上无转让背书，遂提出异议。丙公司便私刻了乙公司法定代表人刘某的人名章和乙公司公章，加盖于背书栏，并直接记载丁公司为被背书人。丁公司不知有假，接受了票据。之后，丁公司为偿付欠款将该票据背二传转让给了戊公司。
根琚上述内容，分别回答下列问题：
(1)A银行拒绝向戊公司付款的理由是否成立?并说明理由。
(2)A银行拒绝付款后，戊公司可以向哪些当事人进行追索?
(3)若戊公司在A银行拒绝付款后向甲公司进行追索，甲公司可否以与乙公司之间的买卖合同纠纷尚未解决为由拒绝向戊公司承担票据责任?并说明理由。
(4)丙公司将私刻的人名章和公章加盖于背书栏，并直接记载丁公司为被背书人的行为属于票据法上的什么行为?应当承担何种法律责任?
【答案】（1）A银行的理由不成立。根据规定，承兑人不得以其与出票人之间的资金关系对抗持票人。（P466）
（2）戊公司可以向甲公司、丁公司和A银行进行追索。
（3）不能。根据规定，票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人。（P454）
（4）属于伪造行为。如果伪造人的行为给他人造成损害的，必须承担民事责任；构成犯罪的，还应承担刑事责任。（P455）
4.2011年3月19目，因甲有限责任公司(简称甲公司)出现无法清偿到期债务的事实，人民法院受理了由债权人提出的对甲公司进行破产清算的申请。管理人接管甲公司 后，对其债权债务进行了清理。其中，包括以下事实：
(1)2010年1月7日，鉴于与乙公司之间的长期业务合作关系，甲公司向乙公司赠送复印机一台，价值2．5万元。
(2)2010年1月15目，甲公司以其部分设备作抵押，为乙公司所欠丙公司80万元货款提供了担保，并办理了抵押登记。后乙公司未能在约定期限内清偿所欠丙公司货款。2010年3月30日，经甲、乙、丙三方协商，甲公司将抵押设备依法变现70万元，价款全部用于偿还丙公司后，丙公司仍有l0万元货款未得到清偿。
(3)2010年5月7日，甲公司与丁公司订立合同，从丁公司处租赁机床一台，双方约定：租期1年；租金5万元。当日，甲公司向丁公司支付5万元租金，丁公司向甲公司交付机床。201 1年3月8日，甲公司故意隐瞒事实，以机床所有人的身份将该机床以20万元的市场价格卖给戊公司，双方约定，戊公司应于201 1年5月1目前付清全部价款。当日，甲公司向戊公司交付了机床。人民法院受理甲公司破产清算申请后，丁公司向管理人要求返还其出租给甲公司的机床时，得知机床已被甲公司卖给戊公司而戊公司尚未支付20万元价款的事实。
(4)2010年12月1日，甲公司向A银行借款l00万元，期限1年，庚公司为该笔借款向A银行提供了连带责任保证。
201 1年4月5日，由于甲公司申请的一项国家一类新药获得批准证二持，经营出现转机，遂向人民法院申请和解，同时提交了和解协议草案。人民法院审查后受理了甲公司的和解申请，并裁定和解。201 1年6月23日，债权人会议通过了和解协议，主要内容如下：除对甲公司特定财产享有担保物权的债权人外，其他债权人均按30％的比例减免甲公司债务；自和解协议执行完毕之日起，甲公司不再承担清偿责任；甲公司与主要债权人建立战略性合作安排等。2011年8月31日，和解协议执行完毕。A银行就甲公司所欠其100万元借款本息申报债权后，通过和解程序获偿70％。随后，A银行致函庚公司，要求其承担保证责任，清偿其剩余30％未获偿借款本息，庚公司回函拒绝，理由是：A银行等债权人已与甲公司达成减免债务的和解协议，主债务减免后，保证债务亦应按相应比例减免。
根据上述内容，分别回答下列问题：
(1)管理人是否有权请求人民法院撤销甲公司向乙公司赠送复印机的行为?并说明理由。
(2)丙公司是否有权就其未获清偿的l0万元货款向管理人申报债权，要求甲公司继续偿还?并说明理由。
(3)丁公司是否有权要求戊公司返还机床?并说明理由。
(4)丁公司是否有权要求管理人请求人民法院撤销甲公司与戊公司之间的机床买卖行为?并说明理由。
(5)丁公司是否有权要求戊公司将20万元机床价款直接支付给自己?并说明理由。
(6)庚公司拒绝对A银行未获清偿的30％借款本息承担保证责任的理由是否成立?并说明理由。
【答案】：（1）管理人无权撤销甲公司向乙公司赠送复印机的行为。根据规定，人民法院受理破产申请前1年内，债务人无偿转让财产的，管理人有权请求人民法院予以撤销。在本题中，甲公司向乙公司赠送复印机的行为发生于破产受理1年之前。
（2）丙公司无权就其未获清偿的10万元货款向管理人申报债权。根据规定，破产人仅作为担保人为他人债务提供物权担保，担保债权人的债权虽然在破产程序中可以构成别除权，但因破产人不是主债务人，在担保物价款不足以清偿担保债额时，余债不得作为破产债权向破产人要求清偿，只能向原主债务人求偿。
（3）丁公司无权要求戊公司返还机床。因为戊公司受让财产时主观上为善意、以合理价格有偿受让，且机床已经交付，戊公司有权主张善意取得该机床的所有权。
（4）丁公司无权要求管理人请求人民法院撤销甲公司与戊公司之间的机床买卖行为。根据规定，人民法院受理破产申请前1年内，以明显不合理价格进行交易的，管理人有权请求人民法院予以撤销。在本题中，戊公司受让丁公司机床的价格合理。
（5）丁公司有权要求戊公司将20万元机床价款直接支付给自己。根据规定，如果转让其财产的对待给付财产尚未支付（如购买价款）或存在补偿金等，该财产的权利人有权取回代偿物。在本题中，戊公司购买机床的价款尚未支付，丁公司有权行使代偿取回权。
（6）庚公司的理由不成立。根据规定，和解债权人对债务人的保证人和其他连带债务人所享有的权利，不受和解协议的影响。
5.某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：
(1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4 000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。
2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4 000万元借款本息。
（2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。
(3)2010年3月10目，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额l％的股份。
(4)2010年3月24目，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％： 出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。
(5)2010年4月21日，8公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27％的股份转让给乙，转让后8公司仍持有A公司7％的股份；同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4％。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。
(6)2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的c公司l00％的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25％。l2月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20％。
上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。
(7)在上述两项股权交易公告前，A公司的般价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2010年6月1日至l2月3日期间大量买入A公司的股票：董事戊于l2月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票l万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2 000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元：
根据上述内容，分别回答下列问题：
(1)A公司董事会为8公司提供担保的决议是否有效?并说明理由。
(2)乙是否具备对甲提起股东代表诉讼的资格?甲请求人民法院驳回乙起诉的理由是否成立?并分别说明理由。
(3)丙、丁是否符合A公司独立董事的任职资格?并分别说明理由。
(4)2010年3月24日，乙提出的临时提案是否应被列为A公司年度股东大会审议事项?4月l曰，乙与股东张某共同召集A公司临时股东大会的程序是否合法?并分别说明理由。
(5)乙在受让8公司转让的A公司27％的股份时，向A公司全体股东发出要约收购4％的股份是否符合法律规定?并说明理由。
(6)2010年12月6日，A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议是否有效?并说明理由。
(7)乙、戊、庚是否存在内幕交易行为?并分别说明理由。
【答案】（1）A公司董事会为B公司提供担保的决议无效。根据规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。
（2）①乙不具备对甲提起股东代表诉讼的资格。根据规定，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面依法提起股东代表诉讼。在本题中，乙持有股份的时间不足180日。
②甲请求人民法院驳回乙起诉的理由成立。根据规定，公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会收到股东的书面请求后拒绝提起诉讼或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东方可以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
（3）①丙不符合独立董事任职资格。根据规定，在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职的人员不得担任该上市公司的独立董事。
②丁不符合独立董事任职资格。根据规定，直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东不得担任该上市公司的独立董事。
（4）①乙提出的临时提案不应列为年度股东大会的审议事项。根据规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。在本题中，乙提出临时提案的时间距年度股东大会召开时间不足10日。
②乙与股东张某共同召集A公司临时股东大会的程序不合法。根据规定，股东大会由董事会召集，董事会不能或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。在本题中，即使董事会拒绝召集临时股东大会，乙与股东张某也应该要求监事会召集，不应直接自行召集。
（5）乙发出要约收购4%的股份不符合规定。根据规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。
（6）A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议无效。根据规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
（7）乙、戊、庚均存在内幕交易行为。根据规定，发行人的董事（乙、戊）、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员（庚）属于内幕信息知情人员，在该内幕信息公开前不得买卖该公司证券，否则构成内幕交易。
10案例1.2004年2月，A公司和B公司共同投资设立西电有限责任公司(简称西电公司)，注册资本1000万元，其中：A公司持有30%的股权，B公司持有70%的股权。2005年3月，A公司分别向C公司和D公司转让了占西电公司10%的股权
2006年3月，西电公司的注册资本增至5000万元，其中：原股东以资本公积及未分配利润照出资比例转增股本；新股东E公司注资6000万元，持有西电公司20%的股权。2008年3月，西电公司按原账面净资产值拆股整体改制为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所中小企业板上市，同时聘请F证券公司，G律师事务所和H会计师事务所等中介机构提供相关服务2009年4月，F证券公司作为保荐人，向中国证监会报送西电公司首次公开发行股票的材料。在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明西电公司作为股份公司成立不足三年符合首次公开发行股票条件的依据
2009年7月，中国证监会核准西电公司首次公开发行股票申请。8月21日，西电公司成功完成股票公开发行，募集资金3亿元，并于8月28日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市
2010 年6月2日，西电公司发布公告称：2005年5月，公司大股东B公司已将其所持本公司的股权全部转让给公司董事长张某，双方签订了股权转让协议，张某已向 B公司支付了股权转让款，但未办理股权过户登记手续；2010年6月1日，B 公司已正式将上述股权过户登记至张某名下。
2010年7月16日，中国证监会宣布：经调查，B公司实际是从2005年5月开始至办理股权过户登记日一直代张某持有西电公司股份，西电公司和张某隐瞒了该事实，构成了虚假陈述。对西电公司处以罚款50万元，对张某处以罚款30万元。李 某在西电公司股票上市日购买了该公司的股票1万股，于2010年5月31日全部卖出，亏损5000元；赵某于2010年5月31日买入西电公司股票2万 股，于7月13日卖出亏损3万元。李某和赵某于2010年8月2日分别向法院提起证券民事赔偿诉讼，要求西电公司、F证券公司、G律师事务所、董事长张 某和独立董事钱某赔偿其因违法行为遭受的投资损失。
经 查：F证券公司和G律师事务所在核查西电公司股权事项时，认真调阅了公司股东名册、工商登记等资料，均未发现B公司向张某转让西电公司股权和B公司代张某 持有西电公司股份的事实，也未从西电公司和张某以及其他方面获悉该事实。钱某自2009年12月起一直担任西电公司独立董事，在2010年6月2日西电公司告前，其对B公司和张某之间股权转让事项并不知情
• 根据上述内容，回答下列问题
（1）2005年3月，A公司将所持西电公司部分股权转让给C公司和D公司是否需要经过B公司同意？并说明理由。
答：A对外转让股权需要经过B同意。根据公司法关于有限责任公司股权转让的规定，股东转让股权须征得其它股东的同意。如其它过半数股东不同意，不同意的股东有义务购买该股东的股权。在本题目中，西电公司股东只有A和B，A转让股权须征得B的同意。如B不同意，则B有义务接受A的转让
（2）2006年3月，西电公司增加注册资本需经哪些程序？
答：增加注册资本的程序：
• ①由董事会制订增加注册资本的方案
• ②由股东会以特别决议方式通过(须经代表2/3以上表决权的股东通过)； • ③进行工商变更登记(自足额缴纳出资之日起30日内申请变更登记)（3）2006年3月，西电公司完成增加注册资本后，除E公司外，如不考虑B公司代张某持有公司股权的因素，A公司、B公司、C公司、D公司分别持有西电公司的股权比例是多少？
答：B持有56%增 资前，A、C、D原本分别持有10%，B原本持有70%。而认购增资时，原股东是按照“出资比例”转增，所以A、C、D这三 者相比，比例还均是10%，B还是70%。增资后，E持股20%，ABCD合计持股80%，在这80%中，A、C、D分别占 10%，B占80%；所以在公司的全部股权(100%)中A、C、D分别持股100%*80%*10%=8%，B持股 100%*80%*70%=56%。
（4）如何回答预审员提出的“西电公司作为股份公司成立不足三年符合首次公开发行股票条件的依据”的反馈意见？
答：该反馈意见不 符合规定。根据规定，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份 有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
在本题目中，该公司是在2004年2月设立，于2008年3月按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，所以是从2004年2月开始计算，在2009年上市时，已满3年。（5）李某和赵某各自在证券民事赔偿诉讼中的请求能否得到法院支持？并分别说明理由
答：李某和赵某的请求均不能得 到法院支持。根据规定：被告举证证明原告在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之 间不存在因果关系。
题目中，揭露日为2010年7月16日，李某和张某卖出股票的时间均发生在揭露日之前，因此，二者的投资损失与西电公司的虚假陈述行为 均不存在因果关系，二者的民事赔偿请求均不能获得人民法院的支持。
（6）F证券公司、G律师事务所和独立董事钱某是否应当对因虚假陈述给投资者造成的损失承担赔偿责任？并分别说明理由
①F 证券公司无须承担赔偿责任。根据规定，证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。在本题 中，由于F证券公司经查没有过错，应予免责。
②G律师事务所无须承担赔偿责任。根据规定，专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。在本题中，由于G律师事务所经查没有过错，应予免责。
③独立董事钱某无须承担赔偿责任。虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。
但有证据证明无过错的，应予免责。在本题中，由于独立董事钱某没有过错，应予免责
09综合1.2009年3月1日，上市公司甲(下称甲公司)公布重组方案，其要点如下：(1)甲公司将所属全部资产(包括负债)作价2.5亿元出售给本公司最大股东A；(2)A将其持有甲公司的35%股份全部协议转让给B，作价2.5亿元；
(3)B将其持有的乙公司100%的股份作价2.5亿元，用于向A支付股份转让价款：
(4)A将受让的乙公司100%的股份转让给甲公司，作为支付购买甲公司所属全部资产的价款；(5)甲公司在取得乙公司100%股份后，将乙公司吸收合并，注销乙公司，甲公司改名为乙公司 3月18日，甲公司依法召开临时股东大会审议资产出售事宜。除A回避表决和一名持股3%的股东c投票反对外，其他出席股东大会的股东或股东代表均投了赞成票。
会议结束后，c 要求甲公司按照市场价格回购其所持有的全部甲公司的股份，被甲公司拒绝。为协议受让A持有的甲公司的35%股份，以重组为由向中国证监会申请要约收购豁免，并承诺在受让上述股份后的12个月内不转让该股份。该豁免申请未获中国证监会批准
3月23日，B发出全面收购甲公司股份的要约，要约有效截止日为4月24日，拟以B公司发行的并在上海证券交易所上市的公司债券支付全部收购价款
因市场出现波动，B于4月1日拟撤销该收购要约，未获中国证监会同意。4月6日，B宣布变更收购要约的价格。
股东D于3月30日宣布接受了B发出的收购要约，但因B变更了收购要约的价格，D于4月22日宣布撤销对收购要约的接受。
5月14日，甲公司再次召开临时股东大会，讨论吸收合并乙公司的事项。出席会议的股东(包括c)或股东代表一致投票通过了合并决议。
5月15日，甲公司和乙公司将合并事项分别通知了各自的已知债权人，未有债权人提出异议。5月18日，c要求甲公司以合理价格收购其股份，被甲公司拒绝。出席会议的股东(包括c)或股东代表一致投票通过了合并决议。
6月30日，甲公司完成对乙公司的吸收合并。但在办理乙公司的注销手续时，当地工商行政管理局的经办人员以乙公司未经清算程序为由，拒绝办理注销手续。根据上述内容，回答下列问题：
（1）在3月18日的临时股东大会后，甲公司拒绝c要求其回购所持甲公司股份的行为是否有法律依据？并说明理由。
答：甲公司拒绝C要求其回购所持甲公司股份的行为有法律依据。
根据规定，股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的，公司可以收购其股份。
本题中，C公司是对甲公司作出的资产出售事宜持有异议，并非是针对合并和分立的异议，因此C对此事项提出异议的是不能要求股份有限公司回购其股份的（2）中国证监会未批准B提出的要约收购豁免申请是否符合规定？并说明理由。答：中国证监会未批准B提出的要约收购豁免申请符合规定。
根据规定，上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
本题中，B承诺在受让上述股份后的12个月内不转让，短于规定中的3年期限，因此该承诺是不符合要求的，中国证监会可以不批准其豁免申请。
（3）B以上市的公司债券作为支付要约收购价款的方式是否符合规定？并说明理由 答：B以上市的公司债券作为支付要约收购价款的方式不符合规定。
根据规定，收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
本题中，B因为未取得豁免而发出全面要约，此时如果以公司债券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供甲公司股东选择，否则收购价款的形式上是不符合规定的。（4）中国证监会不同意8撤销收购要约是否符合规定？并说明理由 答：中国证监会不同意B撤销收购要约符合规定。
根据规定，在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。
本题中，收购要约约定的承诺期限截止日为4月24日，B在4月1日撤销收购要约的做法不符合规定，中国证监会不同意符合规定。
（5）B能否变更收购要约的价格？并说明理由。答：B可以变更收购要约的价格。
根据规定，收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。本题中，收购要约约定的承诺期限截止日为4月24日，B在4月6日变更收购要约价格是在15日之前，因此是可以变更的。
（6）D撤回对收购要约的接受是否符合规定？并说明理由。答：D撤回对收购要约的接受不符合规定。
根据规定，在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受 本题中，收购要约约定的承诺期限截止日为4月24日，D于4月22日宣布撤回对收购要约的接受，在法律规定的3日期限内，是不符合规定的（7）甲公司和乙公司在合并中对债权人的通知程序是否符合法律规定？并说明理由 答：甲公司和乙公司在合并中对债权人的通知程序不符合法律规定。
根据规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
本题中，5月14日股东大会作出决议，5月15日通知已知债权人的程序合法，但没有以公告的形式告知未知的债权人，不符合法律规定
（8）C于5月18日要求甲公司回购其股份的要求是否符合规定？并说明理由 答：C于5月18日要求甲公司回购其股份的要求不符合规定。
根据规定，股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的，公司可以收购其股份。
本题中，股东大会虽然是对合并事项进行的决议，但C在表决时并未提出异议，其并非是“异议股东”，因此在事后要求甲公司回购其股份的要求是不符合法律规定的。
（9）工商行政管理局的经办人员提出乙公司未经清算程序不得办理注销手续的说法是否成立？并说明理由。
• 答：工商行政管理局的经办人员提出乙公司未经清算程序不得办理注销手续的说法不成立。
根据规定，因合并、分立而解散公司的，因其债权债务由合并、分立后继续存续的公司承继，不需要清算
10综合案例。甲公司向乙公司购买镀锌板。为了支付价款，甲公司签发了一张以乙公司为收款人、金额为100万元的银行承兑汇票，A银行作为承兑人在票面上签章。为了购买原材料，乙公司将该汇票背书转让给丙公司。但是，丙公司在签约过程中提供的公司文件、库存证明等都是虚假的，且未打算履行合同。丙公司在取得该汇票后，即将其背书转让给丁公司用于购买天然钻石，后便无杳无踪迹。
乙公司发现受骗后，向公安机关举报丙公司涉嫌诈骗。同时，乙公司就背书让的汇票向人民法院申请公示催告。人民法院受理后，向A银行发出了止付通知。并发出公告。丁公司在票据到期时持票向A银行提示付款，遭到拒绝。
根据上述内容，分别回答下列问题：
（1）A银行是否有权对丁公司拒绝付款？并说明理由。
（2）当丁公司持票据向人民申报权利时，人民法院应如何处理？
（3）当乙公司另行对丁公司起诉，请求确认自己为票据权利人时，其请求能否得到人民法院的支持？并说明理由。
参考答案：（1）A银行有权对丁公司拒绝付款。根据规定，付款人或者代理付款人收到人民法院发出的止付通知，应当立即停止支付，直至公示催告程序终结。
（2）法院应当裁定终结公示催告程序。根据规定，人民法院收到利害关系人的申报后，应当裁定终结公示催告程序。法院在收到利害关系人提出的票据权利主张后，应通知公示催告申请人在指定的期间查看票据。如果公示催告的票据与利害关系人出示的票据不一致的，法院应裁定驳回利害关系人的申报。来自考试大
（3）乙公司的请求不能得到法院的支持。因为丁公司是善意的、支付对价的持票人，享有票据权利。根据规定，善意的、已付对价的正当持票人可以向票据上的一切债务人请求付款，不受前手权利瑕疵和前手相互抗辩的影响。
09综合．2007年10月5日，甲公司与乙公司签订技术转让合同，该合同约定：甲公司将“智能垃圾预处理机”发明专利权转让给乙公司，转让款为200万元；乙公司在合同签订后三个工作日内付40万元，在办理完转让登记手续后三个月内付160万元。同时，甲公司告知乙公司，甲公司曾于2006年11月以普通许可方式将该项专利授权丙公司使用，期限为2年。甲公司收到乙公司支付的首笔40万元转让款后，即与乙公司于2007年10月8日共同到国家专利行政部门办理了转让登记，专利公报于2007年12月5日公告了上述转让 项。2008年1月5日，乙公司与丁银行签订借款合同及质押合同，以该专利权为质押标的，向丁银行贷款200万元。2008年1月10日，双方办理了质押登记。2008年2月10日，乙公司未经丁银行同意，与戊公司订立专利许可合同，以每年20万元的价格许可戊公司 使用该专利技术生产相关设备。2008年4月，甲公司催促乙公司支付剩余专利转让款，乙公司告知甲公司：因庚公司欠其200万元货款到期不还，乙公司又无其它财产用来支付欠款，故无法支付剩余专利转让款。经查，乙公司虽多次催告庚公司履行付款义务，庚公司一直未予理会，乙公司也未提起诉讼。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：
(1)乙公司何时取得“智能垃圾预处理机”的专利权?并说明理由。
参考答案:乙公司在2007年10月8日取得“智能垃圾预处理机”的专利权。根据规定，专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。本题中，甲公司与乙公司于2007年10月8日共同到国家专利行政部门办理了转让登记，当天乙公司取得专利权
(2)丙公司对于甲公司转让的专利权是否享有优先购买权?并说明理由
答:丙公司对于甲公司转让的专利权不享有优先购买权。根据规定，让与人与受让人订立的专利权转让合同，不影响在合同成立前让与人与他人订立的相关专利实施许可合同或者技术秘密转让合同的效力。本题中，丙公司是甲公司转让专利权之前的使用权人，其普通许可合同不受专利权转让的影响，同时，丙公司也不享有优先购买权
(3)在乙公司受让甲公司转让的专利权后，丙公司与甲公司订立的专利实施许可合同是否继续有效?并说明理由。
答：在乙公司受让甲公司转让的专利权后，丙公司与甲公司订立的专利实施许可合同继续有效。根据规定，让与人与受让人订立的专利权转让合同，不影响在合同成立前让与人与他人订立的相关专利实施许可合同或者技术秘密转让合同的效力
(4)乙公司与丁银行签订的质押合同何时生效?质押权何时成立?并分别说明理由。
答：①乙公司与丁银行签订的质押合同2008年1月5日生效。根据规定，质押合同自签订之日起生效。②乙公司与丁银行的质押权2008年1月10日成立。根据规定，以知识产权设定质押，应当向有关管理部门办理出质登记，才能使得质权生效。
(5)乙公司与戊公司订立的专利权许可可合同是否有效?并说明理由
答：乙公司与戊公司订立的专利权许可合同无效。根据规定，以知识产权质押的，未经质权人同意不得转让或者许可他人使用。未经许可转让或者许可他人使用，应当认定为无效。本题中，乙未经质权人丁银行同意与戊订立专利许可合同是无效的(6)甲公司为追索乙公司所欠剩余的专利转让款，能否以自己的名义起诉乙公司的债务人庚公司?并说明理由。
答：甲公司为追索乙公司所欠剩余的专利转让款，可以自己的名义起诉乙公司的债务人庚公司。根据规定，债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以自己的名义代位行使债务人对次债务人的债权。本题中，乙公司在庚公司未予理会的情况下仍不提起诉讼，构成了代位权构成要件中的“怠于行使到期债权”条件，因此甲公司是可以提起代位权诉讼的(7)乙公司没有按约定支付专利转让价款，甲公司能否主张专利转让合同无效? 答：乙公司没有按约定支付专利转让价款，甲公司不能主张专利转让合同无效。根据规定，技术合同当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在30日内仍未履行，另一方有权主张解除合同。这里甲公司依照法定的要求可以解除合同，但不存在主张专利转让合同无效的问题，该问并没有要求考生予以解释，只要写出结论就可以
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