上半年湖北省期货从业法律法规第三章：总则模拟试题_期货从业法律法规
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2017年上半年湖北省期货从业法律法规第三章：总则模拟
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人
2、在国际期货市场上，套利交易的佣金一般。A：比单盘交易的佣金费低 B：是单盘交易的佣金费的两倍 C：等同于单盘交易的佣金费
D：比一个单盘交易的佣金费要高，但又不及一个回合单盘交易的两倍
3、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是__。A．有广度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的4、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。（）A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度
5、“美元汇率对铜价格的影响”属于期货专题报告中对专题分析 A：数据 B：突发事件 C：重要因素
D：市场结构及交易制度
6、期货公司单个股东的持股比例增加到__以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的，应当经中国证监会批准。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%
7、不得为非结算会员办理结算业务。A：结算会员和非结算会员 B：交易结算会员 C：非结算会员 D：特别结算会员
8、商品指数基金的主要投资策略是 A：资产配置策略 B：买入并持有策略 C：恒定混合策略
D：投资组合保险策略
9、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A：监事 B：董事 C：总经理 D：董事长
10、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。A．财务状况 B．诚信状况 C．年龄和学历 D．相关投资经历
11、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。A．资本投入量大 B．转手困难
C．要求实物交割 D．场所有限
12、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整
13、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。A．董事长是总经理的表叔 B．总经理是首席风险官的弟弟 C．董事长是总经理的前夫
D．董事长和首席风险官是非常要好的朋友
14、某投资者买入一份欧式期权，则他可以在__行使自己的权利。A．到期日
B．到期日前任何一个交易日 C．到期日前一个月
D．到期日后某一交易日
15、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月
16、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司
17、美国13周利率期货合约在报价方式上采用。A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法
18、期权的执行价格是指__。
A．期权成交时标的资产的市场价格 B．买方行权时标的资产的市场价格 C．期权合约的价格
D．买方行权时买入或卖出期货合约价格
19、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理
20、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
21、是套利能够顺利有效进行的基础 A：套利原理的了解 B：套利机会识别
C：收益率预估与止损设置 D：风险提示与防范
22、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权
23、棉花期权的多空双方进行期转现交易，多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10400元/吨进行交收，空头可节约交割成本200元/吨，空头进行期转现交易比不进行期转现交易__。A．节省180元/吨 B．多支付50/吨 C．节省150元/吨 D．多支付230元/吨
24、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人
25、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为1000美元/吨：同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7200美元/吨。由此判断，该投资者进行的是__交易。A．蝶式套利 B．卖出套利 C．投机
D．买入套利
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制开仓
D．提高保证金标准
2、期货公司对风险进行调整时应当以__为依据。A．分类 B．流动性 C．账龄
D．可回收性
3、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列
4、全球铝土矿储量大的国家有等。A：澳大利亚 B：几内亚 C：巴西 D：匈牙利
5、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划
B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书
6、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定
7、所有下列因素除____以外都会使需求曲线移动。A：购买者(消费者)收入变化 B：商品价格下降
C：相关商品价格下降 D：消费偏好变化
8、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有__。A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况
9、下列与传统的商品期货和金融期货有所不同的新的期货品种有。A：经济发展指标期货 B：信用指数期货 C：互换期货 D：天气期货
10、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平 C．公正
D．诚实信用
11、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同
12、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金
C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户
13、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料． A：期货公司 B：期货交易所
C：期货保证金安全存管监控机构 D：其他期货经营机构
14、以下期货经纪合同无效的是（）。A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
15、期货市场的市场风险包括__。A．利率风险 B．汇率风险 C．权益风险 D．商品风险
16、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理17、2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__点时，可以获得最大盈利。A．14800 B．14900 C．15000 D．1525018、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B19、期货交易之结算，须由何者向结算机构办理? A：期货商 B：期货交易人 C：杠杆交易商
D：期货结算会员。20、基本面情况是判断期货价格是否合理的参照系，分析基本面情况所需数据来自
A：价格信息 B：成交信息 C：现货市场 D：宏观环境
21、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。
A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
22、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
23、影响期权价格的因素包括（）。A．无风险利率
B．期权执行价格与标的物价格 C．标的物价格波动率
D．期权距到期日剩余时间
24、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位
25、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有__。A．理事会下设若干专业委员会
B．一般由理事长提议，经会员大会同意设立 C．理事会委派的理事主持各专业委员会
D．新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易
