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风险管理部评估自查报告

根据中国银监会下发的《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》（银监发[2018]4号）、《关于印发张子艾总裁在进一步深化整治银行业市场乱象工作视频会议上的讲话的通知》（中东发[2018]6号）、总公司《关于开展进一步深化整治银行业市场乱象工作的通知》（中东法[2018]1号）及《天津市分公司关于落实深化整治银行业市场乱象工作的实施方案》（中东津险[2018]18号）要求，分公司风险管理部全体成员高度重视，在去年各专项检查的基础上，结合2016、2017两个年度审计意见及整改落实情况，重新自查，认真查找原因，逐条落实整改要求，吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

一、组织领导安排

（一）成立“风险管理部深化整治工作自查小组”。

为响应分公司深化整治工作领导小组此次整治工作号召，确保工作有序开展并取得实效，我部成立由部门全体员 1 工组成的“风险管理部深化整治工作自查小组”（以下简称“自查小组”），专项保障深化整治工作自查工作的开展和落实。

组长：

副组长：

组员：

二、评估自查情况

（一）发现的主要问题

1.纸质版档案未上传完全。

根据《中国东方资产管理股份有限公司资产档案管理办法》（中东发[2017]31号）、《关于资产档案管理系统上线运行的通知》要求，纸质版档案资料需要扫描成PDF格式文件，并上传系统。经部门自查，我部纸质版档案未上传完全。

2.会议档案未整理完全。

按照公司档案管理文件要求，分公司召开的会议档案应按序整理齐全，包括但不限于立项会、预审会、决策会、评审会等会议档案材料。

经部门自查，截至2018年2月2日，原风险管理部、2 现经营管理二部李阳尚有22期立项会、30期评审会档案未整理完毕。风险管理部尚有12期评审会档案未整理完毕。风险管理部尚有13个立项会项目、11个预审会项目档案未整理完毕。风险管理部尚有10期评审会档案未整理完毕。

3.年度资产包尽调律所选聘整改。

经资产经营一部提出需求，2017年12月12日分公司第76次评估审核与中介机构管理委员会会议纪要批复决定，同意我司选聘金诺律师事务所对天津地区银行资产包法律尽职调查项目提供法律服务。

依照公司法律合规部《关于金融不良资产包收购法律尽职调查律师中介机构选聘有关事项的通知》（中东法发[2017]45号）要求，“各分公司可履行一次选聘程序，同时选聘多家（3家或3家以上）律师中介机构开展银行金融不良资产包收购法律尽职调查工作。”

故我司需对金诺律师事务所委托事项进行整改。

（二）问题处置和风险化解情况

1.逐步将纸质版档案上传完整。风险管理部作为立项会、预审会、决策会、评审会等会议的组织部门，会议档案数量众多。去年公司又出台新系统，致使档案整体上传工作进程开展缓慢。今后在严格遵守落实公司档案管理办法的前提下，尽快上传齐全电子版档案。

2.整理齐全部门会议档案。

针对部门尚未整理齐全的各会议档案，部门各相应岗位人员将加班加点，依照档案管理办法规定要求，于下周末前整理齐全相关会议档案。

3.整改年度资产包尽调律所选聘事项。

2018年2月分公司第2次评估审核与中介机构管理委员会会议纪要批复决定，我司终止与金诺律师事务所的年度合作关系，单独签订大连银行资产包项目《律师尽职调查及相关法律服务协议》。

专此报告

风险管理部

2018年2月2日