合规大行动讨论纪要第一期_合规回头看会议记录

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合规大行动讨论纪要（第一期）

会议名称：新疆分行信息科技部合规大行动第一次会议 时

间：2014年11月10日10:30--12:30 地

点：信息科技部办公室 主 持 人：石杰

记 录人：冯丽娟

出 席 者：石杰、马明、李辉、吴峰、黄维、杨东、曹猛、项征、赵欣、符会涛、冯丽娟 讨论内容：

石杰：按照《新疆邮政金融2014年“合规大行动”活动方案》要求，结合区分行工作部署，我部门今天组织大家进行合规大行动第一次集中讨论，通过前期的集中学习和自学，我们对照部门和自身的工作，进行查摆，找到不足，下一步工作如何按照制度规定开展。

在2013年“合规大讨论”活动取得较好成效后，集团公司和总行在自营和代理机构同步开展“合规大行动”活动，足以看出合规对现代商业银行的发展是何其重要。通过近期合规大行动活动的有序开展，对照2013年合规大讨论查找出的问题的思考，结合自己的工作，首先谈谈我自己在近一年的工作中存在的不足和对合规大行动的深刻认识。我主要谈谈以下几方面：在合规意识方面，自合规大讨论活动进行批评与自我批评查摆问题后，大家基本都能按照各项规章制度合规办事，合规管理，再不会有“工作做的越多，违规可能性越大”的思想，合规意识明显增强。同时在违规操作方面也存在“简化流程操作”和“逆流程操作的现象”，在需求紧工作时限紧的时候，偶尔会存在这些情况，发生了简化流程操作或者后期再补流程的情况。这些问题也需要全部门成员的共勉，不管多急的事情，都要始终把是否合规放在第一位考虑，要严格按照规定要求做。我们应该意识到邮储银行分发展无得成绩的同时，提高现代经营理念，树立法律合规意识，只有做到人人主动合规，时时处处合规，才能将隐患永远消除在萌芽状态。

马明：通过此次“合规大讨论”活动，看到因为不讲“合规”而屡屡发生的行业事件，让我真切的感受到“合规”文化建设的重要性与必要性。对个人而言，合规不仅关系到个人工作的规范与效率，更关系到企业利益与形象，不讲合规，一旦发生事件，再好的业绩也要一票否决。在今后的工作中，我要时刻提醒自己合规工作，融“合规于实践”，处处合规，事事合规，不仅要确保自身的工作符合本行业的规章制度及行为准则，更要在企业内部与外部之间加强对“合规”精神的传播。

李辉：通过此次“合规大讨论”活动，对照自身工作，在日常的工作中，本人偶尔存在“简化流程操作”等不合规的问题。主要原因是有时候感觉反正都是为了工作，所以有时简化流程办事。通过此次大讨论活动，使我深深认识到，违规操作的巨大危害，在以后的工作中，我将坚持制度为先、按章办事的原则，违规的事情坚决不做，逆流程的事情坚决不做、简化流程的事情不做，做到合规办事。此次合规大讨论行动，加强了对自己再合规方面的教育，提升了自己对合规工作的认识，使合规融入到自身的工作中，让自己更有信心把事情做好，把工作做得更好。

吴峰: 通过合规大讨论，学习了相关规章制度，进一步明确了工作中哪些是坚决不能做的，坚定了合规办事的决心和信心，为有效避免信息科技风险提供了有力的理论支持。

黄维：我行合规大讨论的活动已经开展了一年，作为信息科技部门的一员，通过合规学习、合规宣讲、问题查找、问题整改、合规考试、合规总结等活动，着重从制度、流程执行方面整改存在的违规问题，提升了信息系统安全管理以及安全运行维护水平，确保了活动落到实处，见到了实效。

杨东：通过此次“合规大讨论”活动，对照自身工作，在日常的工作中，本人偶尔仍然存在“逆流程操作”、“简化流程操作”等不合规的问题。主要原因是有时候抹不开面子，同事关系又不错，感觉反正都是为了工作，所以不按制度、规程办事，在手续不完备、流程不具备、或者简化流程办事。通过此次大行动活动，使我深深认识到，违规操作的巨大危害，千里之堤溃于蚁穴，就是这些想法，导致了很多事件的发生，导致了企业受到损失。在以后的工作中，我将坚持制度为先、按章办事的原则，违规的事情坚决不做，逆流程的事情坚决不做、简化流程的事情不做，做到合规办事。此次合规大讨论行动，加强了对自己在合规方面的教育，提升了自己对合规工作的认识，使自身树立了合规办公、合规做事、流程办事的意识，养成了合规的习惯，使合规融入到自身的工作中，让自己更有信心把事情做好，把工作做得更好。

曹猛：通过近期合规大行动的学习，提高了日常理论修养，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，更加坚定了自己在实际工作岗位中的坚持“合规”的信念。在以后工作中加强对以习惯等同制度”、“简化流程操作”“逆流程操作”三个方面对照工作展开深入分析，对已经出现的问题及时整改，进一步提高防范意识。

项征：通过“合规大行动”活动的学习和实践，我进一步认识到合规工作的重要性，深刻认识到合规风险即是一项基础性风险，更是合规是银行经营管理的永恒主题。在今后的工作中，我将严格按照“合规大行动”的整体要求，进一步提高合规意识，坚持合规理念，从小事着手，从细微做起，强化合规执行力，切实将合规操作融入到日常工作当中，持续深入的查找违规问题，有效整改违规问题；此外，继续严格按照各项内控的要求，认真落实各项规章制度，坚决杜绝各种违规现象的发生，不断提高自己在工作中的合规意识和合规性的。

赵欣：通过合规知识的不断学习和个人合规意识的加强，已不存在这种现象了。个人在合规方面还具体存在的问题：出现过由于本人调休，不在工作场地，企图告知科技部其他同事密码登陆网络设备帮忙看下地州网络通断的情况，来解决地州上报的网络问题，经同事指正此类操作存在信息安全风险后，立即进行了改正。需要在以后的工作中进一步强化信息安全意识，更进一步的加强信息安全防范相关规章制度和相关案例的学习。

符会涛：自身存在的问题：工作中存在逆流成操作，偶尔因为业务需求急，手续不完备，先进性操作，之后补手续。以后会杜绝该种行为发生，凡事严格按流程操作。开展合规大讨论活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义 同时 可以提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化，也是推动邮储银行未来发展的坚强政治保证和组织保证

冯丽娟：2013年合规大讨论活动之后，在本人个人工作中偶尔存在因业务需求紧急，等手续办完了有可能会造成某种影响而先处理问题后补手续的情况出现，但相比2013年合规大讨论之前，我觉得我们整个部门在合规这方面都有很大的改善，当时查出的问题都能立行立改。在今后的工作中，我们要以案为鉴，以过为镜，防微杜渐。勿以恶小而为之，为以善小而不为。通过此次合规大行动的有序开展，使我充分认识到，合规在银行发展过程中的重要性和紧迫性。我们应认真学习操作流程、规章制度，提高规章制度执行意识，加强执行力度，严格按照规章制度办理业务，杜绝逆流程、简化流程现象的发生。

本次会议讨论查找出的问题逆流程操作和简化流程操作，会议纪要已下发二级分行请各分行提意见，各分行均表示没有本次会议纪要之外的其他问题。