C13043发布证券研究报告执业规范课后测验100分_证券c17070s课后测验

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一、单项选择题

1.根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。

A.客观

B.公平

C.公正

D.正义

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2.《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期安排。其中，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30

B.40

C.50

D.60

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3.根据《发布证券研究报告执业规范》第二十一条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。

A.专业性

B.创新性

C.审慎性

D.独立性

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4.根据《发布证券研究报告执业规范》第七条的规定，证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

C.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外

E.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

您的答案：C,E,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5.根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列（）静默期安排。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

C.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

您的答案：C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

6.根据《发布证券研究报告执业规范》第二十六条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.根据《发布证券研究报告执业规范》第八条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条的规定，证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.根据《发布证券研究报告执业规范》第十条的规定，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动后，若在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.根据《发布证券研究报告执业规范》第七条的规定，证券研究报告可以使用的信息来源不包括经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0