反洗钱检查准备材料_反洗钱检查

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反洗钱工作检查底稿

一、组织机构情况：

1、是否成立反洗钱工作领导小组；反洗钱领导小组成员职责是否明确； 是否

2、营业机构是否设立反洗钱工作岗位，岗位责任制落实情况；是否

3、是否建立和完善反洗钱信息员管理制度，是否有信息员。是否

4、反洗钱领导小组成员发生变化时是否及时调整，并以正式文件或会议纪要的形式报送市行。

二、内控制度建设、执行情况

1、是否建立反洗钱工作内控制度；是否

2、各行年度工作计划中是否安排、部署反洗钱工作；是否

3、反洗钱领导小组是否召开过反洗钱领导小组会议，是否有会议记录。是否

4、是否组织对反洗钱工作进行工作检查；检查的次数；是否有检查记录。是否

5、大额支付交易是否登记、可疑资金交易是否上报；是否

6、是否建立可疑资金交易档案；是否

三、对反洗钱业务培训情况：

1、反洗钱培训内容；反洗钱理论知识；法律法规及规章制度；反洗钱业务实际操作；反洗钱资金交易模版的填报。是否

2、反洗钱培训人数；是否有培训记录；是否

3、反洗钱培训效果；反洗钱人员应熟知以上反洗钱知识，能够识别大额、可疑交易，正确填写反洗钱有关模版和报表，熟知反洗钱风险点。是否

四、反洗钱业务宣传情况：

是否进行反洗钱宣传，宣传方式。是否

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