甘肃股权交易中心业务指引_甘肃股权交易中心

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甘肃股权交易中心业务指引

一、组建甘肃股权交易中心的政策依据是什么？

按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）以及中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（中国证券监督管理委员会公告〔2012〕20号）等有关规定，我省作为国务院部际联席会议首批验收合格的8个省市之一，已经具备设立区域股权交易市场的条件。2013年甘肃省人民政府第三次常务会议研究决定，由省政府金融办具体负责组建工作，并由华龙证券公司作为主发起人，吸引民间资金和社会资本参股，共同发起设立甘肃股权交易中心。

二、组建甘肃股权交易中心的必要性是什么？

长期以来，直接融资一直是少数国有大型企业和上市公司的特有“专利”，广大中小微企业融资除了自我筹资和银行货款，基本上无法通过股权交易和发行债券等方式解决融资问题。同时又由于抵钾物的不足和增信措施的缺失等一系列问题，使得中小微企业的银行货款也极其困难，融资难、融资贵一直是制约甘肃中小微企业快速成长和发展的瓶颈。有了甘肃股权交易中心，省内广大企业，特别是中小微企业不仅可以通过这个市场以股权质钾或挂牌交易的方式进行融资，而且还可以通过这个市场以发行企业私募债券、可转债、中小企业集合债券（票据）、中小企业信托产品等方式进行融资，也可以通过这个市场组建优质中小微企业信用联盟加适当形式增信的方式实现相对简便易行的“打捆”货款，充分满足省内各类企业多层次、多元化的融资需求。有了甘肃股权交易中心，就有了为省内各类企业提供了一个较少准入限制，可享受自助式、多样化的金融产品服务和一站式、便捷化的企业融资服务的专属融资场所。

三、甘肃股权交易中心的市场属性是什么？

甘肃股权交易中心，是由甘肃省人民政府批准设立的区域股权交易市场。区域股权交易市场，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，是沪交所、深交所之外的、以行政区域为界限的地方性资本市场，也就是俗话说的“四板市场”。区域股权交易市场作为一个新生事物，由于各地政府的认识不同，市场定位不同，决定了其服务范围、服务时象、服务功能有很大差别。甘肃股权交易中心，作为致力于打造助推甘肃转型跨越科学发展的战略平台，引导更多的省内企业，特别是中小微企业通过股权登记托管和挂牌交易等形式进入区域股权交易市场，以服务创新和产品创新为主要手段，采用股权融资、债券融资和其他新型融资服务方式为企业提供多层次、多渠道融资服务的地方资本市场。

四、甘肃股权交易中心的市场定位是什么？

甘肃股权交易中心本着建设有甘肃特色、区别于交易所市场的基本理念，充分发挥其服务转型跨越科学发展的战略平台作用，最大限度地吸引有着旺盛投融资需求的各类投资主体和省内各类企业，特别是中小微企业进入市场，依托市场内专业化的服务团队，加大服务创新和产品创新力度，有效实现资金有效供给和有效需求的无缝对接，满足企业，特别是中小微企业的融资需求。

五、甘肃股权交易中心有哪些特色与优势？

甘肃股权交易中心的设立与发展，既要符合资本市场发展的一般规律，更要符合甘肃特色经济和优势产业发展的实际情况，符合广大企业股权和债券融资的现实需要，所以，甘肃股权交易市场必然要有不同于其他省市的特色与优势。一是突出为矿产资源开发企业服务；二是突出为农业产业化龙头企业服务；三是突出为现代物流企业服务；四是突出为科技创新类企业服务。

六、甘肃股权交易中心的运行机制是什么？

甘肃股权交易中心是自我发起设立、自我监督管理的区域股权交易市场，就是努力挖掘省内支撑其发展的各种资源和优势，充分发挥其服务企业融资方面的平台作用，深刻剖析我省各类企业的融资需求，广泛引入银行、证券、保险、信托、租赁、投资基金和资产管理公司等各类机构投资者，紧紧依托现代金融创新机制，大力开展能够满足广大企业资金需求的融资服务，从体制机制上为破解企业、特别是中小微企业融资难、融资贵问题提供市场支持。

七、甘肃股权交易中心可以为企业提供哪些专业化、特色化服务？ 甘肃股权交易中心，可以为省内各类企业，特别是中小微企业提供股权、债券和其他权益类产品的登记、托管、转让、投资、融资、结算、过户等融资服务；组织企业股权转让、债券发行和其他权益类产品的交易活动；建立挂牌交易企业数据库和展示中心，发布市场交易信息；组织挂牌交易企业到沿海发达地区和海外市场路演；为企业融资研发、设计各类金融产品，为投资者提供投资标本；组织会员为企业股权融资和债券发行提供各类专项服务，为投资者尽职调查提供便捷服务，为企业转板上市提供专业服务；协助落实企业挂牌交易的各项优惠政策，向监管部门提供政策建议。

八、甘肃股权交易中心还有哪些市场服务功能？

甘肃股权交易中心，主要具备以下几个方面的市场服务功能：多元融资―股权质钾货款、股权挂牌交易、私募债券发行和其他权益类产品转让融资。股权交易―通过电子交易系统，建立非交易所市场上市企业股权转让交易平台。公司规范―通过股权转让、引进投资者，规范公司管理，维护投资人权益，提升企业形象，树立企业品牌。市场培育―发挥证券市场培育、评价、优选功能，帮助优质企业实现沪、深交易所转板上市。投资服务―为境内外投资者提供投资机会。

九、甘肃股权交易中心的市场准入门槛高吗？

突出规模化、规范化、特色化融资服务，是甘肃股权交易中心的一大基本特征。一般加工、流通服务企业，存续满三年，主业突出，净资产不低于500万元的；拥有独立知识产权（专利技术、专有技术）、产品或服务填补国内空白，市场前景好的创新类企业；依法取得探矿证、采矿证的矿业开采类企业及依法取得土地使用权证的现代农场企业，均可在甘肃股权交易中心进行股权挂牌交易，开展股权或债券融资。

十、甘肃股权交易中心的融资成本为什么会很低？

努力降低企业融资成本和服务费用，是甘肃股权交易中心又一基本特征。甘肃股权交易中心免收企业登记托管费，免收企业股权挂牌费，免收投资商会员管理费。所有企业股权挂牌交易和私募债发行，中介费用由企业与会员机构协商确定，甘肃股权交易中心根据融资总额只收取较低的服务费用。

十一、甘肃股权交易中心对地方社会经济发展有什么现实意义？

甘肃股权交易中心，将实行省市县联动的区域股权交易市场共同推进机制和发展成果共享机制。首先是由各县区政府向甘肃股权交易中心推荐优质股权登记托管企业，由市州金融办在从辖内股权登记托管企业中择优推荐股权交易挂牌企业。甘肃股权交易中心将根据各市州、县区推荐的托管企业和挂牌企业融资情况给予一定的培训经费支持。各市州、县区政府引导辖内企业进行股权登记托管和股权挂牌交易，一方面可以让企业更多地享受方便快捷、成本低廉的融资服务；另一方面可以借助企业快速发展，扩大社会就业和加强地方税源建设；同时还可以倒逼辖内企业不断规范法人治理结构，进一步增进各市州县区的核心竞争力。

十二、企业如何提出股权挂牌交易、发行私募债券申请？

凡是达到市场准入条件的企业，可以由企业自行提出股权挂牌交易、发行私募债券申请，也可由专业服务商会员和投资商会员向甘肃股权交易中心提出申请，并经企业所在地政府出具推荐函，甘肃股权交易中心进行形式审核备案后做出挂牌交易和债券发行安排。

十三、甘肃股权交易中心对企业信息披露有哪些要求？

甘肃股权交易中心鼓励挂牌交易企业全面客观地披露信息。企业也可结合自身情况决定信息披露的内容，包括但不限于公司基本信息、股东情况、产品与服务竞争优势、管理团队、发展规划及融资需求等信息。

十四、甘肃股权交易中心企业如何完成股权挂牌交易？ 甘肃股权交易中心采用电子化交易平台，为股权挂牌交易企业提供信息披露和挂牌报价服务，在线达成交易意向，网下签署股权转让合同，完成交易清算交割。

十五、甘肃股权交易中心实行怎样的会员制？

甘肃股权交易中心实行会员制。只有申请成为甘肃股权交易中心的会员，才能参与其中的各项投融资活动。甘肃股权交易中心的会员，分为专业服务商会员、机构投资商会员、一般会员和自然人投资商会员等几种类型。其中银行、证券、保险、信托、租赁、投资基金、资产管理公司以及会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等机构均可申请成为专业服务商会员和投资商会员。股权挂牌交易企业、私募债券发行企业，自然成为甘肃股权交易中心的一般会员。而货币资产不低于30万元的自然人也可申请成为自然人投资商会员。

十六、甘肃股权交易中心的筹备情况如何？

甘肃股权交易中心于2013年3月正式筹建，目前各项筹建工作进展顺利，股份募集、场地装修、信息化建设、吸收会员单位、制度建设、人员招聘等各项工作都在高效有序地进行之中。预计7月份正式挂牌运营，力争年内实现股权登记托管企业1500家以上，正式挂牌交易企业150家，完成股权质押货款50亿元，完成股权转让及其他融资50亿元。

十七、甘肃股权交易中心的主要职能是什么？

甘肃股权交易中心是经甘肃省人民政府批准设立的区域性股权交易市场，同时也是一个综合金融服务平台。其主要职能是为省内各类企业提供股权登记托管、股权质押货款、股权挂牌交易、私募债券发行和其他权益类产品融资服务，发布和展示企业融资信息，为企业提供专项投融资业务培训等。

十八、什么是企业股权登记托管？ 股权登记托管是指具有公信力的托管机构接受非上市公司的委托，代替公司履行置备股东名册的法定义务，记载并确认股东对股权所有权及其相关权益产生、变更、消失的法律行为。

十九、哪些企业可以进行股权登记托管？

1、非交易所市场上市的股份有限公司；

2、有限责任公司；

3、合伙企业；

4、依法可办理登记托管的其他权益类资产。

二十、企业怎样进行股权登记托管？

企业直接向甘肃股权交易中心提出股权登记托管申请，并提交下述文件：

1、《股权登记托管申请书》；

2、办理公司股权登记托管事项的《法定代表人授权委托书》；

3、出资证明书（含有国有股权的须提供国有资产产权登记证）;

4、《企业情况登记表》；

5、公司章程；

6、验资证明；

7、法律意见书（股权清晰、明确的除外）;

8、企业法人营业执照副本（含国有股权的须提供国有资产监督管理部门或上级管理部门对国有股权设置的批准文件）;

9、股东名册；

10、股权登记托管机构要求的其他材料。甘肃股权交易中心与企业签订股权登记托管协议，为托管企业股东进行确权开户，发放股权托管证。

二十一、企业股权登记托管有哪些好处？

1、对政府的好处(l）有利于对非交易所市场上市企业股权的规范管理；(2）有利于加强国有资产管理，防止国有资产的流失；(3）有利于构筑多层次资本市场，促进高新技术产业快速健康发展；(4）有利于促进产业和金融资本融合，实现交易及制度的创新；(5）有利于杜绝以股权转让为由的非法集资，稳定我省金融秩序。

2、对企业的好处(1）有利于规范股权管理，增强透明度，提高企业治理水平；(2）有利于提高股权管理的效率，摆脱繁杂的股权管理事务，极大地节约管理成本；(3）获得方便快捷的专业化股权融资服务；(4）有利于拓宽投融资渠道，吸引社会资本，实现投资主体多元化；(5）有利于扩大公司知名度，为挂牌融资创造条件。

3、对股东的好处(l）提高企业的公信力和知名度；(2）增加股权的流动性，方便投资进退；(3）方便办理股权托管卡（证）发放、挂失、补发、更换、红利派发等多种股权业务；(4）可以有效防范私下交易的风险，保护股东利益。

二十二、股权登记托管与工商登记备案的区别是什么？

1、登记目的不同

股权登记托管是委托登记，目的在于规范股权管理，实现股权价值和获取增值服务，是股权融资的基础；工商登记备案是法定注册登记，目的在于确定公司的合法地位、监督管理公司的合法经营。

2、登记范围不同

工商登记的对象是发起人股东，股权登记托管的对象是全部股东。二

十三、什么是股权挂牌交易企业？

股权挂牌交易企业是指在甘肃股权交易中心股权交易系统进行股权挂牌交易，有转让股权意愿而进行融资的企业。凡在甘肃股权交易中心登记托管的企业，只要符合挂牌条件的，均可以自行提出申请，或经专业服务商会员和投资商会员推荐，甘肃股权交易中心进行形式审核通过后，即可签订股权转让协议，安排其在甘肃股权交易中心挂牌交易。

二十四、企业到甘肃股权交易中心挂牌交易有哪些好处？

1、为企业建立了直接融资平台，企业可获得低成本的发展资金；引进新股东，可优化企业资本结构，提高企业杭风险能力，增强企业发展后劲；

2、拓宽了企业的融资渠道，除股权融资外，企业还可以进行股权质押货款，发行私募债券融资。另外，通过挂牌交易可以提高银行对企业的授信额度，增强企业货款融资能力；

3、有利于建立现代化企业制度，规范法人治理结构，提高企业管理水平，建立权属清晰、权责明确、保护严格、流动顺畅的现代产权制度；

4、通过甘肃股权交易中心挂牌交易定位展示，有利于企业树立品牌形象，提高被关注度、支持度和知名度，提升企业形象和市场拓展能力；

5、有利于企业进行资产并购与重组等战略性资本运作；

6、通过挂牌交易，可以使企业股权取得市场的公允合理定价，有利于股权的增值并增强流动性。对挂牌交易企业公司股东而言，可以帮助其分散投资风险，并利用资本杠杆控制更多的资源，为投资者提供良好的退出平台。

二十五、甘肃股权交易中心企业股权挂牌交易有什么条件？

省内各类企业符合下列条件的，均可在甘肃股权交易中心挂牌交易，开展股权和债券融资。

1、一般加工、流通服务企业：企业依法设立、有效存续满三年，主业突出，净资产不低于500万元；

2、科技创新类企业：拥有独立知识产权（专利技术、专有技术），产品填补国内空白，市场前景好；

3、矿业开采类企业：依法取得探矿证、采矿证；

4、现代农场企业：依法取得土地使用权证。

二十六、企业如何在甘肃股权交易中心股权挂牌交易？

凡在甘肃股权交易中心登记托管的企业，符合前述挂牌交易条件的，企业可以自行提出挂牌交易申请，也可以通过专业服务商会员或投资商会员机构推荐申请挂牌交易。无论采取哪种申请方式，拟挂牌股权交易企业必须提交下述文件：

1、《企业挂牌申请表》及企业所在市州政府金融办出具的企业挂牌推荐函；

2、《企业基本信息表》；

3、企业法人营业执照副本、组织机构代码证副本及税务登记证副本复印件；

4、企业法定代表人授权委托书及受托经办人身份证明文件复印件；

5、企业信息查询单；

6、法定代表人任职证明及其身份证明文件复印件；

7、符合挂牌交易条件的有关证明文件；

8、企业关于申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺函；

9、《股东信息备案登记表》；

10、甘肃股权交易中心要求的其他材料。

甘肃股权交易中心进行形式审核通过并与挂牌交易企业签仃股权挂牌转让协议后，安排股权交易挂牌及信息披露、企业展示。二

十七、成为甘肃股权交易中心会员需要什么条件？

甘肃股权交易中心实行会员制。其会员主要包括专业服务商会员、机构投资商会员、自然人投资商会员和一般会员。银行、证券、保险、信托、租赁、资产管理公司、股权投资基金管理公司和各类投资公司等机构可申请成为机构投资商会员，注册资本不低于1000万元；会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等中介机构可申请成为专业服务商会员，注册资本不低于100万元；自然人货币资产不低于30万元的，可申请成为自然人投资商会员；股权登记托管企业和挂牌交易企业是甘肃股权交易中心的一般会员。

二十八、成为甘肃股权交易中心会员可开展哪些业务？

1、专业服务商会员和机构投资商会员，可从事推荐企业股权挂牌、股权报价、私募债券承销、代理买卖、自营投资、定向股权融资、投资咨询等业务；

2、专业服务商会员主要从事相关法律、审计、验资、评估、投资咨询等专业服务；

3、证券公司、信托公司、股权投资基金管理公司和有直接投资牌照的银行业金融机构、保险公司、资产管理公司等机构，可同时拥有专业服务商会员资格和机构投资商会员资格；

4、自然人投资商会员可从事挂牌企业股权、债券买卖等自营投资；

5、一般会员除可从事自身股权质钾货款、股权挂牌转让、私募债券发行外，还可从事企业挂牌股权、债券买卖等自营投资。

二十九、甘肃股权交易中心主要融资业务有哪些？

1、股权融资。充分发挥甘肃股权交易中心作为信息和资源集聚的平台作用，为挂牌交易企业提供股权转让、定向增资、定向配股等多种方式的股权融资服务，实现存量资产的流动变现，有效改善企业的资本结构和股权结构；

2、债券融资。为符合条件的企业提供私募债券、可转让债、中小企业集合债券（票据）、中小企业信托产品等各类债券融资服务，有效拓宽企业融资渠道；

3、股权质押融资。为股权登记托管企业与银行、信用担保机构牵线搭桥，实现股权质押融资；

4、其他融资。甘肃股权交易中心与银行业金融机构、保险机构、证券公司、投资公司、资产管理公司等机构开展业务合作，有针对性地为股权登记托管企业、股权挂牌交易企业创新金融产品与服务，引导民间资本和社会资本投资实体经济。

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十、甘肃股权交易中心的股权交易方式是什么？

目前按照国务院发布的《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（﹝2011﹞38号)文件规定，甘肃股权交易中心采用电子化交易平台，为挂牌企业提供信息披露和挂牌报价服务，不采取集合竞价、做市商等集中交易方式进行交易，股权买卖在线达成交易意向，网下签署股权转让合同，完成交易清算交割，原则上企业股权持有人累计不得超过200人；投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日，即T+5天交易。

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十一、已经在甘肃股权交易中心挂牌山上市企业的股权和投资者之间如何进行转让？

股份转让方式有两种，一是通过互联网委托（需要到甘肃股权交易中心网站下载专门的客户端），二是通过柜台委托。委托指令分为三种：一是意向委托，即投资者委托代理买卖机构按其制定价格和数量买卖股份的意向指令，不具有成交功能；二是定价委托，即投资者委托代理买卖机构按其制定价格买卖不超过其指定数量股份的买卖指令；三是成交确认委托，即买卖双方达成成交协议或投资者拟与定价委托成交，委托代理买卖机构以制定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

需要注意的是，投资者进行股份转让委托（股份转让账户中某一股份余额不足1百股，必须一次性委托卖出）。

挂牌公司股份转让柜台交易开市时间为每周一至周五9时30分至11时30分，13时至15时。挂牌公司股份转让互联网委托交易时间为“5+2”、“白加黑”24小时运行工作制度，全天候为企业和投资人服务。

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十二、甘肃股权交易中心挂脾上市的企业股权定价机制 按照国务院现行规定，甘肃股权交易中心目前采取协商定价的定价模式。将后发展根据国家政策规定，逐步实行做市商双向报价、集合竞价等多种方式。

公司的股价是每股股份所代表的公司的价值，那么公司的价值由什么来确定呢？从财务的角度讲，肯定是公司的净资产代表着公司的价值，当然，这个净资产是包括有形资产和无形资产在内的所有资产。金融学和经济学给企业价值下的定义是：企业的价值是企业预期现金流量以其加权平均资本成本为贴现率折现的现值。通俗地讲，企业利润来自于现金流量，可以作为企业价值的一种体现。在实践中，非交易所市场上市公司股份定价方式常见的有以下三种：

1、每股1块钱的定价方法

企业如果成立时间不久，净资产与注册资本基本相同，为了简单清晰，便于理解，可以将股价定为每股1元，股份与注册资本相同，若注册资本1000万，则股份为1000万股。如果公司按照1元的原价让投资人认购自己的股份，相当于集资设立公司，不是真正的股权投资。真正的股权投资既要让投资人在未来获利，也要让投资人在当期看到实实在在的收益。所以，绝大部分公司都采取的折价出售对赌方式。例如，投资人以每股净资产投资，同时对企业未来某个时点的利润提出要求。如果一定期限内达到营业收入或盈利目标，投资人一般在投赘款额之外在奖励企业奖励若干万元，如果一定期限内达不到营业收入或盈利目标，企业则需要再让渡一部分股权给予投资人。

2、每股净资产的定价方法

如果公司的净资产与注册资本差距比较大，则需要重新进行资产评估，以评估后的净资产来定价。每股价格一净资产／注册资本。资产评估是一项很关键的工作，第三方评估机构的介入是一种能够建立公信力的方式，否则在固定资产残值和无形资产方面，企业和投资人之间会有不同的理解，很多时候差距还会比较大。

3、PE的定价方法 一种是市盈率(PE)法，即按某公司过去一年每股盈利来确定股权出让价格。市盈率是衡量股权是否具有投资价值的重要指标之一，一般情况下，企业盈利能力越强，市盈率越高；盈利能力弱，市盈率则低。市价相对于股票的盈利能力越低，表明投资回收期越短，投资风险就越小，股票的投资价值就越大；反之则结论相反。按PE投资的定价方式确定股权转让价格，多采用相对估值法，即PE估值：

企业价值一净利润数×PE倍数 每股价格一企业价值／股份数

净利润数通常来自于审计报告数字，不过现在用预测数的也很多。PE倍数一般是有企业和投资人双方谈判解决，通常在6-12倍之间。

例如，某企业注册资本为1000万元，即期年实现净利润500万元，每股收益为0.5元，按5倍市盈率定价，股权转让价格就是每股2.5元；按7倍市盈率定价，股权转让价格就是每股3.5元按10倍市盈率定价，股权转让价格就是每股5元。

如果企业与投资人对赌，一般采用预测盈利数。企业可以预测一下某个时点的净利润数，从而得出一个IPO倍数，来确定企业价值和每股价格，也可以在预测的每股价格的基础上再打折定价，这样，对投资人的吸引力会更大一些。

另一种是市净率法。市净率指的是每股净资产之间的比值，市净率一股票市价／每股净资产。净资产的多少是由企业经营状况决定的，经营业绩越好，资产增值越快，股票净值就越高，股东所拥有的权益也越多。一般来说市净率较低的股票，投资价值较高，相反，则投资价值较低。

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十三、怎样参加甘肃股权交易中心会员

如果是自然人，需要携带有效身份证件原件及复印件，人民币30万元以上金融资产证明材料，甘肃股权交易中心要求提供的其他资料。企业原有股东要成为甘肃股权交易中心自然人投资会员，还要按一般自然人会员办法办理相关手续。

如果是机构，需要携带工商营业执照等证书原件及加盖发证机关确认章的复印件，组织机构代码证原件及加盖公章的复印件，税务登记证原件及加盖公章的复印件，法定代表人证明书等原件及复印件，有权代理人有效身份讧明文件原件及复印件，甘肃股权交易中心要求提供的其他资料。

经办人员审核确认客户提供的相关资料，符合条件，将对投资者进行风险揭示，指导客户填写《开户申请表》，签署《股份挂牌转让协议》等开户文件。

然后客户留存交易及资金密码、办理三方存管手续，确认开户信息并至三方存款银行确认。

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十四、企业怎样实现在甘肃股权交易中心挂牌上市

凡是达到市场准入条件的企业，首先要在甘肃股权交易中心进行股权登记托管，成为交易中心会员，并完成企业董事会和股东大会就股权挂牌上市转让事项的决议，之后即可自行提出股权挂牌上市、发行私募债券申请，也可由专业服务商会员和投资商会员向甘肃股权交易中心推荐申请，并经企业所在地政府出具推荐函，甘肃股权交易中心组织专业人员到企业考察，进行是否符合私募发行条件的形式审核，备案后受理该挂牌项目，与企业签订上市或发债协议，即安排股权挂牌上市序号，做出挂牌和发行安排。

企业可以直接向股权交易中心提出书面申请，也可以通过互联网在甘肃股权交易中心网站点击申请页面完成申请。需要提交的文件资料主要有：

1、《企业挂牌申请表》；

2、《企业基本信息表》；

3、企业法人营业执照副本、组织机构代码证副本及税务登记证副本复印件；

4、企业法定代表人授权委托书及受托经办人身份证明文件复印件；

5、企业信息查询单；

6、法定代表人任职证明及其身份证明文件复印件；

7、符合股权交易中心挂牌条件的有关证明文件；

8、企业所在地政府推荐函；

9、企业关于申请材料不存在虚假记载、误导性陈述的承诺函；

10、《股东信息备案登记表》及股权交易中心股权登记托管文件；

11、股权交易中心要求的其他材料