保荐人考试试题_保荐人考试题库

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保荐人考题一

基础(78/100):

单选：保险公司投资商业银行的规定（一般投资、重大投资、不良贷款比例）2 沪深300指数（上市满1季度、基点1000，选择标准等）买断回购式回购（与现券相同、净价交易全价结算）基金赔偿顺序（自有资金12000万，罚款300万，损失15000万）创业投资企业（非核准制）巴塞尔协议的支柱三板交易规则（净利润为负但股东权益为正，无保留意见等）一周五次交易8 按结算时间划分，现货交易可分为现货、远期及回购交易股权置押后转让须银行同意部分现金提取是商业银行存款创造的基本条件报价转让市场（中关村VS张江、交易所报价、核准制）期权与期货的区别错误的是（双方均须开保证金账户）委托商业银行开出汇票是否属于本票权证涨跌幅，标的股票16元，1比1姓权（2元）短期投资收益（10元买进，1元股利，11元卖出）除权价（12.20元股价，送0.2元股利派3股）托宾Q理论 市场价值/重置成本坏帐计提比例10％，起初2000万，60万坏帐冲销，期末2500万，应计提110万19 开放式基金金额申购，份额赎回资产增加10%，负债增长12％、净利润增长9％，对财务比率的影响

多选夏普比率的概念，基准（资本市场线），与现实的偏离发起人、董监高所持股票的转让限制交易所风险基金的来源（交易费用、席位费、会员费、会员收入）股份公司股东查阅权（不包括股东大会决议和董监事会记录）或有事项（包括亏损合同）上交所交易规则（收盘价的产生、竞价报价限制）基金公司独立董事职责（须委托独立董事投票、1年2次不出席更换）28 对股东的担保，股东大会批准，无关联股东过半数ETF VS LOF 被动型、实物申购等证券公司集合计划（可投资证券公司发行的证券）

年金投资范围（不包括合伙企业）

子公司及合营企业宣告和发放现金股利对企业股东权益的影响

巴塞尔协议对附属资本的规定（非公开储备与资产重估准备）

选择性政策工具

公司行为对资产负债率的影响（购买债券、存货投资、股东投资）

投资者保护基金来源

资产负债表日后事项（重大亏损、会计差错、有利or不利事项）

贝塔系数（与证券市场的相关性、市场的标准差、证券标准差、市价相关）39 加入WTO的承诺（银行、保险、券商、基金）

全额交易与净额交易、担保交收

股值期货（定义、结算方法等）421、2、3级ADR与144，会计准则、注册登记、集资等

股份公司及有限公司分红、表决权例外

证券法的管辖（红筹企业境内发行股票、境外发行政府债券、两地发行）

股份公司的合并（清算程序、省政府批准、债权债务继承）

董事会决议的当然无效，违反法律、章程

土地上新建的配楼是否属于抵押资产、拍卖后清偿

不设股东会的情况（一人公司、国有独资、国有控股、2人有限）

清算的规定（为清偿债务承揽工程）

融资融券标的股票（3个月、4000人，买入1亿，卖出2亿）

融资融资券商创新类、客户满6个月、融券期间获得收益处理

券商净资本要求（包销超过5％，2.5亿净资本等）

对风险券商的处置（托管、接管、撤销、停业）

公司回购股份（5％、1年内转让、税后利润）

人民币汇率改革（央行控制、与一篮子货币挂构）

现金流调增项目（投资收益、资产损失、财务费用、应付减少）

债券凸性（定义、越大对投资者越有利）

利率变动对证券价格的影响，对优先股和普通股、长债和短债的影响

期初-500万，本年2000万，30％税率，已过抵亏期，问法定公积金和可分配利润60 当日买入的权证、转股、ETF赎回股票的买卖规定

外部融资增长率

盈亏敏感性分析（变动成本上升25％，利润为0）

营业周期增长（存货周转率下降、应收加快、应付加快、短期借款）

股东赵某大肆借款，以公司担保，对其他股东赔偿、负连带责任

增值税不得抵扣（水泥厂原料、啤酒福利、毁损材料、运输汽车修理）

收入确认时点（买断式委托代销、托收等）

关联方（子公司、子公司对其他企业25％股权、董事长儿子持15％的企业

固定资产折旧原值1050，残值50，5年（年限平均法、年限总和法、双倍余额法）69 关联方关系个人看实质、法人看协议条款

判断：

商业银行混合工具－累计优先股

计提200万存货跌价准备，纳税影响法，33％税率，66万递延所得税资产

冻结资金属于M1

内部报刊、研发支出不属于无形资产

违法公开发行，刑事责任（5年以下）

表外业务和中间业务，均增加风险

成熟市场与不成熟市场运用公开市场操作和存款准备金

存货计价方法调整追溯调整

基金公司按管理费5%计提风险准备，直至基金净值的1％

保荐人考题二

保荐人考试证券基础知识

1、计算深沪两市开盘价

2、LOF和ETF的区别（④场内场外托管）

3、深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度；深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）

4、国际储备包括的项目

5、经常项目的内容（黄金、提别提款权、美元……）

6、股东可检阅和复印的资料不包括（a股东大会会议记录；b董事会会议记录；c会计帐簿……）

7、证券投资基金当事人之间的关系

8、欧洲美元债券的计价和结算方式（a指数报价；b现金结算；c伦敦银行同业拆放利率

[maybe]……）

9、期权（a买方只有权利没有义务、卖方相反……）[判断题]

10、看涨期权和备兑权证

11、基金公司的持股规模限制

12、非累积优先股的特征

13、同业拆借市场（a监管者；b拆借期限……；c信用拆借）

14、资产证券化（a内部增级和外部增级；b发起人同属1人；……）

15、对冲基金（a指数联动型；b卖空交易是前提；c规避风险）

16、远期交易or期货对冲or others仍无法完全规避风险是因为（a基差风险、b对冲风险……）

17、属于基础利率的有（a贴现利率；b同业拆借利率；c贷款利率……）

18、不属于金融市场系统性风险（a利率风险；b政策性风险……）

19、属于保证金的（a初始保证金；b维持保证金；c追加保证金；……）

20、100指数期货购买股票的原则

21、能使利率发生明显变化的财政和货币政策组合（积极、从紧、财政政策、货币政策四个词的排列组合）

22、经济萧条、通货紧缩应该采取的货币政策（a存款准备金率；b利率；c公开市场业务；d再贴现……）

23、利率变动对金融产品价格的影响（a利率变动对长期债券的价格影响大于短期债券……）

24、存托凭证（a可由托管银行发行或发行人发行……）

25、银行间债券市场的交易原则（a询价、撮合……）

26、股份代办转让系统（a涨跌幅5%，b所有公司每周转让3次，c不设指数）

27、中小企业板的4个独立（指数、运行、代码、监察独立，不包括选项b上施工标准独立）

28、可转债转股升水和贴水

29、零息or贴现债券的到期收益率（不考虑时间价值）

30、建立以____为核心的现代金融监控体系（a净资本、b净资产……）

31、投资者保护基金的保护范围（a证券公司被行政接管；b破产；……）

32、哪些债券发行需要评级（a定向发行公司债；b公开发行公司债；c可转债；d短期融资券）

33、巴塞尔协议的内容（a核心资本4%；b自有资本8%）

34、哪些是巴塞尔协议规定的核心资本

35、下列哪些情况将被*ST36、QFII可投资的品种（a B股；b A股；c可转债；d政府债券……）

37、属于财政支出经常性项目的（a经常性转移；b公共建设支出；c财政补贴）

38、关于国际债券的论述是否正确（a双币债券；b监管问题）

39、坐市商[某题的选项之一]

40、凭证式国债、记名式国债、实物国债、可挂失、可转让的排列组合41、可转债变更转股价，可转债是否停牌（某题选项）

42、外汇（a 7月21日17时人民币兑美元的中间价位为8.11；b什么什么一揽子货币兑人民币）

43、国债招标（选项为利率、价格、期限、荷兰式、美国式排列组合）

保荐人考试投行专业知识

1、实际控制人、控股股东、各中介机构的免责条款

2、合并、分立、增减注册资本、发债的担保条款

3、流转税（）

4、计算应纳税所得额（涉及成本、权益法下的投资收益）

5、计算内在价值

6、计算股价（煤炭企业那个）

7、证券经纪业务违规情况

8、证券咨询业务禁止的行为

9、超额配售权

10、融资租赁固定资产的入账价值确定及折旧

11、新证券法的上市标准

12、无形资产摊销

13、存货的减值准备计提（合同价低于成本价且低于市场价）

14、市场禁入不仅对个人还对机构（判断题）

15、证监会对违规机构和个人的检查权限（a限制人身自由；b划转银行资金；c监察并复印会计帐簿、三会记录）

16、非经常性损益

17、可资本化的利息（a项目开工前的专项借款；b短期借款；c开工后用于偿还项目借款的专项借款；……）

18、资产负债表日后调整事项（a仓库火灾；b污染河流；c诉讼……）

19、《上市条例》规定的董秘任职资格以及董秘空缺情况下的处理措施

20、新法：股东诉讼

21、某经理依据公司章程将自由财产与公司交易是否违规（判断题）

22、分公司租房，违约责任如何承担

23、新法：公司为其股东、高管担保及提供资金

24、股东大会的召开（a通知日期；b召集人……）

25、临时股东大会的召开（a召集人；b程序；c提案……）[可能有两道题，1道记忆题1道案例题]

26、股权分置改革1（a复牌当天不计入指数，第二天以第一天为基期计入指数；b……）

27、股权分置改革2（a如果需要国资委批准应该在股东大会之前公告批准文件；……）

28、受新法规定的证券品种（a股票；b可转债；c企业债……）

29、短期融资券

30、新法规定：经营经纪业务+承销业务的证券公司的注册资本要求

31、董事的任职资格（a纺织协会副会长；b……都犯罪期限不同）

32、提名独立董事的资格和独立董事的任职资格（a持有公司少于1%的股权；b上市公司子公司的财务顾问任职）

33、律师提交法律意见书的案例题

34、IPO、再融资、可转债、恢复上市的持续督导期

35、要约收购（）；可能跟股东要求收购自己的股份在1道题

36、新法对发起人和高管股份转让的规定（a发起人在公司设立3年不得转让；b高管在离职后半年不得转让；c每年25%……）

37、新法题，有个选项连续两年亏损后半年内扭亏

38、虚假陈述的范围（a虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露）

39、发行人及其股东和实际控制人、各中介机构责任承担形式

40、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》引申出来的一道题

41、提交证监会审核的文件需要哪些人签字（a、律师……；b会计师……；c保荐机构……）

42、重大信息披露（a七名董事换俩；b五名监事换俩；c总经理挂了……）

43、非货币性交易（介定5种情况是否属于非货币性交易，即将到期的国债）

44、税后利润用来资本公积金、弥补亏损、提取公益金、分配[选择题]

45、询价制询价上限不得高于下限（a 10%；b 15%；c 20%；……）

46、可转债（a尚未转股的可转债少于3000万元停止交易，提前3天公告；……）

47、内幕交易行为包括

48、内幕信息包括

49、客户资产管理业务的禁止行为

50、披露发行人控股股东及其实际控制人的经营风险（包括利润和资产负债率）的情况

51、下列哪些行为会构成IPO审核时的障碍（a商标权没有完全转移；b营运资金由集团划拨……）

52、上报审核材料中关于税收凭证的要求

53、关于有限责任公司论述正确的（a董事长选举有章程决定；b出资比例；c优先认股权……）

54、______可提议召开临时股东大会（董监事股东……）

55、需要股东大会特别决议的事项

56、新法：董监事的任期；独立董事缺席3次撤职；国有独资公司的董事长由董事会选举产生。某题的选项

57、发起人的责任

58、公司债券的发行条件（a发行4000万）

59、清算组的职责和组成（清算组代表公司起诉某公司）

60、外国公司及其分支机构以及其成立的有限责任公司是否能做上市公司的发起人（选择题）

61、计算投资项目的净现值