曼昆经济学原理读书笔记(11)_曼昆经济学读书笔记
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曼昆《经济学原理》读书笔记（11）
什么是外部性
为什么外部性会使市场结果无效率 有时人们如何可以自己解决外部性问题 为什么私人解决外部性的方法有时不起作用 旨在解决外部性问题的各种政府政策
关键概念（Key Concepts）：
1.外部性externality
the uncompensated impact of oneperson’s actions on the well-being ofa bystander.2.外部性的内在化internalizing an externality
altering incentives so that peopletake account of the external effects oftheir actions.3.科斯定理Coase theorem
the proposition that if privateparties can bargain without cost overthe allocation of resources, they cansolve the problem of externalities ontheir own.4.交易成本transaction costs
the costs that parties incur in theproce of agreeing and followingthrough on a bargain 5.庇古税Pigovian tax
a tax enacted to correct the effects ofa negative externality 第十章外部性
EXTERNALITIES
一、外部性
1、外部性
一个人的行为对旁观者福利的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为“负外部性”； 如果这种影响是有利的，就称为“正外部性”；
2、外部性和市场无效率
在存在外部性时，社会对市场结果的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利之外；它还要包括受到影响的旁观者的福利。由于买者与卖者在决定需求或供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应，所以，在存在外部性时市场均衡并不是有效率的。这就是说，均衡并没有使整个社会的总收益最大化；
3、生产中的负外部性 计划者选择需求曲线与社会成本曲线相交时铝的生产水平。从整个社会的角度来看，这个交点决定了铝的最优数量。
4、外部性的内在化
改变激励，以使人们考虑到自己行为的外在效应。
税收使铝的生产者为污染这些外部成本进行支付，准确地反映了排入大气的烟尘的社会成本。因为现在税收使它们为这些外部成本进行支付。
5、生产中的正外部性
机器人是迅速变革的技术的前沿。只要一个企业建造机器人，就有发现新的、更好设计的机会。这种新的设计不仅有利于这个企业，而且也有利于整个社会，因为这种设计增加了技术知识。这种正外部性被称为技术溢出效应；
在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产使外部性内在化。如果政府对企业每生产一个机器人给予支付，供给曲线就向下移动，移动量为补贴量，这种移动就会增加机器人均衡数量。为了保证市场均衡等于社会最适，补贴应该等于技术溢出效应的价值；
6、消费的外部性
一些外部性与消费相关。例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生一个好政府，好政府有利于每一个人；
政府也可以通过使外部性内在化来纠正市场失灵。消费外部性情况下的适当反应类似于生产外部性的情况。为了使市场均衡接近于社会最适，负外部性要有税收，正外部性要有补贴；
二、外部性的私人解决方法
1、私人解决方法的类型
有时外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决；
另一种私人解决外部性的方法是慈善行为，许多慈善行为的产生是为了解决外部性问题；
私人市场往往可以通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题。 另一种解决外部效应的私人市场方法是利益各方签订合约。
2、科斯定理
一种观点，如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，私人市场就将总能解决外部性问题，并有效地配置资源。
三、为什么私人解决方法并不是总有效
1、交易成本: 交易成本是各方在协议及遵守协议中所发生的成本。
2、原因
有时利益各方不能解决外部性问题是因为交易成本；
当利益各方人数多时，达成有效的协议特别困难，因为协调每个人的代价高昂； 当私人协商无效时，政府有时可以起作用。政府是一个代表集体行动的机构。
四、针对外部性的公共政策
1、方式
当外部性引起市场达到一种无效率的资源配置时，政府可以以两种方式中的一种作出反应。
命令与控制政策直接管制行为。
市场为基础的政策提供激励，以使私人决策者选择它们自己解决问题；
2、庇古税和补贴
用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税，以纪念最早提出这种税收用法的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou，1877－1959）；
3、可交易的污染许可证
在庇古税时，排污企业必须向政府交税；
在污染许可证时，排污企业必须为购买许可证进行支付；庇古税和污染许可证都通过使企业排污要付出成本而把污染的外部性内在化。
图 10－5 的两幅图表示污染权的需求曲线。
五、内容提要
当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时，这种影响称为外部性。像污染这样的负外部性引起市场的社会最适量小于均衡量。像技术溢出效应这样正外部性引起社会最适量大于均衡量；
受外部性影响人有时可以用私人方式解决问题。例如，当一个企业为另一个企业提供了外部性时，两个企业可以通过合并把外部性内在化。此外，利益各方也可通过签订合约来解决问题。根据科斯定理，如果人们没有成本地谈判，那么，他们总可以达成一个资源有效配置的协议。但是，在许多情况下，在许多利益各方中达成协议是困难的，因此，科斯定理并不适用；
当私人各方不能适当地解决污染这类外在效应时，政府往往就出现了。有时政府通过管制行为阻止社会无效率的活动。有时政府还用庇古税使外部性内在化。保护环境的另一种方法是政府发行有限量的污染许可证。这种方法引起的结果与对污染征收庇古税大体上相同；
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