股权挂牌交易所需材料_股权进场挂牌交易流程
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第一册: 审核类文件目录
第一篇 公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件
1-1 股权挂牌交易申请表
1-2 公司董事会关于股权挂牌交易的决议
1-3 公司股东大会关于股权挂牌交易的决议
第二篇 公司股权挂牌交易说明书及投资价值分析报告2-1 公司股权挂牌交易说明书
2-2 投资价值分析报告摘要
第三篇 公司创新成长报告及经营管理计划（科技创新板要求）3-1 公司创新成长报告
3-2 管理团队与核心技术人员情况说明
3-3 公司经营管理计划
第四篇 保荐机构关于股权挂牌交易的文件
4-1 保荐意见书
第五篇 做市商关于股权挂牌交易的文件
5-1 做市及持续督导方案
第六篇 会计师关于股权挂牌交易的文件
6-1 财务报表及审计报告
6-2 内部控制鉴证报告及内部控制自我评价报告
6-3 盈利预测报告（未做强制要求）
第七篇 公司律师关于股权挂牌交易的文件
7-1 法律意见书
第八篇 公司的设立文件
8-1 公司的企业法人营业执照
8-2 发起人协议
8-3 公司最新章程
第九篇 其他文件
9-1 有关消除或避免同业竞争的协议以及公司控股股东和实际控制人出具的相关承诺函
9-2 公司全体董、监、高承诺书
9-3 公司所在地金融监管部门备案意见
第二册: 备查类文件目录
第一章 公司股权挂牌交易说明书以及投资价值分析报告
1-1 公司股权挂牌交易说明书摘要
1-2 投资价值分析报告
第二章 保荐人关于股权挂牌交易的文件
2-1 保荐人工作报告
第三章 公司律师关于股权挂牌交易的文件
3-1 律师工作报告
第四章 公司的设立文件
4-1 发起人协议
4-2 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
第五章 关于股权挂牌交易相关协议
5-1做市协议书
5-2保荐协议书
第六章 其他文件
6-1产权和特许经营权证书
6-1-1 知识产权及不动产产权证书清单
6-1-2 特许经营权证书
6-3 公司最近两年及一期的纳税情况的说明
6-3-1 有关公司税收优惠、财政补贴的证明文件
6-3-2 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见
6-3-3 主管税收征收机构出具的两年及一期公司纳税情况的证明 6-4 公司生产经营和投资项目符合环境保护要求的证明文件 6-5 重要合同
6-5-1 重要商务合同
6-5-2 重大关联交易协议
6-5-3 商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议
第三册: 登记托管文件目录
1、股权登记托管申报表
2、申请股权登记托管的董事会和股东大会决议
3、公司签发的股东名册、股东身份有效证明文件或自然人身份证
4、公司自成立起的股本变动情况和分红情况
5、公司股份锁定情况说明
6、登记托管部门要求的其他文件
