基金押题卷一(题目)_基金押题卷一解析
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基金押题卷一（题目）单选题
(1)目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A 增值税 B 营业税 C 印花税 D 所得税
(3)以基金销售机构总部的名义使用的账户是()。A 销售归集分账户 B 销售归集总账户 C 基金资产托管账户 D 基金资产清算账户
(4)基金管理公司的投资研究不包括()。A 行业研究
B 小股内幕信息研究 C 宏观与策略研究 D 个股研究
(5)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础
D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
(6)若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)关于基金估值,以下表述正确的是()。A 开放式基金每个交易日的次日进行估算 B 封闭式基金每周进行一次估值
C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D 开放式基金每个交易日进行估值
(8)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A 不能确定 B 越小 C 越大 D 不变
(11)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A 年度报告 B 半年报告 C 月度报告 D 季度报告
(12)为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。A 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 B 《证券投资基金运作管理办法》 C 《证券投资基金管理办法》 D 以上都不对
(13)投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。A 买入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投资组合保险策略 D 战术性策略
(14)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A 一个月 B 两个月 C 三个月 D 六个月
(15)将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。A 消极型股票投资策略
B 跟踪误差法 C 加强指数法 D 基本分析法
(16)以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。A 可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B 有时也被称为简单过滤器规则 C 是相对强弱指标的变形
D 是技术分析指标BIAS的别称
(17)基金的财务会计报告通常不包括()。A 月报 B 周报 C 季报 D 年报
(18)投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日
(19)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A 证券公司 B 证券交易所 C 基金管理人 D 商业银行
(20)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 3 C 2 D 5(21)现代投资组合理论创立的年代是（）。A 20世纪40年代 B 20世纪50年代 C 20世纪60年代 D 20世纪70年代
(22)ETF的投资目标是（）。A 提供尽可能多的套利机会 B 取得与指数基本一致的收益 C 使ETF规模不断扩大 D 超越指数
(23)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。
A 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合(24)如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。A 其计算有受分红多少的影响
B 结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C 反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等 D 以上都不对
(25)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A 1亿元 B 2亿元 C 3亿元 D 5亿元
(26)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A 詹森指数法 B 特雷诺指数法 C 信息比率法 D 夏普指数法
(27)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A 贝塔系数 B 期望值 C 权重 D 协方差
(29)根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()。A 甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 B 甲的最优证券组合比乙的好
C 甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
D 甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
(30)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月
(32)基金信息披露的最根本、最重要的原则是()。A 真实性 B 全面性 C 重要性 D 时效性
(33)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金绩效衡量的意义在于（）。A 为托管人的监督提供参考 B 帮助基金公司进行信息披露 C 防止基金公司内幕交易
D 为投资者进一步的投资选择提供决策依据(35)（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A 20世纪50年代以后 B 20世纪60年代以后 C 20世纪70年代以后 D 20世纪80年代以后
(36)基金运作信息披露文件不包括()。A 净值公告 B 季度报告 C 半年度报告 D 基金合同
(37)假设某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立规模为10亿份,资产净值10亿元,基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只股票100万股,买入成本为10元/股,当日该股票交易的均价为10.5元,最高价位11元。最低价位9.8元,收盘价为10.8元,已知该基金的管理费率为1.5%/年[当年为365日],托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费率为交易金额的0.1%,不考虑其他费用,该股票基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度
(39)在我国，基金监管的首要目标是（）。A 保护投资者利益
B 保证市场的公平、效率和透明 C 保证市场的公开、公平和公正 D 推动基金业的发展
(40)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。
A 营业推广 B 公共关系 C 人员推销 D 广告促销(41)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A 基金份额持有人可申请赎回
B 不可在依法设立的证券交易所交易
C 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D 基金份额在合同期限内固定不变
(42)我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登记结算机构 D 证券业协会
(43)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A 对冲保险策略
B 动态比例投资组合保险策略 C 衍生金融工具组合保险策略 D CPPI(44)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不确定
(45)经验表明,虽然规模较小的公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的()。A 保险战略 B 混合战略 C 恒定战略 D 规模战略
(46)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。A 《货币市场基金信息披露特别规定》 B 基金信息披露内容与格式准则 C 基金信息披露编报规则
D 基金信息披露XBRL模板和相关标引规范(47)下列关于资产配置的论述，错误的是（）。
A 资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置 B 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
C 战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
D 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(48)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A 有利于市场合理定价 B 有利于优化金融结构 C 有利于促进经济发展 D 有利于分散风险
(49)根据资本资产定价模型（CAPM），如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，则以下描述正确的是（）。A 市场风险溢价将会提高 B 证券市场的斜率将会变大 C 所有证券的贝塔系数将会增高 D 所有证券的期望收益率将会提高
(50)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位
(51)资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。A 投资决策业务控制 B 研究业务控制 C 基金交易业务控制 D 信息披露控制
(52)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A 转托管 B 申购 C 转换 D 赎回
(53)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得()营业税。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收
(54)基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。A 招募说明书摘要
B 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C 基金资产的估值 D 基金运作方式
(55)基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。A 对基金投资风险的监督 B 对基金投融资比例的监督 C 对基金投资行为的监督
D 对基金管理人选择代销机构的监督
(56)因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。A 不承担责任 B 承担全部责任 C 承担连带责任
D 承担一小部分责任
(57)开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A LOF B ETF C 货币基金 D 封闭式基金
(59)中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。A 出具警示函 B 记入诚信档案 C 罚款
D 监管谈话
(60)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线（）。A 向右上方倾斜 B 向右下方倾斜 C 水平
D 方向不能判断
多选题
(61)从国外证券市场的实践来看，指数基金的收益水平总体上超过了非指数基金，这主要得益于（）。A 市场的高效性 B 成本较高 C 成本较低
D 市场的有效性
(62)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A “内置”模式 B “外置”模式 C “封闭”模式 D “混合”模式
(63)我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则包括（）。A 投资组合报告的编制及披露 B 基金净值表现得编制及披露 C 主要财务指标的计算机披露 D 交易的业务规则的编制及披露
(64)与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。A 资产的收益情况没有大的改变 B 资产的收益情况有大的改变 C 投资者偏好没有大的改变 D 投资者偏好有大的改变
(65)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A 债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B 与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C 不能满足投资者对现金流的需求 D 有利于基金发起人增强对基金经理的控制力
(66)按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。A 小型资本股票 B 大型资本股票 C 中型资本股票 D 混合型资本股票
(67)开放式基金注册登记机构的职责包括（）。A 基金份额的注册登记 B 代理发放红利
C 建立并管理投资人基金份额账户 D 代理基金份额的认购、赎回
(68)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A 时间成分所引起的收益率变化 B 票息因素所引起的收益率变化
C 到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D 票息的再投资收益
(69)在现代投资管理体制下,投资一般分为()等阶段。A 实施 B 优化管理 C 收益分配 D 规划
(70)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。
A 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B 申购费不得超过认购或申购金额的10% C 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D 基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠
(71)下列相关基金信息需托管人复核、审查的有()。A 基金的交易价格 B 基金资产净值 C 申购价格 D 赎回价格
(72)自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业快速发展的变化有哪些（）。A 基金业监管的法律体系日益完善 B 基金品种日益丰富
C 基金公司业务开始走向多元化
D 开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
(73)基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()。A 对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
B 对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C 对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查 D 对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查(74)关于基金申购费用,以下表述正确的有（）。
A 基金销售机构可以自行对网上交易客户的申购费用实行优惠 B 根据申购金额的不同可以使用不同的申购费率标准
C 持有期超过2年的投资人,基金管理人可以免受其后端的申购费用 D 基金申购费可以采取前段收费方式
(75)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。
A 对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础 B 基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握
C 对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D 基金分类有助于投资者获取收益
(76)基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程()。A 接收交易数据 B 制作清算指令 C 执行清算指令 D 确认清算结果
(77)关于公司型基金的表述,正确的有()。A 基金是独立的法人机构 B 投资者不享有股东权 C 基金不是独立的法人机构 D 投资者是基金公司的股东
(78)当影子定价 与 摊余成本法 确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[ ]信息披露措施。A 在半年度报告中披露偏离度信息
B 与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C 编制并发布临时报告 D 请监管机构核准
(79)对基金管理人进行审慎调查时，需要了解基金管理人（）等情况。A 内部控制情况 B 诚信状况 C 经营管理能力
D 高层管理人员能力
(80)基金份额持有人大会可以由()提议召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份额持有人 D 监管机构
(81)债券风险的种类包括（）。A 利率风险、再投资风险 B 流动性风险、经营风险 C 购买力风险、汇率风险 D 赎回风险
(82)属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。A 基金管理公司治理准则 B 基金信息披露管理办法 C 基金运作管理办法 D 基金销售管理办法
(83)属于《证券投资基金法》配套的部门规章的有（）。A 基金运作管理办法 B 基金信息披露管理办法 C 基金销售管理办法
D 基金管理公司治理准则
(84)下列关于我国证券投资基金的表述,正确的有()。A 投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 B 每只基金都有一个基金合同
C 证券投资基金是一种间接投资工具
D 证券投资基金通过发行基金份额方式募集(85)以下关于基金利润分配的表述,正确的有()。A 封闭式基金的利润分配每年不得少于一次 B 开放式基金的分红方式有两种
C 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的80% D 封闭式基金一般采用现金分红
(86)信息管理平台应用系统建立和维护应当遵循的原则包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 实用性 D 系统化
(87)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A 负责办理基金名下的资金往来 B 依法安全保管基金的全部财产
C 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值 D 执行基金管理人的合法投资指令
(88)开放式基金募集期限届满时,具备下列()条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A 基金份额持有人的人数不少于200人
B 基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币 C 基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币 D 基金份额持有人的人数不少于100人
(89)在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节一次性支付的费用包括()。A 托管费 B 管理费 C 赎回费 D 申购费
(90)证券投资基金市场营销的内容包括[ ]。A 目标客户确定 B 营销过程管理 C 营销组合设计 D 营销环境分析
(91)债券基金的主要投资风险包括()。A 通货膨胀风险 B 利率风险 C 信用风险
D 提前赎回风险
(92)以下基金评价业务属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》禁止行为的有()。A 对基金管理人评奖的评奖期间为6个月 B 对基金管理人评级的更新间隔为6个月
C 对基金管理人单一指标排名的排名期间为1个月 D 对基金管理人单一指标排名的更新间隔为1个月(93)目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。A 商业银行 B 证券公司
C 独立的理财顾问 D 证券咨询机构
(94)一般来说,积极型投资策略包括()。A 指数投资策略
B 以基本分析为基础的投资策略 C 以技术分析为基础的投资策略 D 市场异常策略
(95)基金净值收益率的计算方法包括()。A 几何平均收益率 B 时间加权收益率 C 年化收益率
D 算术平均收益率
(96)下列关于基金年度报告的表述,正确的有()。
A 目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 B 基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人 C 年度报告包括基金投资组合报告
D 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。A 资金安全 B 资金流转 C 支付业务 D 账户管理
(98)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。A 所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B 分散了系统风险 C 分散了非系统风险
D 可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险(99)基金的证券账户包括（）。A 上海证券交易所证券账户 B 深圳证券交易所证券账户 C 银行存管账户 D 全国银行间市场债券托管账户
(100)根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。A 对基金募集申请材料进行合规性审查 B 对基金募集申请材料进行齐备性审查 C 办理基金备案
D 对基金募集申请进行评审
(101)依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责包括（）。A 及时办理基金清算,交割事宜
B 对基金财务会计报告,中期和年度报告出具意见 C 办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜 D 计算并公告基金资产净值
(102)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A 建立健全基金信息披露制度规范 B 基金募集信息披露监管 C 基金存续期信息披露监管 D 信息披露违规处罚
(103)下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。A 每日进行收益分配
B 当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益
C 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益(104)下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有()。A 为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门
B 在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并 C 基金托管人应建立定期稽核检查制度
D 风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一
(105)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A 受益人
B 基金份额持有人 C 基金合同当事人 D 基金管理人
(106)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。
A 境外托管人最近一个月的实收资本 B 境外投资顾问的名称、注册地址 C 境外投资顾问主要负责人教育背景 D 境外托管人的信用等级
(107)基金评价可以让投资者()。
A 更好的了解投资对象的风险收益特征 B 增加投资收益 C 规避系统风险
D 进行基金之间的比较和选择
(108)下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。A 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定 B 恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者 C 恒定混合策略可能优于买入并持有策略
D 恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场
(109)我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就拥有了（）。
A 基金份额的收益权 B 基金资产的管理权 C 基金份额的处置权 D 基金份额的所有权
(110)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A 预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B 预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C 预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D 无风险收益率=预期收益率-风险补偿
判断题
(111)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A 正确 B 错误
(112)取得基金从业资格的个人即可开展基金销售活动。A 正确 B 错误
(113)根据《证券投资基金法》的有关规定,我国开放式基金的注册登记机构是由托管人代表基金选择的。A 正确 B 错误
(114)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A 正确 B 错误
(115)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A 正确 B 错误
(116)债券久期可以衡量利率的变动对债券价格的影响。A 正确 B 错误
(117)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397天。A 正确 B 错误
(118)基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。A 正确 B 错误(119)封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。A 正确 B 错误
(120)构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时经常采用的方法。A 正确 B 错误
(121)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）A 正确 B 错误
(122)我国第一只开放式基金诞生于2002年。A 正确 B 错误
(123)根据《证券投资基金法》，只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会。A 正确 B 错误
(124)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A 正确 B 错误
(125)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A 正确 B 错误
(126)基金市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A 正确 B 错误
(127)套利是指人们利用同一资产在不同市场间价格不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。A 正确 B 错误
(128)基金绩效衡量的分组比较法往往比全域比较法更有意义。A 正确 B 错误
(129)开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。A 正确 B 错误
(130)证券交易所是基金的监管机构之一。（）A 正确 B 错误
(131)QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。A 正确 B 错误
(132)基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A 正确 B 错误
(133)由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成两部分分别进行独立的投资运作。A 正确 B 错误
(134)基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。（）A 正确 B 错误
(135)10.基金管理公司可以结合市场情况和自身能力,同时上报三只基金的募集申请。A 正确 B 错误
(136)目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（）A 正确 B 错误
(137)开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。A 正确 B 错误
(138)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A 正确 B 错误
(139)23.基金募集申请尚未获得中国证监会核准前,基金管理人可先在公司网站上登载基金的宣传资料,作为市场预热手段。A 正确 B 错误
(140)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A 正确 B 错误
(141)消极型股票投资组合策略以获得市场平均收益为目的。A 正确 B 错误
(142)在我国，基金的会计核算由基金管理公司或基金托管人独立完成。A 正确 B 错误
(143)基金托管人负责在每日开市前向证券交易所提供ETF的申购赎回清单。A 正确 B 错误(144)基金托管部高级管理人员应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后方可任职。A 正确 B 错误
(145)衡量股票指数法是否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值,即复制股票投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。A 正确 B 错误
(146)与积极债券组合管理相比,债券指数化组合管理所收取的管理费用更低。A 正确 B 错误
(147)资产配置的情景综合分析法与历史数据相比,前者对预测技能要求不高。A 正确 B 错误
(148)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A 正确 B 错误
(149)基金份额持有人事先未选择分配方式的,除货币市场基金外,基金利润分配应该采用现金方式。（）A 正确 B 错误
(150)证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。A 正确 B 错误
基金押题卷一（题目）单选题(1) 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。 A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管......
基金押题卷一（题目）单选题(1) 有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理B、基......
基金押题卷一（题目）单选题(1) 关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是（）。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B、基金管理人只能按规......
基金法规押题卷一 一、单选题1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中......
基金押题卷一（题目）单选题(1) 以下关于基金估值方法的表述错误的是（）。A、对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估......
