基金法规押题卷一(题目)_基金押题卷一题目
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基金法规押题卷一
一、单选题
1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会
B中国基金业协会
C中国银监会
D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密
B诚实守信
C管理人利益优先
D守法合规
3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息
B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求
C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易
D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求
4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人
B基金销售机构
C基金注册登记机构
D中国基金业协会
6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户
B操纵基金净值
C内幕交易
D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A基金募集
B基金资产保管
C上市交易
D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。A保守秘密
B诚实守信
C守法合规
D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。
A基金评价机构
B基金投资顾问机构
C基金托管人
D基金销售支付机构
11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A部门规章
B基本管理制度
C内控大纲
D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。
A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A10
B15
C20
D5 14.关于基金销售机构的准入条件，有关规定主要出自（）。
A《证券投资基金管理公司管理办法》
B《证券投资基金内部控制指导意见》
C《证券投资基金销售管理办法》
D《证券投资基金运作管理办法》 15.下列行为中属于内幕交易的是（）。I.甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目，他回去之后用自己账户买入了该股票；II.乙在向客户的销售基金过程中，表明其在某停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好，推荐客户购买已持有该停牌股票的基金III.丙在参加同学聚会时，某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司年度业绩大幅增长，他回去之后用自己账户买入了该股票；IV.丁在剪发的时候，听旁边座位的人说某股票要涨，他回去之后研究认为该股票确实不错，也进行了买入 AI、II
BI、II、III
CII、IV
DIII、IV 16.基金管理公司需要在每年结束后（）内，披露基金年度报告。A60个工作日
B60个自然日
C90个工作日
D90个自然日 17.封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A每15天
B每日
C每月
D每周18.关于部分延期赎回，以下表述错误的是（）。
A出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
B对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
C赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权
D赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
19.（）风险不属于合规风险。
A声誉
B投资合规
C销售合规
D信息披露
20.《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，错误的是（）。
A参与分配清算后的剩余基金财产
B对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
D无需授权即代表全体基金份额持有人利益行使诉讼权利 21.基金业发展降低金融行业系统性风险的原因为（）。
A基金业可以促进社保体系完善
B基金业可以促进有效信息传播
C基金业可以提高国民经济发展
D基金业可以有效分流储蓄资金 22.依据基金销售适用性原则，以下做法正确的是（）。
A把合适的产品卖给合适的投资人
B基金产品的风险评价应当每年更新一次
C六一儿童节向儿童优惠销售基金
D向低风险偏好投资人推荐分级B基金
23.依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。
A经营所在地本辖区内的托管机构
B经营所在地在本辖区内的基金管理公司
C控股股东注册地本辖区内的基金管理公司
D注册地在本辖区内的基金管理公司
24.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。A持续营销能力
B销售人员能力
C信息管理平台建设
D盈利能力 25.以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（）。
A离岸基金是在他国发售证券投资基金份额
B离岸基金投资于本国或募集地以外的市场
C在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场
D在岸基金受本国的法律监督 26.货币市场工具一般指短期的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。
A12个月
B1个月
C3个月
D6个月
27.忠诚尽责是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。A监管机构
B客户
C其所在机构
D社会公众 28.关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。A对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析
B集中资金，有利于发挥资金的规模优势
C集中资金投资几种股票，以获得超额收益
D使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务
29.以下关于投资概念的描述，错误的是（）。
A投资的产出会大于投入
B投资未来收益具有不确定性
C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
30.关于基金赎回费用，以下表述正确的是（）。
A场外、场内赎回均不可按持有时间分段设置赎回费率
B场外、场内赎回均可按份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率；场内赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率
D场外赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率，场内赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率
31.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（）。
A采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介
C通过报刊向全体订阅人推介
D向投资者承诺最低收益率
32.基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，以下做法正确的是（）。A必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
B基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
C建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
D数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存
33.商业银行担任基金托管人的，由（）和（）核准。A地方证监局；银监会
B地方证监局；中国人民银行
C中国证监会；中国人民银行
D中国证监会；中国银监会 34.关于对私募基金运作的监管，以下描述错误的是（C）。
A私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
B私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
C私募基金可不设基金托管人
D私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
35.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（D）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A中国证监会各地证监局
B中国证监会基金机构监管部
C中国证券业协会
D中国证券业协会基金公司会员部 36.下列主体中，应当加入基金业协会的是（C）。
A基金服务机构、登记结算机构
B基金管理人、基金服务机构
C基金管理人、基金托管人
D基金托管人、基金服务机构 37.中国证监会对（A）实行注册管理。
A基金份额登记机构
B基金评价机构
C基金投资顾问机构
D基金信息技术系统服务机构
38.（D）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A及时性原则
B客观性原则
C完整性原则
D准确性原则 39.关于专业审慎要求，以下说法错误的是（C）。
A基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作
B基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益
C基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务
D基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力
40.关于基金管理人董事会的合规责任，表述错误的是（C）。
A董事会对公司的合规管理承担最终责任
B董事会决定公司合规管理部门的设置及其职能
C直接决定合规部门人员薪酬
D中国证监会对基金管理公司的监管要求应列入董事会的通报事项
41.职业道德是与人们的（D）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。A经济行为
B文化行为
C政治行为
D职业行为
42.证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于（A）。
A充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
B个人投资者股东可以推动上市公司的改革和发展
C基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价
D投资证券市场，提升上市公司的市值
43.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（B）进行确认登记。A持有基金份额
B持有基金份额及其变动情况
C申购基金份额
D申购行为 44.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（A）。I.了解客户的投资需求和投资目标；II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求；III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金；IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 45.资产产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下（A）不是资产管理行业的功能。
A保证给投资者带来收益
B给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
C能够为市场经济有效配置资源
D使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来 46.基金管理人应当在上半年结束之日起（C）内，编制完成基金半年度报告。A15日
B45日
C60日（半年报）
D90日（年报）47.对公募基金信息披露的要求，以下描述错误的是（C）。A应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
48.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（B）。A股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
B基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金
C总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
D总经理授权副总经理分管公司市场营销业务
49.某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（C）。A29700元，3000000份
B30000元，3000300份
C30300元，3000000份
D30300元，3000300份
50.关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（D）。A管理层授权
B控制环境
C内部监控
D信息沟通 51.基金托管协议是（A）签订的协议。
A基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
B基金管理人和基金份额持有人
C基金管理人和基金托管人
D基金托管人和基金份额持有人 52.关于收取赎回费，以下说法正确的是（A）。
A不低于赎回费总额的25%的赎回费应当归入基金财产
B场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不得分段设置赎回费
D对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额不高于50%计入基金财产 53.需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额
B封闭式基金、混合基金、保本基金
C股票基金、QDII基金、货币基金
D股票基金、债券基金、货币市场基金
54.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发行系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了系统缺乏（）。A安全性
B可稽性
C可靠性
D稳定性
55.两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（D）。
AB.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
B基金A和基金B都是封闭式基金
C基金A和基金B都是开放式基金
D基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金 56.关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（C）。
A基金份额不固定
B基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购或者赎回
C基金份额应在证券交易所上市交易
D基金无特定存续期限 57.以下不属于基金投资者义务的是（）。
A承担基金亏损
B封闭式基金存续期间赎回基金份额
C缴纳基金认购款项及费用
D遵守基金合同
58.关于ETF与LOF以下叙述错误的是（C）。
AETF报价频率比LOF高
BETF与LOF都可以在交易所交易
CETF与LOF都是指数基金，采取被动策略
DLOF对投资者的投资基金规模没有限制 59.基金市场营销的特殊性包括（D）。
A服务性、持续性、成长性
B阶段性、全面性、可控性
C稳定性、周期性、安全性
D专业性、规范性、适用性
60.关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（A）。
A基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
B可以采用在赎回时从赎回金额扣除的方式
C可以根据申购金额不同分段设置费率
D可以根据投资人持有期限不同分段设置费率 61.关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是（B）。
A封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
B封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
C开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
D开放式基金募集份额总额不少于2亿份
62.金融市场按交易标的分类，可分为（B）。
A货币市场和资本市场
B票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
C现货市场和期货市场
D债券市场、货币市场、股票市场 63.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令
B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告 64.基金公司投资者教育活动包括（）。I.推荐绩优基金II.推荐适合的产品III.进行资产配置教育IV.进行风险教育
AI、II
BI、III
CII、III
DIII、IV 65.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。A黄金市场
B票据市场
C外汇市场
D艺术品市场 66.以下私募基金的特点，以下描述错误的是（）。
A对投资者的投资能力有一定的要求
B向少数特定投资者采用非公开方式募集
C应当期向公众进行充分的信息披露
D在信息披露、投资限制方面监管要求较低 67.基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A中国基金业协会
B中国银监会
C中国证监会机构部
D中国证监会派出机构 68.关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（C）。A被基金份额持有人大会解任
B被依法取消基金托管资格
C所托管基金出现违法违规情形
D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 69.以下关于基金信息披露作用的表述，错误的是（A）。A能有效保障投资者的投资收益
B能有效防止滥用
C有利于防止利益冲突和利息输送
D有利于提高证券市场的效率 70.下列行为中违反忠诚尽责职业道德要求的是（B）。
A保护公司财产与信息安全
B从业人员离职后无须遵守竞业禁止要求
C防止所在机构资产损坏、丢失
D离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗 71.根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。
A确保基金管理人利益
B维护社会公众利益
C优先保证持有人利益
D自觉遵守法律法规
72.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）。A具有2年以上证券投资管理经历
B取得基金从业资格
C通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚 73.基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。
A会计师事务所
B基金托管人
C基金注册登记机构
D律师事务所 74.托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A基金业协会
B中国人民银行
C中国银监会
D中国证监会 75.公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（D）。
A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
B基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
C基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
76.关于私募基金管理人登记事项说法错误的是（）。A担任私募基金管理人，应当向基金行业协会申请登记
B基金业协会通过行政许可的方式，对私募基金管理人进行登记
C私募基金管理人办理登记手续后，投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息
D未经登记，私募基金管理人不得使用“基金”字样进行证券投资活动 77.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（A）。A投资管理
B销售服务
C信息传输
D资金归集
78.信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括（B）。
A基金托管人的托管部门负责人变更
B巨额赎回时全额确认并按时支付
C延长基金合同
D转换基金运作方式
79.申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（D）的系统进行联网测试。A第三方支付公司
B商业银行电子银行部
C中国人民银行清算中心
D中国证券登记结算公司
80.根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（A）计入基金财产。A100%
B25%
C50%
D75% 81.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（B）。
A认购费一般高于申购费
B认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日内确认
C认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
D认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回
82.关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（D）。
A不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
B不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
C采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D在不同基金资产之间进行利益输送 83.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是（B）。Ⅰ包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
84.基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正确的是（）。
A体现了成本效益原则
B体现了有效性原则
C违反了独立性原则
D违反了效率性原则
85.关于投资者教育，以下表述正确的是（D）。
A首先是教育投资者选择适合的投资策略
B应突出证券投资的重要性
C重点内容是选择进入市场的时机
D重要内容是进行风险提示 86.货币市场基金封闭期收益公告的内容有（A）I.前一日基金资产净值II.合同生效至前一日期间的每万份基金净收益III.前一日的7日年化收益率；IV.基金份额 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III
DII、III 87.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（C）。A成长原则
B可测原则
C适用原则
D易入原则
88.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A基金份额净值和基金累计份额净值
B基金资产净值和基金份额净值
C基金资产净值和基金累计份额净值
D基金资产总值和基金资产净值 89.基金的市场营销主要涉及（C）。
A基金的销售与基金份额的注册登记
B基金的销售与基金投资
C基金份额的募集与客户服务
D基金份额的募集与运作管理 90.关于开放式基金认购，以下表述错误的是（C）。
AT日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况
B认购的结果要得到基金募集结束后才能确认
C认购通常采用份额认购的方式
D正式受理的认购申请不得撤销 91.目前，我国基金销售机构的现状是（B）。
A保险代理机构可以申请基金销售机构
B期货公司可以申请基金销售机构
C信托公司可以申请基金销售机构
D证券投资咨询机构不能申请基金销售机构
92.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A1
B3
C6
D9 93.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下做法正确的是（B）。A基金管理人因破产取消基金管理人资格，破产清算时把其管理的基金财产列入了清算财产
B基金募集户资金产生的利息，归投资人所有
C某基金管理人所欠房租金额巨大，房东申请法院对其所管理的基金财产进行强制执行
D某基金管理人为了应对紧急资金周转，暂时使用了募集户中尚未划到托管户中的资金，第三天即把资金金额补上，不影响基金成立
94.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（A）。A法律要求披露的信息
B客户资料
C内幕信息
D商业秘密 95.依据法律形式来界定，目前我国公开募集的证券投资基金（D）。
A大部分为公司型基金
B大部分为契约型基金
C都是公司型基金
D都是契约型基金 96.某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险（C）。
A反洗钱合规性风险
B投资合规性风险
C销售合规性风险
D信息披露合规性风险 97.关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（B）。A及时性原则
B谨慎性原则
C真实性原则
D准确性原则
98.基金销售人员在向投资者推介基金时，应首先自我介绍并出基金销售人员（C）。A从业资格证明
B工作证明
C身份证明及从业资格证明
D推荐信 99.关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（A）。
A基金份额持有人不少于二百人
B基金份额上市交易规则规定的其他条件
C基金合同期限为五年以上
D基金募集金额不得低于二亿元人民币 100.基金公司内部控制系统形成过程不包括（C）。
A建立组织机制
B实施操作程序与控制措施
C选择办公司地址
D运用管理方法
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