基金押题卷一(题目)_基金押题卷一解析
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基金押题卷一（题目）
单选题
(1)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D、基金托管人资格由中国证监会核准
(2)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A、印花税
B、个人所得税
C、增值税
D、营业税
(3)根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。A、基金净值公告
B、季度报告
C、半年度报告
D、年度报告
(4)在资产组合理论中，最优证券组合为（）。A、所有有效组合中预期收益最高的组合B、无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合 C、最小方差组合D、所有有效组合中获得最大的满意程度的组合(5)根据我国的法律法规,基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。A、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家 B、基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益
C、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家
D、基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人
(6)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，则该投资组合的预期收益率为（）。A、4% B、12% C、16% D、20%
(7)当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。A、溢价交易 B、折价交易 C、平价交易 D、不确定
(8)同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。A、混合型基金 B、平衡型基金 C、保本型基金 D、收入型基金
(9)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3
(10)关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。
A、多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等
B、多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广 C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险
D、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平
(11)在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(12)根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会
(13)基金绩效衡量的意义在于()。A、实现收益最大化
B、为进一步的投资选择提供决策依据 C、规避风险 D、减少损失
(14)关于我国封闭式基金的说法，正确的是（）。A、我国封闭式基金的交收实行T+3交收
B、目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月
C、目前我国封闭式基金按照0.25％的比例计提基金托管费
D、沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制(15)2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华安创新 B、南方积极配置 C、华夏上证50ETF D、上证180ETF(16)以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。
A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C、在任意时点保证投资者本金安全 D、采用投资组合保险策略
(17)下列（）情形不可以暂停基金估值。A、法定节假日
B、证券交易所暂停营业
C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值 D、基金公布年报
(18)以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行债券买卖 B、申购 C、增发新股
D、支付基金相关费用
(19)基金管理人配置资产的情景综合分析法()。A、预测技能要求较低
B、与历史数据法相比预测结果更有价值 C、与历史数据法相比预测结果价值更低 D、分析难度和预测的适当时间范围相同
(20)投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。A、利率风险
B、流动性风险
C、经营风险
D、汇率风险
(21)我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A、基金托管人
B、基金管理人 C、登记结算机构 D、证券业协会
(22)基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、10% B、15% C、20% D、25%(23)根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是（）。A、固定红利 B、现金分红
C、直接分配基金份额 D、分红再投资
(24)目前,我国证券投资基金营销渠道不包括()。A、商业银行 B、证券公司 C、政府机构
D、基金管理公司直销中心
(25)有关基金年度报告,不正确的表述是（）。A、基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在制定报刊上 B、基金年度报告的财务会计报告应当通过审计 C、在年度报告的扉页须作出投资风险提示
D、基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现
(26)()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。
A、基金管理人
B、基金管理人及其董事 C、基金托管人 D、代销机构
(27)A公司今年每股的股息为0.8元，预期增长速度为10%。当前无风险利率为0.05，市场组合的风险溢价为0.09，A公司股票的β值为1.50，则A公司股票当前的合理价格为（）。A、9.40 B、9.41 C、9.42 D、9.43(28)一般来说,ETF的运作特点不包括()。A、被动操作的指数型基金
B、独特的实物申购、赎回机制
C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D、保证获得投资本金
(29)下列关于资产配置的表述,错误的是()。
A、资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
B、战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
C、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
D、资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(30)以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是（）。A、基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回 B、基金合同期限在5年以上 C、募集金额不低于2亿人民币 D、基金份额持有人不少于1000人(31)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15-50年 C、15年
D、一般无固定期限
(32)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A、基金份额持有人可申请赎回
B、不可在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D、基金份额在合同期限内固定不变
(33)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(34)马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（）。A、期望收益率 B、方差 C、协方差 D、贝塔系数
(35)在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论
B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(36)根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。A、增长型和非增长型 B、大盘型和小盘型 C、有效型和无效型 D、积极型和消极型
(37)基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。A、基金托管人
B、基金注册登记机构 C、基金销售代理人 D、基金份额持有人
(38)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴（）。A、A股交易 B、支付管理费 C、增发新股 D、支付赎回款
(39)不属于基金巨额赎回的有()。
A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(40)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告 C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格 D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
(41)为履行基金托管人的职责,托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责,这些处室一般不包括（）。
A、负责基金交易监管,内部风险控制的部门 B、负责基金资产清算,核算的部门 C、负责基金销售的销售部门
D、负责市场开拓,研究,客户关系维护的市场部门
(42)（）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》的要求。A、保障基金投资人资金流动的安全 B、能够为交易所提供监控信息 C、支持基金销售适用性原则
D、具备基金销售费率的监控机制
(43)下列()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。A、具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能 B、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 C、保障基金管理人资金流动的安全性
D、具备基金销售费率的监控机制
(44)假设某基金第一年的收益率为5％，第二年的收益率也是5％，其年几何平均收益率（）。A、5% B、4% C、2.5% D、3%(45)下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成(46)基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比 B、正比 C、无关
D、以上都不对
(47)目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值 B、前一日基金资产净值 C、前一日基金的资产总值 D、前一日基金的份额净值
(48)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度
B、一步到位式的正确反应
C、反应不足
D、没有反应
(49)基金绩效衡量的意义在于（）。A、为托管人的监督提供参考 B、帮助基金公司进行信息披露 C、防止基金公司内幕交易 D、为投资者进一步的投资选择提供决策依据(50)基金管理公司的核心业务是（）。A、基金设立 B、基金投资 C、基金发行 D、风险管理
(51)实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常
B、事件异常
C、公司异常
D、会计异常
(52)在我国,目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴应纳税所得额的()个人所得税。A、20% B、10% C、15% D、5%
(53)有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。A、采用“已知价”原则
B、采用金额申报、份额赎回
C、申购、赎回均采用现金方式
D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
(54)以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价 B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合D、资本资产定价模型主要应用于资产配置
(55)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大 B、不会变小 C、肯定不变 D、无法确定
(56)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华夏基金管理公司 B、华安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司
(57)下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
A、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露 B、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则 C、强制性信息披露是世界名国证券投资基金监管的普遍做法
D、在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息(58)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、ETF D、LOF(59)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。A、5% B、10% C、15% D、20%
(60)（）属于消极型资产配置策略。A、投资组合保险策略 B、动态资产配置策略 C、买入并持有策略 D、恒定混合策略
多选题
(61)证券投资基金在金融体系中的地位与作用有（）。A、为中小投资者拓宽了投资渠道 B、优化金融结构，促进经济增长 C、有利于证券市场的稳定和健康发展 D、完善金融体系和社会保障体系
(62)投资管理人员有（）情形时，督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。
A、拟离开工作岗位1个月以上 B、在其他非经营性机构兼职
C、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理 D、高级管理人员频繁更换公司
(63)关于公司型基金的表述，正确的是（）。A、基金不是独立的法人机构 B、投资者是基金公司的股东 C、基金是独立的法人机构 D、投资者不享有股东权
(64)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括（）。A、高级管理人员因涉嫌违反违纪被有关机关调查 B、高级管理人员辞职
C、高级管理人员拟出境10天以上 D、高级管理人员亲属拟移居境外
(65)按照我国的实践，以下关于投资决策委员会主要职责，正确的有（）。A、确定基金经理可以自主决定投资的权限 B、定期考核基金经理的工作绩效 C、制定公司投资管理相关制度
D、审定基金资产配置比例或比例范围
(66)基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程。A、审查 B、确认 C、注册 D、记账
(67)依据有关规定,我国基金托管人的主要职责有()。A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益(68)基金托管人须履行的职责包括()等。A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D、按照规定召集基金份额持有人大会
(69)下列关于基金管理费的说法,正确的有()。A、基金风险程度越高，基金管理费率越高 B、货币市场基金的基金管理费率最低
C、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 D、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比(70)基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。A、员工自律
B、部门各级主管的检查监督
C、公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制 D、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
(71)根据《证券投资基金运作管理办法》,对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的,中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施()。A、口头谴责并予以记录
B、书面谴责
C、辖区内通报批评
D、向中国证监会书面报告并提出处理意见
(72)以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A、存续期一般在10年以上
B、基金份额是固定的
C、交易价格主要受二级市场供求关系的影响
D、买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
(73)根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。A、对公开披露信息的知情权 B、对基金经营的决策权 C、对基金份额的转让权 D、对基金收益的享有权
(74)基金招募说明书需要包括下列（）内容。A、基金管理人的基本情况 B、基金份额的发售方式
C、基金的投资业绩比较基准 D、基金募集申请的核准日期
(75)假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场[ ] A、反应方向错误
B、反应方向正确,但反应过度 C、方向正确开一步到位
D、反应方向正确,但反应延迟
(76)下列关于消极的债券组合管理的说法,错误的有（）。A、关注于债券组合的风险控制
B、通常把协议价格看作均衡交易价格 C、通常使用指数策略和免疫策略 D、试图寻找价值低估的品种
(77)下列哪几项属于对基金财产保管的托管人进行的基本要求()。A、保证基金资产的安全 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密
D、对基金财产的损失承担赔偿责任(78)基金托管人内部控制的目标有（）。A、保障基金托营业务安全,有效,稳健运行 B、保证托管资产的安全完整 C、保证基金保值增值
D、维护基金份额持有人的权益
(79)消极债券组合中免疫策略包括()。
A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略
B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略
D、多重负债下的现金流匹配策略
(80)股票所面临的非系统风险包括（）。A、信用风险 B、经营风险 C、利率风险 D、财务风险
(81)影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括()。A、监管
B、经济周期波动 C、利率变化 D、通货膨胀
(82)关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（）。A、依据基金合同设立的一种基金
B、契约型基金具有法人资格
C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人，依法享受权利并承担义务 D、依据基金公司章程营运基金
(83)在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。A、制定投资组合具体方案 B、制定投资管理相关制度 C、确定基金投资的原则
D、审定基金资产配置的比例或范围
(84)基金公司()可以增加基金产品线的深度。A、有不同的主题基金和行业基金
B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数
D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股
(85)以下关于历史数据法和情景综合分析法的对比中，正确的有（）。A、划分系统风险和非系统风险采用的是历史数据法
B、历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益
C、历史数据法和情景综合分析法是贯穿资产配置过程的两种主要方法
D、更复杂的历史数据法不可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析(86)下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,正确的有（）。A、需要披露近3年每年净值增长率 B、需要披露近一个月的净值增长率 C、需要披露当期的资产净值增长率
D、需要披露过往一个季度的净值增长率(87)对于巨额赎回，基金管理人可以（）。A、接受全额赎回
B、不接受赎回
C、部分延期赎回
D、以上都对
(88)关于证券投资组合的方差,以下说法正确的有（）。A、如果投资组合中的各证券都是零相关,那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数
B、投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关 C、投资组合的方差与组合中各证券的方差与权重均有关 D、投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数
(89)以下哪些要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。A、注册资本不低于3亿元人民币
B、取得基金从业的专职人员达到法定人数 C、有完善的内部稽核监控制度
D、持续经营3个以上完整的会计年度
(90)关于债券收益率的叙述，正确的是（）。A、债券发行人信用级别越高，信用利差越大
B、债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低 C、债券流动性与债券收益率成正比
D、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率
(91)目前在我国，关于基金代销渠道的说法，正确的有（）。A、从本质上看，“银基通”属于基金营销渠道 B、保险公司已经成为基金销售主要渠道之一
C、证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务 D、银行代销渠道有利于争取储蓄客户
(92)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A、分为市场准入监管和日常持续性监管
B、商业银行在取得托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管
C、中国证监会主要通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行不定期的现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管
D、需要对基金托管部门的内部控制进行监督
(93)某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（）。A、基金管理人出具委托其托管的的委托函
B、该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函 C、净资产和资本充足率符合有关规定 D、具备安全保管基金财产的条件
(94)在基金管理公司内参与投资决策的部门有（）。A、研究发展部
B、基金投资部
C、投资决策委员会
D、风险控制委员会
(95)依照《招募说明书的内容与格式》的规定,基金招募说明书需要包括下列()内容。A、基金管理人、基金托管人的基本情况
B、风险警示内容
C、基金募集申请的核准文件名称和核准日期 D、基金合同和基金托管协议的内容摘要
(96)反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（）。A、证券市场线方程 B、证券特征线方程 C、资本市场线方程 D、套利定价方程
(97)按所投资的股票规模分类,股票基金可分为（）。A、大盘股票基金 B、房地产基金 C、金融服务基金 D、小盘股票基金
(98)基金评价可以让投资者()。
A、更好的了解投资对象的风险收益特征 B、增加投资收益 C、规避系统风险
D、进行基金之间的比较和选择
(99)计算基金信息比率要用到的变量包括（）。A、基金收益率的标准差 B、基准组合收益率 C、基金的β值 D、基金收益率
(100)下列关于开放式基金的表述，正确的有（）。
A、开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化 B、开放式基金没有固定的存续期限
C、与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高 D、开放式基金具有独立法人资格
(101)发生下述（）情形，经基金管理人同意后可以进行非交易过户。A、继承 B、转让
C、司法机构强制执行 D、转托管
(102)关于LOF基金的表述,正确的是()。
A、买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.005元人民币 B、可实现份额的跨系统转托管
C、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 D、自T+2日起，投资者申购的份额可用
(103)基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包含()。A、必须在规定授权范围内行使相应的职责 B、各大业务的授权要采取书面形式
C、对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制 D、明确授权内容和时效
(104)证券投资基金的发展对金融业的影响主要表现在（）。A、优化金融结构 B、打破金融平衡 C、稳定证券市场 D、完善金融体系
(105)对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。(106)基金管理公司的下列（）事项，应当报中国证监会批准。A、变更经营范围
B、变更股东
C、变更名称
D、修改章程
(107)以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 C、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同 D、开放式基金的价格由市场供求关系决定
(108)目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。A、对基金管理公司的监管 B、对基金托管银行的监管 C、对基金销售机构的监管
D、对基金注册登记机构的监管
(109)中国证监会主要通过（）实现基金监管。A、基金监管部的市场准入监管 B、基金监管部的日常持续监管 C、证券交易所的自律管理
D、各地方证监局在辖区内进行日常监管(110)我国基金信息披露制度体系可分为（）。A、自律性规则 B、国家法律 C、规范性文件 D、部门规章
判断题
(111)基金托管人按照有关规定对基金的会计复核，是指对管理人的账务进行的复核。A、正确 B、错误
(112)债券型基金一般每日结转损益。A、正确 B、错误
(113)6.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A、正确 B、错误
(114)因为基金管理公司特殊的经营模式，其经营风险相对于银行、保险公司要高得多。A、正确 B、错误
(115)基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。A、正确 B、错误
(116)为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。A、正确 B、错误
(117)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A、正确 B、错误
(118)基金信息披露的规范性原则是对基金信息披露内容的实质性要求。A、正确 B、错误
(119)行为金融理论的BSV模型认为，人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差，常导致投资者产生两种错误决策，即反应不足或反应过度。A、正确 B、错误(120)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A、正确 B、错误
(121)《证券投资基金运作管理办法》对混合型基金的债券资产和股票资产的上、下限配置比例未作限定。（）A、正确 B、错误
(122)债券基金的表现与风险主要决定于基金所持债券的久期与债券的信用等级。A、正确 B、错误
(123)10.基金管理公司可以结合市场情况和自身能力,同时上报三只基金的募集申请。A、正确 B、错误
(124)基金管理公司的董事和基金经理的任免，应报中国证监会审核。A、正确 B、错误
(125)基金分组比较法和基准比较法都是判断基金相对业绩表现的方法。A、正确 B、错误
(126)特雷诺指数和詹森指数都没有对基金投资业绩的广度作出判断。A、正确 B、错误
(127)分析股票基金的指标不能用于对债券基金的分析上。（）A、正确 B、错误
(128)35.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,暂不征收个人所得税。A、正确 B、错误
(129)债券久期可以衡量利率的变动对债券价格的影响。A、正确 B、错误
(130)19.取得基金代销业务资格的商业银行,可以委托其他机构代理销售基金。A、正确 B、错误
(131)2.按公司成长性分类的增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的持续增长。A、正确 B、错误
(132)自助式前台销售系统是指销售机构提供的、由基金投资人通过互联网等非现场方式独自完成业务操作的应用系统。A、正确 B、错误
(133)21.ETF现金替代是指申购赎回过程中,投资者可以根据约定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。A、正确 B、错误
(134)我国对机构投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。A、正确 B、错误
(135)基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，有义务要求基金管理人做出合理解释。A、正确 B、错误
(136)基金销售机构可以从开放式基金资产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。A、正确 B、错误
(137)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A、正确 B、错误
(138)一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正确 B、错误
(139)特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%。（）A、正确 B、错误
(140)证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。A、正确 B、错误
(141)根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）A、正确 B、错误
(142)免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债券资产组合。A、正确 B、错误
(143)投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。A、正确 B、错误
(144)与严格意义上的国内投资组合相比，在同等风险情况下，全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平降低的基础上提供相似的收益。A、正确 B、错误
(145)销售机构的自助式前台系统有便捷操作特征,不需要基金投资者提供身份资料证明。A、正确 B、错误(146)基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（）A、正确 B、错误
(147)债券加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券以其收益率作为权重，加权平均后得到的收益率。A、正确 B、错误
(148)5.基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失 A、正确 B、错误
(149)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时,最终实现保护基金份额持有人合法权益的监管目标。（）A、正确 B、错误
(150)证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。A、正确 B、错误
基金押题卷一（题目） 单选题(1) 目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。 A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3% (2) 根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收( )。......
基金押题卷一（题目）单选题(1) 有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理B、基......
基金押题卷一（题目）单选题(1) 关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是（）。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B、基金管理人只能按规......
基金法规押题卷一 一、单选题1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中......
基金押题卷一（题目）单选题(1) 以下关于基金估值方法的表述错误的是（）。A、对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估......
