江西省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题_证券从业资格考试真题

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江西省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司  B．证券交易所  C．中国证监会  D．证券公司

3、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值

4、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。A．北京证券交易所 B．上海证券交易所 C．广州证券交易所 D．深圳证券交易所

6、基金托管人对基金会计的复核包括__。A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核

7、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。A．审慎 B．诚信 C．依法 D．独立

8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

9、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。A．上市交易的股票 B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

11、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．后买先卖 B．先买先卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

13、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票

14、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

15、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

16、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A．托管机构  B．证券公司自己  C．推广机构  D．结算托管部门

17、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金

18、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员

19、趋势线被突破后，这说明__。A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降

D．股价走势将加速

20、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金

21、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法

22、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。A．权证持有人行权的时间不同 B．权证的内在价值分类

C．权证行权的基础资产或标的资产 D．持有人权利的性质不同

23、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A．现金比例变化法 B．二次项法

C．银行存款比例变化法 D．成功概率法

24、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金

D．共同基金；证券投资信托基金

25、以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A．保荐人 B．派出机构 C．保荐机构 D．发行人

2、证券发行人包括__。A．个体户 B．公司(企业)C．金融机构

D．政府和政府机构

3、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及__项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。A．国土资源部 B．建设部

C．土地所在省级土地行政主管部门审批 D．当地省级发改委

5、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的__，并且不得超过__亿元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我国，（）不能担任基金托管人。A．证券公司 B．资产管理公司 C．保险公司 D．商业银行

7、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括__。A．突出主营业务

B．避免同业竞争，减少关联交易 C．保持较高的资产总额与资产利润率

D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系

8、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

10、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入

11、公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有__。

A．发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似

B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债 C．公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整 D．发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本

12、__不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示

B．证券公司禁止营业部从事的业务内容

C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

13、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有__。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆

B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小

14、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者

D．资金需求者

15、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前__名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我国目前记账式国债发行采用__，凭证式国债发行采用__。A．承购包销方式；公开招标方式 B．公开招标方式；承购包销方式 C．公开招标方式；公开招标方式 D．承购包销方式；承购包销方式

17、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

18、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告

D．发行人股东大会决议

19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

20、关于股票基金，下列描述正确的是__。

A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金 B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

21、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

22、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权

23、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

24、《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是__。A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字

B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人 C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议 D．监事可以提出召开临时监事人会议

25、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有__等。A．行业或产业竞争结构 B．抗外部冲击的能力 C．经济周期循环 D．行业估值水平