发行承销5_证券发行与承销第五章
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发行承销五
单选题
题号：1/150 股份有限公司减少注册资本的，应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。答案区域 A30,45 B30,30 C15,30 D10,30 单选题
题号：2/150 股份有限公司董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。答案区域 A1/2以上 B1/3以上 C2/3以上 D3/4以上
单选题
题号：3/150 目前，财政部以公开招标方式发行（）。答案区域 A凭证式国债
B记账式国债和凭证式国债 C记账式国债 D金融债券
单选题
题号：4/150 委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具（）的审计报告。答案区域 A无保留意见 B否定意见 C保留意见
D无法表示意见
单选题
题号：5/150 上市公司非公开发行股票，其发行价格应不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的（）。答案区域 A20；80% B10；80% C20；90% D10；90% 单选题
题号：6/150 保荐机构应于每年（）月向中国证监会报送年度执业报告。答案区域 A4 B3 C6 D1 单选题
题号：7/150 下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是（）。答案区域
A保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因 B保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
C保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
D为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人 单选题
题号：8/150 首次公开发行股票并在主板上市时，招股说明书的备查文件不包括（）。答案区域
A财务报表及审计报告 B证监会核准发行文件 C发行与承销方案
D法律意见书及律师工作报告 单选题
题号：9/150 收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。答案区域 A6 B12 C24 D36 单选题
题号：10/150 下列关于公司收购融资的表述，错误的是（）。答案区域
A融资方式的确定，应当权衡资金成本 B融资方式的确定，应当权衡财务风险
C收购方一般只能选择一种融资方式，不能采取多种融资方式 D融资方式包括从银行贷款、发行股票等 单选题
题号：11/150 申请公开发行股票并上市时，发行人无须向交易所提交（）。答案区域
A上市提示性公告
B保荐机构出具的上市保荐书 C上市申请书 D上市公告书
单选题
题号：12/150 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，以下行为符合规定的是（）。答案区域 A继续买入该上市公司的股票 B继续买卖该上市公司的股票 C暂停买卖该上市公司的股票 D继续卖出该上市公司的股票 单选题
题号：13/150 首次公开发行的网上直播推介活动的时间应不少于（）小时。答案区域 A四 B一 C三 D二
单选题
题号：14/150 目前根据创业板招股说明书的一般内容与格式的特殊要求，不要求特别披露的内容是（）。答案区域
A未来发展与规划章节要求发行人审慎分析说明
B业务与技术章节披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制 C增加的附加主要包括发行人创新性专项意见 D招股说明书封面明确提示创业板风险 单选题
题号：15/150 中国证监会收到上市公司证券发行申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。答案区域 A30个 B2个 C10个 D5个
单选题
题号：16/150 下列有关上市公司公开发行新股必须具备的条件中，错误的是（）。答案区域
A净资产不低于人民币6000万元 B财务状况良好 C具备持续盈利能力
D具备健全且运行良好的组织机构 单选题
题号：17/150 上市公司申请公开发行新股时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括（）。答案区域
A募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B发行人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告 C会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告 D发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案 单选题
题号：18/150 判断和掌握拟发行上市公司的关联方，关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（）。答案区域 A从易原则 B从松原则 C从严原则 D从宽严责
单选题
题号：19/150 下列有关国债销售的表述中，错误的是（）。答案区域
A市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
B国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，承销商就有可能发生亏损
C降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快
D如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行 单选题
题号：20/150 上市公司申请发行证券，需由（）负责向中国证监会推荐。答案区域 A保荐机构 B省级人民政府 C律师事务所 D会计师事务所
单选题
题号：21/150 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。答案区域
A首次公开发行证券上市当年即亏损
B首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
C首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 D证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 单选题
题号：22/150 首次公开发行股票招股说明书发行人基本情况中需要披露持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人（如为法人）最近（）及1期的总资产、净资产、净利润等情况。答案区域 A3年 B2年 C1年 D5年
单选题
题号：23/150 在首次公开发行股票招股说明书的“管理层讨论与分析”中，发行人最近1期末持有金额较大的（）投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。? 答案区域 A战略性 B无形资产 C财务性 D固定资产
单选题
题号：24/150 首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当刊登（），充分揭示一级市场风险，提醒投资者理性判断投资公司的可行性。答案区域 A中签率公告
B新股投资风险特别公告 C发行结果公告 D询价区间公告
单选题
题号：25/150 公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少（）名经办律师签署。答案区域 A2 B3 C4 D1 单选题
题号：26/150 通常情况下，下列赎回条款中，有利于转债持有人的设计是（）。答案区域
A赎回期限很长
B赎回的期权价值很大 C转换比例很高 D赎回价格很低
单选题
题号：27/150 上市公司申请发行可转换公司债券时，（）不符合发行条件。答案区域
A最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形
B最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项的无保留意见审计报告，但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响
C最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告 D会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 单选题
题号：28/150 境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当在所属企业到境外上市（）持续督导上市公司维持独立上市地位。答案区域
A之日起12个月 B当年剩余时间
C当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D当年剩余时间及其后1个完整会计年度 单选题
题号：29/150 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取（）方式公开发行股票。答案区域 A配售设立 B定向设立 C发起设立 D募集设立
单选题
题号：30/150 上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括（）。答案区域
A发行人董事会决议
B发行人关于本次证券发行的申请报告 C发行人监事会决议 D发行人股东大会决议 单选题
题号：31/150 增发的发行价格可以由（）确定。答案区域 A主承销商 B证券交易所 C发行人
D主承销商和发行人协商 单选题
题号：32/150 投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东，但承诺（）年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。答案区域 A0.5 B1 C3 D2 单选题
题号：33/150 下列关于股份有限公司设立原则的表述，正确的是（）。答案区域
A募集设立，实行准则设立原则 B发起设立，一般实行准则设立原则
C向特定对象募集设立，实行核准设立原则 D公开募集设立，实行准则设立原则 单选题
题号：34/150 根据香港联交所《创业板上市规则》，下列公司中，联交所有可能接纳营业记录不足2个财政年度的准新申请人的是（）。答案区域 A矿业公司 B金融业公司 CIT业公司 D服务业公司
单选题
题号：35/150 询价对象应当在年度结束后（）月内对上年度参与询价的情况进行总结。答案区域 A四个 B三个 C两个 D一个
单选题
题号：36/150 根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，中国证监会设立的审核委员会不包括（）。答案区域
A创业板市场发行审核委员会 B主板市场发行审核委员会 C债券市场发行审核委员会
D上市公司并购重组审核委员会 单选题
题号：37/150 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资金的（）以上的，可以不再提取。答案区域 A10%；50% B50%；10% C50%；50% D10%；10% 单选题
题号：38/150 注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务，不包括（）。答案区域
A为发行人近3年的财务报告出具审计报告
B对非标准无保留意见的审计报告涉及事项是否消除出具补充意见 C向中国证监会出具推荐意见
D出具前次募集资金使用情况的专项报告 单选题
题号：39/150 保荐工作底稿应当至少保存（）年。答案区域 A3 B7 C5 D10 单选题
题号：40/150 资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时其资产的（）评估重估价值。答案区域 A可变现价值 B账面价值 C账面原值 D净资产值
单选题
题号：41/150 下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述，正确的是（）。答案区域
A财务报告有效期可申请延长，但至多不超过3个月 B财务报告应以年度末、半年度末为截止日 C财务报告在其最近1期截止后6个月内有效 D招股说明书的有效期为12个月 单选题
题号：42/150 负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理的监管机构是（）。答案区域 A中国证监会 B中国证券业协会
C保荐机构所在地的证监局 D保荐机构
单选题
题号：43/150 下列关于董事会的表述，错误的是（）。答案区域
A董事会会议应有过半数的董事出席方可举行 B董事会会议的表决，实行一人一票 C董事应当对董事会的决议承担责任
D董事会作出决议，经出席会议的董事多半数同意即为通过 单选题
题号：44/150 上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。答案区域 A90% B50% C70% D30% 单选题
题号：45/150 上市公司向不特定对象公开募集股份可以简称为（）。答案区域 A配股 B增发 C间接融资 D定向发行
单选题
题号：46/150 保荐机构为发行人发行可转换公司债券提供的服务不包括（）。答案区域
A对发行申请文件进行核查
B向中国证监会推荐，出具推荐意见 C可转债上市后的持续督导 D可转换公司债券受托管理 单选题
题号：47/150 下列不属于公司债券发行条件的是（）。答案区域
A经资信评估机构评级，债券信用级别良好
B公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会规定 C最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50％ 单选题
题号：48/150 上市公司公开发行证券时，向中国证监会报送的申请文件中不包括（）。答案区域
A发行股票预案
B募集说明书（申报稿）C募集说明书摘要
D发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）单选题
题号：49/150 并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到（）票为通过，并购重组委员会委员在投票时（）。答案区域
A2；应当在表决票上说明理由 B3；无须在表决票上说明理由 C2；无须在表决票上说明理由 D3；应当在表决票上说明理由 单选题
题号：50/150 簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的（）。答案区域 A敏感性 B适应性 C偏好性 D倾向性
单选题
题号：51/150 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。 答案区域 A3亿美元 B5亿美元 C8亿美元 D10亿美元
单选题
题号：52/150 集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。答案区域
A2个(含)以上、10个(含)以下 B2个(含)以上、20个(含)以下 C5个(含)以上、10个(含)以下 D5个(含)以上、20个(含)以下 单选题
题号：53/150 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，因存在合理理由的情形除外。下列可以解除保荐协议的有（）。答案区域
A发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的 B具体负责持续督导工作的保荐代表人离职的 C保荐机构与发行人存在重大分歧
D发行人拒不配合保荐机构持续督导工作的 单选题
题号：54/150 下列关于上市公司发行分离交易可转换公司债券规模方面的要求，表述正确的是（）。答案区域
A分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券余额
B分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40% C分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50% D分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50% 单选题
题号：55/150 可转换公司债券价值可以用公式（）近似表示。答案区域
A可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
C可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式卖权价值
D可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值
单选题
题号：56/150 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。答案区域 A20 B26 C36 D40 单选题
题号：57/150 中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（）的意见。答案区域
A注册地省级人民政府 B财政部
C国家发展和改革委员会 D国资委
单选题
题号：58/150 中期票据是（）发行的债务融资工具。答案区域 A签发人 B出票人 C非金融企业 D央行
单选题
题号：59/150 信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确，这体现了首次公开发行股票信息披露的（）。答案区域 A真实性原则 B完整性原则 C准确性原则 D及时性原则
单选题
题号：60/150 资产评估报告书必须由（）。答案区域
A资产评估委托方独立撰写 B资产评估机构独立撰写
C资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 D政府主管部门撰写
多选题
题号：61/150 股份制改组的法律审查内容包括（）。答案区域
A发起人投资行为和资产状况的合法性 B无形资产权利的有效性和处理的合法性 C发起人资格及发起协议的合法性 D原企业重大变更的合法性和有效性 多选题
题号：62/150 某2014年6月上市的公司，拟在2015年4月公开增发股票，则其不得存在的情形包括（）。答案区域
A经股东大会批准变更了募集资金用途
B2014年8月，控股股东未履行向投资者作出的公开承诺 C2014年营业利润较2013年下降30% D因涉嫌内幕交易被证监会立案调查 多选题
题号：63/150 在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有（）。答案区域
A交易对方的关联方的主要负责人 B上市公司的监事 C审批机构的人员 D受聘律师
多选题
题号：64/150 收购人可以通过（）的方式和途径取得上市公司的控制权。答案区域 A投资关系 B协议安排 C取得股份
D投资关系加协议安排 多选题
题号：65/150 在收购上市公司过程中，收购人聘请的财务顾问应当履行的职责有（）。答案区域
A对收购人进行尽职调查
B对收购人规范化运作进行辅导 C对收购人进行持续督导 D对收购人提供专业化服务 多选题
题号：66/150 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。答案区域 A上市保荐书 B法院宣见书
C保荐人和相关保荐代表人已经向中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 D保荐协议
多选题
题号：67/150 保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的（）进行系统的培训。答案区域
A实际控制人或者其法定代表人
B持有5%以上股份的股东或者其法定代表人 C核心技术人员 D监事
多选题
题号：68/150 下列关于避免同业竞争的表述，正确的有（）。答案区域
A可通过委托经营方式将竞争业务集中到拟发行上市公司
B拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺
C拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务易避免同业竞争 D竞争方将有关业务转让给无关联的第三方 多选题
题号：69/150 为进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的行为，深圳证券交易所于2010年11月4日发布的《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》，以下表述正确的是（）。答案区域
A自离职人员的离职信息申报之日起6个月内，离职人员增持本公司股份也将予以锁定 B创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份
C在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份 D离职人员所持股份自上市公司向深圳证券交易所申报董事、监事和高级管理人员离职信息之日起将予以锁定
多选题
题号：70/150 中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等资料进行定期和不定期的统计分析，通过及时发现存在的问题。答案区域
A财务报表附注 B年度报告 C董事会报告
D与承销业务有关的自查内容 多选题
题号：71/150 下列事项须由股东大会以特别决议通过的有（）。答案区域
A公司增加或者减少注册资本 B公司的合并、分立和解散 C公司年度预算方案、决算方案
D董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案 多选题
题号：72/150 下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有（）。答案区域
A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 B上市公司原有股东可以参与认购新发股份
C拟增发股份数量不超过本次增发股份前股本总额的百分之五十 D除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 多选题
题号：73/150 下列关于公司名称、住所的表述，正确的有（）。答案区域
A公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月
B公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管辖及法律适用的依据
C公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司住所只能有1个 D公司住所的变更，须到公司登记机关办理登记 多选题
题号：74/150 在信贷资产证券业务中，对（）暂不征收印花税。答案区域
A受托机构与贷款服务机构签订的委托管理合同 B受托机构从借贷资产信托报告中取得的贷款利息 C发起机构与受托机构签订的信托合同
D发起机构、受托机构专门设立的资金账簿 多选题
题号：75/150 重大资产重组完成后，上市公司应做到财务独立，包括（）。答案区域
A建立开设银行账户 B不得为控股股东担保 C独立纳税
D独立作出财务决策
多选题
题号：76/150 下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有（）。答案区域
A拟配售数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C采用《证券法》规定的代销方式发行
D控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东 多选题
题号：77/150 配股的价格由（）协商确定的。答案区域
A承销的证券公司
B中国证券登记结算有限责任公司 C发行人
D证券交易所
多选题
题号：78/150 公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括（）。答案区域
A处理公司清偿债务的剩余财产 B清理公司债权、债务
C为提高经营业绩和偿债能力，扩大公司经营规模 D清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单 多选题
题号：79/150 以下关于董事会秘书及其职责的表述，错误的是（）。答案区域
A董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
B上市公司董事会秘书空缺期间，可由证券事务代表代行董事会秘书的职责，并报交易所备案
C董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书
D董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司董事会和股东大会负责 多选题
题号：80/150 审计报告的收件人不包括（）。答案区域
A委托人的董事长 B委托人
C委托人的董事会 D委托人的股东大会
多选题
题号：81/150 股份有限公司利润分配的项目包括（）。答案区域
A按照相关规定提取法定公积金 B弥补亏损
C依据公司章程向股东支付利润 D经股东大会决议提取任意公积金 多选题
题号：82/150 上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有（）。答案区域
A业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股东、实际控制人的情形 B不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
C现有主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化
D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 多选题
题号：83/150 下列关于采取公开方式发行外资股信息披露的表述，正确的有（）。答案区域
A发行人应在正式披露的履行招股章程的注册备案手续
B发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程 C发行人可以同时使用招股章程与信息备忘录
D招股章程是发行人向社会公众发售股份的招募要约文件 多选题
题号：84/150 下列关于上市公司章程修改的表述中，正确的有（）。答案区域
A章程修改事项必须经公司登记机关核准后方生效 B章程修改事项涉及公司登记事项的，须办理变更登记 C章程修改事项应经主管机关审批的，须报原主管机关批准 D章程修改事项应依法披露的，须按规定予以公告 多选题
题号：85/150 关于首次公开发行股票招股说明书中募集资金运用的信息披露，以下表述正确的有（）。答案区域
A应按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
B根据预估发行价格，如预计募集资金超过募集资金投资项目的需要，发行人需在招股说明书中补充说明超募资金用途及其对公司的影响 C发行人应披露预计募集资金数额
D根据预估发行价格，如募集资金投项目存在资金缺口的，发行人需要合理确定资金缺口的解决办法，并在招股说明书中补充披露 多选题
题号：86/150 发行保荐书的必备内容包括（）。答案区域
A项目运作流程 B保荐机构承诺事项
C对本次证券发行的推荐意见 D本次证券发行基本情况 多选题
题号：87/150 下列有关金融债券定向发行的表述，正确的有（）。答案区域
A以定向发行方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式 B金融债券定向增发的，经认购人同意，可免于信用评级 C定向发行的金融债券只能在认购人之间转让
D金融债券定向发行的，信息披露对象仅限于其认购人 多选题
题号：88/150 上市公司收购过渡期不得进行的行为有（）。答案区域
A以公开方式发行股份募集资金 B为收购人提供担保
C与收购人的关联方进行交易 D进行重大资产出售
多选题
题号：89/150 某上市公司在召开股东大会选举独立董事前，应将所有被提名人的有关材料同时报送（）。答案区域
A中国证券业协会 B中国证监会
C公司所在地中国证监会派出机构 D公司股票挂牌交易的证券交易所 多选题
题号：90/150 下列关于向战略投资者配售股票的表述中，正确的有（）。答案区域
A战略投资者应承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
B战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步调价和累计投标询价 C发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案 D发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准 多选题
题号：91/150 在外资股发行过程中，国际推介与询价的主要工作环节包括（）。答案区域 A预路演 B路演推介 C股份登记 D簿记定价
多选题
题号：92/150 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（）。答案区域
A可转换公司债券实际发行额不少于人民币五亿元 B申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 C可转换公司债券的期限为一年以上
D可转换公司债券实际发行额不少于人民币五千万元 多选题
题号：93/150 在上市公司重大资产重组中，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告中预测全额80%的，在上市公司年度报告披露时，需由（）向投资者公开道歉。答案区域
A上市公司总经理
B负有责任的会计师事务所 C上市公司财务总监 D负有责任的财务顾问 多选题
题号：94/150 申请首次公开发行股票并在创业板上市时，申请人在最近1期末应做到（）。答案区域
A发行前股本总额不少于3000万元 B最近一期末净资产不少于2000万元 C无形资产占净资产的比例不高于20% D不存在未弥补亏损
多选题
题号：95/150 招股说明书中的“业务发展目标”一节中，发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划包括（）。答案区域
A提高竞争能力计划 B市场开拓计划 C筹资计划
D业务开拓计划
多选题
题号：96/150 在股票上市公告书中，应披露的内容包括（）。答案区域
A股票发行情况 B股票上市情况
C上市保荐机构及其意见
D发行人、股东和实际控制人情况 多选题
题号：97/150 以下关于发审委会议的表述，正确的有（）。答案区域
A发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由 B发审委会议表决采取记名股票的方式
C发审委会议对发行人股票发行申请只能暂缓表决一次 D发审委委员无法做出判断时，可以弃权 多选题
题号：98/150 并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委员会会议召开的第4个工作日前将会议审核的（）在中国证监会网站上予以公示。答案区域 A申请人名单 B会议时间
C相关当事人承诺函 D参会委员名单 多选题
题号：99/150 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括（）。答案区域
A退市制度设计 B上市条件
C招股说明书的一般内容与格式 D信息披露
多选题
题号：100/150 公司债券在全国银行问债券市场交易流通的条件是（）。答案区域
A债权、债务关系确立并登记完毕
B发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为 C实际发行额不少于人民币5亿元
D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％ 多选题
题号：101/150 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。答案区域 A财政部
B中国人民银行
C国家发展和改革委员会 D中国证监会
多选题
题号：102/150 无形资产包括（）。答案区域 A商标权 B专有技术 C土地使用权 D特许经营权
多选题
题号：103/150 关于报表披露，下列说法正确的有（）。答案区域
A发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B发行人运行不足3年的，应披露最近l期的资产负债表和现金流量表 C发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
多选题
题号：104/150 关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的有（）。答案区域
A招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分
B对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证
C招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登 D招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文
多选题
题号：105/150 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）等措施，有效控制包销风险。答案区域 A事先评估
B制订风险处置预案 C建立奖惩机制 D扩大分销渠道
多选题
题号：106/150 信息披露制度的要求是（）。答案区域 A事前问责 B依法披露 C加强披露 D事后追究
多选题
题号：107/150 投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（）。答案区域 A经济风险 B法律风险 C财务风险 D道德风险
多选题
题号：108/150 外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟订发行上市方案时，通常应明确（）。答案区域 A发行方式
B国际配售与公开募集的比例 C拟进行国际分销的地区 D上市地
多选题
题号：109/150 下列属于资产评估报告组成部分的是（）。答案区域 A封面 B附录 C备案文件 D工作底稿
多选题
题号：110/150 根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，以下属于自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点的是（）。答案区域
A收购人是够具备收购实力
B收购人的真实身份是否充分披露 C收购人是否具备持续的诚信记录 D是否存在代他人收购的情形 判断题
题号：111/150 股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。答案区域
判断题
题号：112/150 设立股份有限公司必须依法制定公司章程，公司章程是规范股份有限公司的组织及运营的基本准则
判断题
题号：113/150 对违反法律、行政法规或者公司章程的董事、高级管理人员，股份有限公司监事会可以进行罢免。
判断题
题号：114/150 股份有限公司清算的，公司财产的清偿顺序是先支付清算费用，再支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，然后清偿公司债务，最后是缴纳所欠税款，剩余财产按照股东持有的股份比例分配。
判断题
题号：115/150 上市公司发行新股的股东大会决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。? 判断题
题号：116/150 保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。判断题
题号：117/150 在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任该上市公司的独立董事。判断题
题号：118/150 股份有限公司的发起人，既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。判断题
题号：119/150 上市公司发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。判断题
题号：120/150 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。判断题
题号：121/150 上市公司收购可以采用现金、依法可以转让的证券以及法律、行政法规规定的其他支付方式进行。
判断题
题号：122/150 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于记账式国债的发行。
判断题
题号：123/150 在首次公开发行股票中，发行人的财务报表需由注册会计师出具无保留意见的审计报告。判断题
题号：124/150 首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序。
判断题
题号：125/150 股份有限公司的设立可以采取发起设立或募集设立两种方式。判断题
题号：126/150 保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任因持续督导期届满而免除或终止。判断题
题号：127/150 在公司收购过程中，收购方公司聘请的财务顾问替收购公司寻找合适的目标公司，并从收购公司的战略和其他方面评估目标公司。判断题
题号：128/150 董事任期届满未及时改选或在任期内提出辞职。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。判断题
题号：129/150 首次公开发行证券募集说明书应结合发行人在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难，谨慎、客观地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析。判断题
题号：130/150 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。判断题
题号：131/150 目前公司债券发行完成后，经核准可在证券交易所挂牌买卖。判断题
题号：132/150 国家股和国有法人股的性质均为国家所有，统称为国有股。判断题
题号：133/150 金融债券发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网进行。判断题
题号：134/150 在首次公开发行股票招股说明书中，本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告。
判断题
题号：135/150 目前，企业短期融资券的注册机构是中国人民银行。判断题
题号：136/150 首次公开发行股票，招股说明书应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系。
判断题
题号：137/150 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
判断题
题号：138/150 对于发行人在报告期内将关联方予以注销的情况，发行人可以将与关联方注销之前的交易不作为关联交易进行披露，但是，会计师事务所、保荐机构必须关注关联方注销后相关资产、人员的去向等。
判断题
题号：139/150 公司债券的发行人可自行向中国证监会申报。判断题
题号：140/150 发行人在首次公开发行股票前的股本总额应不少于5000万元人民币。判断题
题号：141/150 公司债券上市后在进行信息披露时，发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，可以不向证券交易所报告。判断题
题号：142/150 发行人只需在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可。判断题
题号：143/150 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。判断题
题号：144/150 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。判断题
题号：145/150 上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。判断题
题号：146/150 外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。判断题
题号：147/150 为提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，证监会要求对网下部分通过证券交易所进行电子化操作。
判断题
题号：148/150 整体价值是公司预测时期末的市场价值。判断题
题号：149/150 承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。判断题
题号：150/150 主承销商不得迎合或鼓励企业以不合理的高溢价发行股票。
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