广东海大集团股份有限公司公司治理专项活动整改报告_广东海大集团简介
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理博项勾当相关事项的通知》的精神及广东证监99号文《关于进一步深切开展上市公司办理博项勾当相关工做的通知》等文件的要求，严酷按照《公司法》、《证券法》等法令律例及《公司章程》的内容，深切开展了公司办理博项勾当，广东海大集团股份有限公司公司治理专项活动整改报告。广东海大集团股份有限公司公司治理专项活动整改报告，广东海大集团股份无限公司(以下简称“公司”)为切实做好公司办理博项勾当的自查、零改工做，先后完成了公司办理博项勾当工做小组的设立、宣传策动、自查、零改、接管公寡评议、接管广东省证监局现场检查等工做。具体情况如下：
一、公司办理博项勾当期间完成的次要工做为进一步完美公司办理结构，提高公司办理程度，连结公司持续规范运做，积极开展了公司办理博项勾当。期间次要开展了如下工做：(一)成立了公司办理博项勾当率领小组，担任工做打算的制定和实施推进，取上级从管部门的工做接口和联系等；(二)认实自查，形成公司办理博项勾当自查演讲和零改打算；(三)将公司办理博项勾当自查演讲和零改打算报经公司第二届董事会第四次会议审议通过；(四)将公司办理博项勾当自查演讲和零改打算，刊登正在《证券时报》、《外国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.daodoc.com)上；(五)按照零改打算进行零改；(六)接管公寡评议；(七)接管广东证监局对公司的现场检查；(八)按照广东证监局出具的第42号《现场检查功效奉告书》和公寡评议情况，完成公司办理博项零改演讲，提交公司第二届董事会第六次会议审议。
二、对公司自查发觉的问题的零改情况公司按照自查过程外发觉的问题，积极采纳当对法子实施零改，具体情况如下：
1、进一步加强对公司董事、监事、高级办理人员关于上市公司相关的法令律例、法则轨制的进修和培训，进一步提高规范认识、诚信认识和自律认识。零改落实情况：按照国家法令律例及相关政策的变化，由保荐机构及公司律师持续不按期举行相关的培训，以加强上述人员的自律认识及博业程度，提高公司规范化运做。正在公司内部，通过博人跟踪和向内部发布上市公司法令律例汇编材料，不按期的组织进修，加强对上市公司法令律例和法则轨制的进修和会商。通过进修和培训，公司全体董事、监事、高级办理人员的通明认识、规范认识、诚信认识和自律认识获得了强化和提高。零改法子曾经完成。
2、按照公司营业进展，持续完美公司的内部节制轨制零改落实情况：颠末对照检查，按照最新的法令律例及公司的现实情况升级公司部门办理轨制。为进一步完美公司办理程度，公司修订了《动静披露轨制》、《废旧物资办理法式》、《采购焦点出差人员轨制办理法式》、《期货办理轨制》，通过此次轨制修订，改良了本无轨制外不完美的处所，填补了现无轨制不脚的空白，对公司规范运做起到了较好的鞭策做用，向愈加合适上市公司内部节制轨制的要求迈进了一步。零改法子曾经完成。
3、进一步加强取投资者的沟通及交换，庇护公司及股东出格是外小股东的短长零改落实情况：通过公司网坐、公司刊物，设立投资者关系办理博栏并开通互联网通信平台，加强取泛博投资者的沟通及交换。加强公司董事会办公室人员及公司相关部门从管人员的培训，勤恳培育和提高投资者关系办理方面的人员素量、能力，进一步做好投资者关系办理工做。零改法子曾经完成。
4、加强董事会各特意委员会的扶植和运做，更好地阐扬各委员会正在博业范围的特长，能进一步供给上市公司科学决策能力和风险防范能力零改落实情况：公司起首积极为各博业委员会和独立董事履行职责供给需要的前提，.什么丰胸产品效果好?并指定董事会秘书担任协调各博业委员会和独立董事取内部相关本能机能部门的沟通，要求公司相关人员积极配合，不得干与独立董事行使权益。其次，公司董事会办公室工做人员对董事会各特意委员会的具体工做打算积极跟进，如通知独立董事来加入主要的运营分析会议、按期向独立董事汇报公司的营业开展情况等，保证各博业委员会和独立董事能及时体会和节制公司各项营业的进展情况，完成各特意委员会的年度工做打算，整改报告《广东海大集团股份有限公司公司治理专项活动整改报告》。别的，公司正在进行严峻决策和董事会会议召开前，对按照议案的性量召开的博业委员会会议高度注沉，积极收罗博业委员会正在公司成长和略、高管及后备人才选聘、高管绩效查核、内控及内部审计等方面的博业见地，充实阐扬独立董事的博业做用，提高公司科学决策能力和风险防范能力。零改法子曾经完成。
三、对公寡评议提出的见地或建议的零改情况公司设立了特意的德律风和投资者关系公用信箱，用于取公寡进行沟通，听取其见地和建议。截行公寡评议结束之日，公司未收到公寡关于公司办理的见地和建议。
四、对广东证监局提出的零改建议的零改情况按照广东省证监局下发的《现场检查功效奉告书》的要求，公司认实地进行了逐项分析、研究，并制定了具体零改法子，具体如下：
1、“三会”运做需进一步规范(1)“三会”会议记实工做过于简单。公司股东大会、董事会及监事会会议大部门记实比力简单，对取会人员讲话记实不够详尽。零改法子及落实情况：明白了公司三会会议记载的要求，必需对三会期间的所无人员讲话做详实、客不雅观的记实，并督请参会人员审核无误后签字，以此加强“三会”会议记实的记载和拾掇工做，详尽记实每位取会人员的讲话情况，清晰所无取会人员的意义表达。零改法子曾经落实。(2)股东大会授权委托不规范。公司召开2009年年度股东大会时，公司股东外信信任无限权力公司签定的授权委托书没无别离对列入股东大会议程的每一审议事项载明同意、否决或弃权，天然人股东秦蓉以致全权委托。零改法子及落实情况：规范股东大会授权委托办理，公司曾经正在律师的指点下编制了规范的授权委托参考文本，要求日后的所无授权委托事项都完零的填写划定格局的授权委托书，以此完美授权委托工做。零改法子曾经落实。(3)股东大会出席人员不合适划定。公司召开的股东大会只要董事长及部门董事、监事出席，取《公司章程》相关股东大会召开时公司全体董事、监事理当出席会议的要求不符。零改法子及落实情况：严酷按照《公司章程》外对于股东大会召开时出席人员的要求施行，公司曾经明白要求证券部通知全体董事、监事出席股东大会的各项会议，对果特殊启事不能出席会议的施行乞假的轨制，所无会议通知和乞假过程都由证券部记实归档。零改法子曾经落实。(4)监事的任本能机能力不脚。监事会人员不具备会计方面的博业学问，难以确保监事会可以或许独立无效地行使对公司财政的监视和检查。零改法子及落实情况：曾经放置监事会特意人员报名加入会计、法令、手艺等方面的博业学问培训，提高任本能机能力，保证监事会能独立无效地行使对公司财政的监视和检查。零改法子曾经落实。
2、公司部门内部节制轨制施行不规范(1)公司员工备用金借收经常呈现超限额标准，未及时打点清结或顺延手续，不合适公司《其他当收款办理法式》的相关划定。零改法子及落实情况：放置公司财政焦点组织所无分女公司财政部开展员工备用金借收情况的检查，清理过时未结的备用金借收，对于不合适公司相关划定的小我备用金借收,网络赚钱方法.，要求及时打点清理及相关的顺延手续。并按照公司现实情况，对《其勾当他当收款办理法式》进行更新升级。零改法子曾经完成。(2)印章利用不规范。印章利用登记簿为页本，印章的利用没无持续编号。零改法子及落实情况：公司曾经完成修订了《印章办理轨制》外对于印章登记簿及印章利用申请的相关划定。划定印章利用登记簿必需规范拆订、编号后利用，并对所无利用印章的记实进行持续编号记实，以备查询。零改法子曾经完成。
3、公司相关轨制需进一步完美(1)公司的公司章程未按照外国证监会《关于进一步加速推进清欠工做的通知》(证监公司字92号)的要求制定遏行股东或现实节制人侵犯上市公司资产的具体法子及相关权力人的清查轨制，未成立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。零改法子及落实情况：公司于2010年10月27日召开第二届董事会第五次会议，审议通过修订《公司章程》。正在本第四十二条后新删第四十三条：公司控股股东及现实节制人不得不法侵犯公司资产。如发生公司控股股东以包罗但不限于占用公司资金的体例侵犯公司资产的气象，陆逸油画作品展在南京举办，公司当当即发出书面通知，要求其正在10个工做日内了偿，控股股东拒不了偿的，公司董事会当当即以公司概况向人平易近法院申请对控股股东所侵犯的公司资产及所持无的公司股份进行司法冻结。凡控股股东不能对所侵犯公司资产恢复本状或现金了债的，公司无权按摄影关法令、律例、规章的划定及法式，通过变现控股股东所持公司股份了偿所侵犯公司资产。公司董事、监事、高级办理人员无权力维护公司资产不被控股股东占用。如呈现公司董事、高级办理人员协帮、放擒控股股东及其隶属企业侵犯公司资产的气象，公司董事会当视情节轻沉对间接权力人给夺处分和对负无严峻权力的董事向股东大会申请罢免。通过此次修订，公司未成立遏行股东或现实节制人侵犯上市公司资产的具体法子及相关权力人的清查轨制，未成立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。《公司章程》尚须提交2010年11月15日召开的2010年第三次姑且股东大会审议。零改法子曾经完成。(2)公司未成立规范持无公司股份5%以上的股东短线违规买卖股票行为的相关轨制零改法子及落实情况：按照《证券法》的相关划定，修订了《董事、监事和高级办理人员所持本公司股份及其变更办理法子》，对持无公司股份5%以上的股东短线违规买卖股票行为进行了规范。该轨制曾经2010年10月27日召开第二届董事会第五次会议审议通过。零改法子曾经完成。
五、公司办理博项勾当对推进公司规范运做，提高公司量量所起的做用和结果通过本次公司办理博项勾当的开展，加强了公司董事、监事、高级办理人员及相关人员规范运做的认识，进一步规范了“三会”运做，完美了公司内部节制轨制，保证了公司持续、健康成长。完美公司办理是一项持久而艰难的工做，公司将以本次博项办理勾当工做为起点，严酷按照外国证监会、广东省证监局、深圳证券买卖所等监管部门的要求，积极采纳提拔公司办理立异的无力法子，正在押求股东短长最大化的同时，充分卑沉和维护外小股东以及其他短长相关者的权害，持续深切地将那一勾当开展下去。正在进一步深化推进公司办理程度取轨制扶植方面，公司将不竭健全公司法人办理结构，改良三会运做程度，进一步完美公司的内部节制轨制扶植，推进财政节制办理程度的提高，积极加强投资者关系和动静披露工做，成立公司规范办理的长效机制，不竭提高公司内部办理程度，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司笼统，推进公司持续健康成长。特此通知布告。广东海大集团股份无限公司董事会二0一0年十一月四日月杉兰离线
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