商业银行合规管理相关文件解读 课后测试_商业银行管理课后答案
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商业银行合规管理相关文件解读 课后测试 单选题
1.银行高级管理层每年至少（）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√ A 一
B 二
C 三
D 四
正确答案： A 多选题
2.合规风险管理强调（）× A 独立性
B 长期性 C 被审查性 D 有效性
正确答案： A C D
3.以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（）× A 合规绩效考核制度 B 合规问责制度
C 安全保卫制度 D 诚信举报制度
正确答案： A B D
4.我们可以采取以下哪些措施来防范合规风险（）√ A 在全行范围内形成“合规创造价值”的理念 B 建立良好的、有效的管理制度 C 建立有效的监督机制 D 要有有力的处罚机制
正确答案： A B C D
5.合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（）A 写 B 改 C 查 D 奖 E 罚
正确答案： A B C D E 判断题
6.合规应从高层做起。√ 正确
错误
正确答案： 正确
7.银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。√
正确 错误
正确答案： 错误
8.银行的合规部门应该是独立的。√
√正确
错误
正确答案： 正确
9.合规职责一定是由“合规部”或“合规处”承担的。× 正确 错误
正确答案： 错误
10.合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。√ 正确
错误
正确答案： 正确
1.银行高级管理层每年至少（ ）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。 √A 一 B 二 C 三 D 四 正确答案： A 多选题2.合规法律、规则和准则，可以包括（ ） √A 立法机构和监管机......
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