湖南省期货从业基础知识：资产配置的功能考试试卷_期货从业考试基础样卷

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湖南省期货从业基础知识：资产配置的功能考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、美国13周国债期货成交价为98.580时，意味着面值1 000 000美元的国债期货以价格成交。A：89 645美元 B：99 645美元 C：896 450美元 D：996 450美元

2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十

3、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是．

A：期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B：期货交易所应当制定会员管理办法

C：期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D：期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

4、反向大豆提油套利的做法是。A：购买豆油和豆粕期货合约 B：卖出豆油和豆粕期货合约

C：卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕期货合约 D：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约

5、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，____为合同履行地。A：该分支机构住所地 B：期货交易所住所地 C：该期货公司总部 D：期货公司营业部

6、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日

7、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。A：古罗马 B：腓尼基 C：古希腊 D：荷兰，8、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定 A．20% B．40% C．60% D．100%

9、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所

B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．中国期货业协会

10、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理

11、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的12、根据确定具体时间点时的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为。A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：赢利方叫价交易 D：亏损方叫价交易

13、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A．标的物市场价格波动频繁程度 B．标的物市场价格波动波幅大小 C．标的物交割月份 D．标的物交易时间

14、__是产生期货投机的动力。A．低收益与高风险并存 B．高收益与高风险并存 C．低收益与低风险并存 D．高收益与低风险并存

15、期货公司的主要风险源有__。A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当 C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争

16、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险

B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约

17、最先出现的金融期货是。A：利率期货 B：股指期货 C：外汇期货 D：国债期货

18、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属__。A．期货投资者保障基金 B．期货公司 C．期货交易所

D．期货投资者保障基金管理机构

19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。A．1个交易日 B．2个交易日 C．3个交易日 D．5个交易日

20、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。A．方便套期保值者进行期货交易

B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级 C．增强期货交易市场的流动性

D．保证买方收到符合期货合约规定的商品

21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近____年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1 B：2 C：3 D：5

22、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。A．为客户支付手续费

B．依据客户的要求支付可用资金 C．为客户缴存保证金 D．为客户支付税款

23、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分

24、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。A． 岗位培训 B．后续职业培训 C．分析师培训 D．学历教育

25、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列选项中，属于期货交易的履约方式的是__。A．对冲平仓 B．到期交割 C．分期付款 D．背书转让

2、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争

D．心理因素

3、交割仓库的法定义务包括（）。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务

4、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易

C．买空卖空交易 D．套利交易

5、以下期权价格与其影响因素的关系正确的有 A：看跌期权中，标的物价格与期权价格成正相关 B：看跌期权中，执行价格与期权价格成正相关 C：标的物价格波动与期权价格成正相关 D：到期日剩余时间与期权价格成正相关

6、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。A．1 B．2 C．3

D．5

7、期货交易所办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．上市、修改或者终止合约 D．变更住所或者营业场所

8、在国际上，期货公司的职能一般包括__。

A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．从事期货交易自营业务

C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险

D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询

9、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。A．欺诈 B．内幕交易

C．操纵期货交易价格 D．变相期货交易

10、在美国每月最先发表的经济指标是____ A：失业率数据和“非农就业”数据 B：房屋开工及建筑许可数据 C：ISM采购经理人指数 D：月度贸易数据

11、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏

12、卖出套期保值主要用于__情况中。

A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌

B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌

13、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动

14、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有__。A．停业申请书 B．停业决议文件

C．关于处理客户保证金的报告 D．关于结清期货业务的情况报告

15、张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告．该期货公司． A：应该将该事情在期货协会备案

B：行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C：应该在自己的网站上公告 D：行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

16、国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括（）。A．进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证 B．复制与被调查事件有关的财产权登记资料

C．在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易 D．封存期货交易记录

17、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以。A：批评

B：协会内通报批评 C：通过媒体公开谴责 D：取消会员资格并公告

18、投机的作用包括__。A．消除价格风险 B．促进价格发现 C．减缓价格波动 D．提高市场流动性

19、全面结算会员期货公司应当按照的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

A：期货公司 B：中国证监会 C：证券公司 D：期货交易所

20、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A．警告

B．公开通报批评

C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月

D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

21、程序化交易系统的设计原则有。A：准确性 B：稳定性 C：高效性 D：简单性

22、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识

B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性

D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险

23、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的__应当与期货交易所保持一致。A．格式 B．内容 C．处理日期 D．处理方式

24、期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括__。A．购买设备、设施的款项 B．为客户支付手续费、税款 C．为客户交存保证金

D．依据客户的要求支付可用资金

25、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益

D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴