廉政风险评估知识辅导学习材料1_廉政知识学习材料1

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目 录

1、廉政风险基本知识要点 22、廉政风险防范管理基本知识 103、廉政风险种类、腐败风险等级划分办法 18

险、制度机制风险，岗位职责风险。

(1)思想道德风险的主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低：背离社会主义荣辱观：不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违，我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私，骄奢淫逸等。

(2)制度机制风险的主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各顶制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到任：制度缺乏相互交撑，相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

（3)岗位职责风险的主要表现：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定：利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等．

五、查找廉政风险方法

(1)顺推法：从梳理企业监管事项、审批程序、服务程序等方面入手，查找廉政风险点，(2)逆推法：从综合分析信件、举报电话、举报邮件、投诉、审计报告等入手，分析原因查找廉政风险点。

六、查找廉政风险程序

针对岗位：工作人员对照岗位职责、执行制度的实际，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由领导班子集体审核后报纪委备案。

针对部门：对照岗位职责等，分别查找科级干部在思想道德、况，适用分解疏散原则和公开透明原则。

(2)查找风险点的标准

一是是否符合有效性原理，即是否符台三类廉政风险应把握的原则。

二是是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”，需要进一步分解确认。

三是是否可考核预防措施的执行情况，这是对标准二的再次确认，如果不可考核、则说明对应风险点的预防措施无效，问题可能出现在风险点没有找准；

(3)查找风险点的步骤

1、开展廉政风险教育，使一般干部掌握查找风险点应把握的原则和方法。

2、研究制定查找风险点的指导范围，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式广泛开展查找风险点的工作。

3、公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，形成风险识别的初定方案。

(4)应注意的问题

1、避免概念化。一是结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防范工作与管理工作“两张皮”现象的发生；二是结合防范措施查找风险点，这是检验风险点识别是否准确的重要标准，也是一个查找工具。

2、避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来，这也决定了今后开展风险防范工作的效率；二是区分勤政风险和廉政风险，要有效识别工作过失和有意行为的差

思想道德风险是三类廉政风险中最难把握的，特别是对风险点的查找容易流于形式，防范措施不够明确。思想道德风险主要体现在思想道德和作风两个方面，一个是内因，一个是外在形式，要把握住两个原则：

1、保量原则。开展的思想道德建设内容丰富，包括党的理论教育、理想信念教育、工作价值现教育、党员先进性教育，廉政教育等等。保量原则就是要把落实思想道德建设、作风建设经常化，制度化。

2、保质原则。防范思想道德风险在内容上应该带有明显的行业特点和单位特色，在形式上应该考虑本单位的具体情况，加强平时的谈心活动、人文关怀等工作，这些都是需要考虑保证思想道德建设和作风建设工作质量的重要因素。

十、如何防范制度机制风险

防范制度机制风险，要建立综合监督机制，完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

（一）防范制度机制风险的方法

1、建立综合监督机制。纪委、纪检员要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。

2、完善制度体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性，倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令把关单位、部门限时改进和完善制度机制。

3、做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财

2、严格物资消耗、经费支出审批制度；加强成本费用和公务消费的控制管理。

3．公开岗位职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

（二）防范岗位职责风险应把握的原则

防范岗位职责风险实际上对防范思想道德风险，制度机制风险的重要深化。一方面，思想道德风险会体现在个人对岗位职责的实现上，当对个人权力推动监控时，思想道德风险引发腐败行为的可能性就会增强；另一方面，制度机制风险存在于权力运行各个环节所对应的岗位上，当对制度机制风险的防范尚不能达到理想效果时，防范岗位职责风险就成为有效遏制发生腐败行为可能性的最后保证。因此，确保防范岗位职责风险的有效性就体现在明确涉及人财物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及避免存在缺乏对岗位行为有效监督的现象等方面，应把握的原则如下：

1、分解疏散原则。就是依据防范制度机制风险的要求，对涉及到的重要岗位，规范其权力行使的规则，分解岗位职责的履行步骤；合理安排工作岗位，对权力进行疏散。一般来说，防范制度机制风险和防范岗位职责风险要结合起来通盘考虑。

2，公开透明原则。就是强化监督和复核程序，消除岗位权力运行的监控盲点。

险管理学在中国仍处于起步阶段。

四、什么是廉政风险防范管理？

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

五、廉政风险有哪些基本特征？

廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。

廉政风险是可描述的，廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。

廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

六、什么是廉政风险点？如何排查廉政风险点？

廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职职权业务流程-明确岗位职责-找准廉政风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式-组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室和单位廉政风险。排查岗位风险要求全体干部职工参

为失范，构成滥用职权，“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

八、风险防控的主要措施有哪些？

控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观，信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。

控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。

控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完美或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。

控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中、控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。

控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

九、如何开展廉政风险防范管理工作？

按照风险管理的要求，对廉政风险实行PDCA循环管理。

（一）查找并评估风险等级（计划Plan）。从权力行使过程入

目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

（四）考核防范效果，完善管理体系。（修正Action）。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施不力，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核依据的风险防范管理体系。

十、廉政风险防范管理从阶段上分有哪些主要预防措施？

针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，将预防腐败融入各项业务工作中，贯彻各个工作流程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。

2、中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施，主要是通过信息监测，定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗

实施廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建没的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点，让每位从事公务人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。

二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。

三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。

四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。

（一）一级腐败风险，是指具有直接行使管理杈（人事，财务、工资分配、物资管理）可能发生的腐败风险；

（二）二级腐败风险，是指具有部分行使管理权（人事、财务、工资分配、物资管理）可能发生的腐败风险；

（三）三级腐败风险，是指基本没有管理权（基本不掌握人事、财务、工资分配、物资管理）可能发生的腐败风险。

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