证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所备案流程_云南省公司注册流程

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证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所备案流

程

一、证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所，应当事前向云南证监局报告，内容包括：

（一）分支机构变更营业场所原因；

（二）分支机构员工、经纪人、客户转移或安置计划;

（三）新址房屋租赁情况。

二、云南证监局对证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所无异议的，即可开展新址营业场所的筹建工作。

三、证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所，应在取得公司登记机关换发的分支机构营业执照后及时向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，报云南证监局备案。具体要求如下：

（一）备案材料

1.备案报告（注：证券营业部变更营业场所应当在同一城市范围内进行，即证券营业部所在地为省级市、地级市或县城的，分别可在相关城区范围内变更营业场所，不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所）。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等。

2.内部决策文件；

3.已变更的分支机构营业执照副本（复印件）；

4.已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）；

5.新营业场所的产权证明或者租赁协议；

6.分公司原址所在地证监局提供的原址关闭情况确认函（注：适用于分公司新营业场所与原营业场所不在同一辖区的情形）；

7.中国证监会要求的其他材料。

8.上述材料一式两份，并加盖公司公章。

（二）云南证监局将在备案材料齐备、符合要求的前提下，自接收备案材料之日起2个工作日内向备案申请人出具备案回执。

（三）云南证监局将自出具备案回执之日起15个工作日内完成对证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所备案材料的审阅，发现备案材料存在问题的，申请人应及时纠正；对申请人出现违反监管要求的情形，将依法采取监管措施。