后发优势与后发劣势_后发优势和后发劣势
后发优势与后发劣势由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“后发优势和后发劣势”。
一、定义
后发优势
又称为次动优势、后发优势、先动劣势。是指相对于行业的先进入企业，后进入者由于较晚进入行业而获得的较先动企业不具有的竞争优势，通过观察先动者的行动及效果来减少自身面临的不确定性而采取相应行动，获得更多的市场份额。
“后发优势”这一概念主要来源于古典经济学家李嘉图的国际分工、比较生产费用理论和德国经济学家李斯特的动态比较费用学说。首次明确界定和使用“后发优势”(advantage of backwardne)一词的，是20世纪美国著名经济史学家亚历山大.格申克龙。格申克龙对l9世纪德国、意大利、俄国等欧洲较为落后国家的工业化过程进行了分析后指出：工业化前提条件的差异将影响发展的进程。一个国家的经济发展越是落后，工业化起步就越是缺乏历史的连续性，往往采取突变的方式，因此，一个国家在实行工业化的初始时期，相对落后程度越高，其后的增长速度就越快。“后发优势”概括起来有三方面：一是相对落后造成社会的紧张状态（经济发展的承诺和停滞的现实之间的紧张状态，激起国民要求工业化的强烈愿望，以致形成一种社会压力）。二是替代性的广泛存在。三是引进先进国家的技术、设备和资金。此外，学习和借鉴先进国家的成功经验，吸取其失败的教训。
1.发展中国家收入水平、技术发展水平、产业结构水平与发达国家有差距，可以利用这些差距，通过引进技术的方式来加速技术变迁，从而使经济发展的更快。这就是所谓后发优势的主要内容。（林毅夫：《后发优势与后发劣势——与杨小凯教授商榷》）
2.从理论上说，后发优势至少体现在以下五个方面：资本后发优势（资本边际报酬递减）、技术后发优势（先进的科学技术知识是公共品）、制度后发优势、结构后发优势（从农业国向工业国转变）、发展意识后发优势。（胡汉昌、郭熙保：《后发优势战略与比较优势战略》）
3.发展中国家主要拥有以下几个方面的后发优势：技术引进优势（发展中国家通过低成本引进先进技术更快发展经济的有利条件）、制度创新优势、结构变动优势（发展中国家拥有通过经济结构优化升级推动经济迅速发展的有利条件）、规模扩张优势、人力资源优势（发展中国家人力资源丰富价廉的有利条件）。（简新华、许辉：《后发优势、劣势与跨越式发展》）
后发劣势
由经济学家沃森提出，华人经济学第一人杨小凯北京演讲时提出这一中文概念。
意思是说，落后国家由于发展比较迟，所以有很多东西可以模仿发达国家。模仿有两种形式，一种是模仿制度，另一种是模仿技术和工业化的模式。由于是后发国家，所以可以在没有在基础制度的情况下通过技术模仿实现快速发展。
落后国家由于模仿的空间很大，所以可以在没有好的制度的条件下，通过对发达国家技术和管理模式的模仿，取得发达国家必须在一定的制度下才能取得的成就。特别是落后国家模仿技术比较容易，模仿制度比较困难，因为要改革制度会触犯一些既得利益，因此落后国家会倾向于技术模仿。但是，落后国家虽然可以在短期内取得非常好的发展，但是会给长期的发展留下许多隐患，甚至长期发展可能失败。简单来说：发展中国家与发达国家之间既存在制度差距，也存在技术差距，技术模仿比较容易，制度模仿很困难，后发国家会从比较容易的技术模仿开始做起，把比较难的制度模仿放在后面。这样，可以在短期内加快经济发展，但是会助长制度模仿的惰性，给长期的发展留下许多隐患。
“对后来者的诅咒（Curse To The Late Comer）”：通过技术模仿，落后国家可以在短期内取得非常好的发展，但长期发展可能失败。
内部因素影响的后发劣势论：
1.资本积累的后发劣势（循环累计因果关系）2.技术进步 3.产业发展 4.结构转换 5.制度创新
外部因素影响的后发劣势
1.欧美现代化与“全盘西化轮”
2.拉美进口替代工业化的失败与依附论的兴起 3.东亚经济发展与依附发展论、世界体系轮 4.全球化与全球化陷阱论
二、原因分析
后发优势
1.技术引进优势
这是指发展中国家通过低成本引进先进技术.大多数先进的科学技术是由发达国家花费了巨大的投资和时间发明创造的，这些先进科学技术知识被认为是公共产品或准公共产品，具有很大的溢出效用，这对于科学技术比较落后的发展中国家来说是一个非常有利的条件。发展中国家不需要投入巨大的资源来重新研究和开发这些已经存在的科学技术，他们只要花费很小的成本和时间就可以把这些科学技术学来并运用于生产之中。这一方面节约了发展中国家的大量资源，另一方面也缩短了与发达国家的技术差距，使发展中国家能够比发达国家发展得更快。
2.制度创新优势
制度方面的后发优势是指发展中国家学习、效仿和借鉴发达多家的先进制度和管理经验，并经本土化改造所产生的效率和益处。一种制度的形成，是一个需要支付高额代价的不断试错的过程，经过反复、动荡、危机以至战争等等才能形成，而制度又是一种公共产品，一旦这种制度形成并行之有效，后来者就可以避免这种试错的高额代价，通过制度的移植、模仿和创新，节约经济发展的创新成本和时间成本，以相对较小的社会成本和代价取得相对较大的发展收益。
3.结构变动优势
这是指发展中国家拥有通过经济结构优化升级推动经济迅速发展的有利条件。发展中国家大多数最初都是农业国都呈现出落后的二元经济结构，工业化程度、城市化水平、产业结构发展的层次都比较低，都面临着调整和改善经济结构、提高工业化和城市化水平、使产业结构优化升级、实现二元经济一元现代化的历史任务。经济发展过程就是从农业经济转为现代工业经济，最终实现工业化。落后的农业部门生产率较低，而工业部门的生产率较高，把农业部门的劳动力和资本转移到工业部门，可以提高整个社会的资源配置效率,从而促进生产率较快的增长。
4.规模扩张优势
这是指发展中国家通过规模扩张能够实现经济快速增长的有利因素。发展中国家经济发展水平低，经济总量比较小，达到规模经济的情况比较少，边际收益递增规律的作用大，边际收益递减规律的作用相对小，因此通过经济规模的扩大，能够实现经济的快速发展。
5.人力资源优势
发展中国家人力的后发优势一方面体现在劳动力资源丰富，劳动力成本相对低廉；另一方面体现在知识的溢出效应，即发展中国家的劳动力可以通过对发达国家技术和管理知识的学习和吸收，跳过漫长、曲折的中间阶段，直接进入知识的较高层次和较新阶段，从而极大地提高劳动力的素质和水平，直接创造人力资本。
6、资本的后发优势
这一优势主要是指资本报酬递减规律所产生的优势。发达国家的资本丰富，而发展中国家资本稀缺，因此，发展中国家的资本收益要高于发达国家。如果国际资本是自由流动的，那么资本将从发达国家向发展中国家流动，由此将会促使发展中国家经济增长得更快。
后发劣势
1.对后来者的诅咒，落后国家倾向技术模仿，不去触动既得利益，避免制度改革。2.共和制度、宪政制度对现代国家兴起的重要性，而后进国家的政府不愿从市场中退出。3.政府的机会主义行为，专利制度和对私人剩余权利的保护无法受到投机型政府的重视。4.短期内工业化的成功会使人们忽视制度学习，长期内会产生负面效应。
5.国家机会主义制度化，政府与民争利，既是游戏规则制定者，又是裁判加球员，因此私人经济无法生长起来，国营企业效率越高，越不利长期经济发展。
6.政府对新兴行业的过度干预。7.短期成功造成观念落后。
8.领导人对国家的发展方向的作用，领导人可能急功近利，想在几十年内达到发达国家几百年的成果，因此适得其反。
9.恶化的国际环境，发达国家可能对发展中国家的遏制（比如美国对中国，对80年代的日本）。
10.市场结构问题，目前国际市场形成专业化分工，发达国家占据微笑曲线两端，利润较高而发达国家大多从事附加值较低的活动，不利于技术进步。
11.公司内部制度问题。
12.进入改革开放，中国仍有采取大推进工业化和模仿策略的很大余地，传统的自给自足行业的高收入比重表明在缺乏私人产权和市场条件下，仍有模仿发达国家劳动分工的有效模式。但劳动分工网络日益复杂，随着分工的深化，这种策略长期代价大于短期收益。这也可以说是后发劣势的一个原因。
三、理论
后发优势
发展中国家在收入水平、技术发展水平、产业结构水平方面与发达国家有差距，对于这些差距，可以通过引进技术的方式来加速技术变迁，从而使经济发展的更快。——林毅夫的《后发优势与后发劣势》
所谓“后发优势”，也常常被称作“落后得益”、“落后的优势”、“落后的有利性”等。格申克龙对l9世纪德国、意大利、俄国等欧洲较为落后国家的工业化过程进行了分析，并指出：“一个工业化时期经济相对落后的国家，其工业化进程和特征在许多方面表现出与先进国家（如美国）显著不同。”并且总结出了以下6点特征：
一个国家的经济越落后，其工业化的起步就越缺乏联系性，而呈现出一种由制造业的高速成长所致的突然的大突进进程；
一个国家的经济越落后，在其工业化进程中对大工厂和大企业的强调越明显； 一个国家的经济越落后，就越强调生产资料而非消费资料的生产； 一个国家的经济越落后，人们消费水平受到的压力就越沉重；
一个国家的经济越落后，其工业化所需资本的动员和筹措越带有集权化和强制性特征； 一个国家的经济越落后，其工业化中农业就越不能对工业提供市场支持，农业越受到抑制，经济发展就越相对缓慢。
格申克龙的理论：
1.所谓的“替代性”的广泛存在后起国家由于缺乏某些工业化的前提国家，因此只能创造性地寻求相应的替代物，替代性的意义不仅在于资源条件上的可选择性和时间上的节约，更重要的在于使后起国家能够也必须根据自身的实际选择有别于先进国家的不同发展道路和不同发展模式。
2.后起国家引进先进国家的技术、设备和资金 引进技术是国家高速发展工业化的首要因素，后起国家在这方面可以借鉴发达国家的经验和技术以节约科研费用和时间，把资源配置到效率更高的方面去；资金的引进也可以解决后起国家工业化中资本严重短缺的问题。
3.后起国家学习和借鉴先进国家的成功经验
后发优势主要表现为后起国家在形成乃至设计工业化模式上的可选择性、多样性和创造性，后发国家可以少走或者避免弯路，采取优化的赶超战略，较快进入工业化。
4.相对落后会造成社会的紧张状态
后起国家由于相对于发达国家较落后，便会激起国民要求工业化的强烈愿望，落后就要挨打，这在人类世界似乎永远要做为普遍法则而运行，因此，落后国家普遍提出要迅速实现工业化的要求。
后人发展：
一、美国社会学家M•列维从现代化的角度将后发优势理论具体化。列维认为后发优势有五点内容：
(1)后发国对现代化的认识要比先发国在自己开始现代化时对现代化认识丰富得多。(2)后发者可以大量采用和借鉴先发国成熟的计划、技术、设备以及与其相适应的组织结构。
(3)后发国家可以跳越先发国家的一些必经发展阶段，特别是在技术方面。
(4)由于先发国家的发展水平已达到较高阶段，可使后发国家对自己现代化前景有一定的预测。
(5)先发国家可以在资本和技术上对后发国提供帮助。列维尤其提到资本积累问题。认为先发式现代化过程是一个逐步进化的过程，因而对资本的需求也是逐步增强的。后发式现代化因在很短的时间内迅速启动现代化，对资本的需求就会突然大量增加，因此后发国需要特殊的资本积累形式。实行这种资本积累，也必然要有政府的介入。
二、继列维之后，1989年阿伯拉莫维茨(Abramoitz)又提出了“追赶假说”，即不论是以劳动生产率还是以单位资本收入衡量，一国经济发展的初始水平与其经济增长速度都是呈反向关系的。阿伯拉莫维茨同时指出，这一假说的关键在于把握“潜在”与“现实”的区别，因为这一假说是潜在的而不是现实的，只有在一定的限制下才能成立。第一个限制因素是技术差距，即后发国与先发国之间存在着技术水平的差距，它是经济追赶的重要外在因素，正因为存在技术差距才使经济追赶成为可能。即：生产率水平的落后，使经济的高速发展成为可能。第二个限制因素是社会能力，即通过教育等形成的不同的技术能力，以及具有不同质量的政治、商业、工业和财经制度，它是经济追赶的内在因素。即：与其说是处于一般性的落后状态，不如说是处于技术落后但社会进步的状态，才使一个国家具有经济高速增长的强大潜力。
三、1993年，伯利兹、保罗•克鲁格曼等(Brezis，Paul Krugman，)在总结发展中国家成功发展经验的基础上提出了基于后发优势的技术发展的“蛙跳”(Leap-flogging)模型。它是指在技术发展到一定程度、本国已有一定的技术创新能力的前提下，后进国可以直接选择和采用某些处于技术生命周期成熟前阶段的技术，以高新技术为起点，在某些领域、某些产业实施技术赶超。1995年，罗伯特•巴罗和萨拉易马丁（Robert J•Barro and sala-i-martin）假定一国进行技术模仿的成本是该国过去已经模仿的技术种类占现有技术总数量比例的增函数，也就是说，一国过去模仿的技术越多，其继续实行技术模仿的相对成本就越高。1996年，范艾肯(R．Van Elkan)在开放经济条件下建立了技术转移模仿和创新的一般均衡模型，他强调的是经济欠发达国家可以通过技术的模仿、引进或创新，最终实现技术和经济水平的赶超，转向技术的自我创新阶段。
四、我国学者结合中国实际，提出并阐述了“后发优势驱动假说”，指出后发地区通过引进、模仿、学习(包括技术和制度两方面)，可获得后发利益(Late-developing Advantage)，从而具有后发优势由于其学习成本(Learning cost)大大低于创新成本，使后发优势(包括技术性后发优势和制度性后发优势)不小于先发优势。这种由后发利益而具有的后发优势是后发地区追赶式高速增长的主要动因。
上述理论分析表明，作为后发地区存在着有别于先发地区的方式或途径来达到与先发地区同样发展水平或状态的可能性，即后发地区也存在着因其相对落后所拥有的特殊利益。这种益处既不是先发地区所能拥有的，也不是后发地区通过自身努力创造的，而完全是与其经济的相对落后性共生的，这种特殊利益既有技术性的，也有制度性的。但是，这种后发优势是潜在的不是现实的，只有通过自身努力、创造条件，才能使潜在变为现实。就我国目前的现状而言，东部地区属于先发地区，西部地区则是后发地区。因此，西部地区在实现经济增长、经济赶超过程中，要从实际出发、创造条件，通过引进、模仿、学习，充分发挥技术性和制度性的后发优势，从而实现地区经济高速增长。
1.发挥技术性后发优势
技术性后发优势，表现为后发经济体的技术学习，从先发经济体引进各种先进技术，并经模仿、消化、吸收和创新所带来的利益和好处。
首先，从技术研究与开发环节看，模仿创新能冷静观察率先创新者的创新活动，研究不同率先者的技术动向，向每个技术先驱学习，选择成功的率先创新进行模仿改进，避免大量技术探索中的失误，大大降低其技术开发活动的不确定性；
其次，从产品的生产环节看，模仿创新能直接藉助于从率先者处获得生产操作培训，聘请熟练工人来企业传授经验等方式迅速提高自身的生产技能，从而使生产成本随产量增加而下降的速度有可能快于率先创新；
第三，从市场环节看，模仿创新节约了大量新市场开发的公益性投资，能够集中投资于宣传推销自己的产品品牌，且模仿创新产品由于入市晚，还有效回避了新产品市场成长初期的不确定性和风险。
我国西部后发地区与东部沿海地区相比，无论是在技术研究与开发环节还是生产环节、市场环节都存在着极大的差距，因此，通过技术模仿创新(将先发经济体已被应用于生产的新技术、科研新成果引用于后发经济体的生产领域)，形成复制效应，从而迅速促进本地区技术进步，大大缩短因研究与开发先进技术所花费的时间，并节约相应资源的投人。同时西部后发地区可以缩短甚至跳跃式地缩短与先发地区的技术差距，以在更高点上发动和推进工业化。经过学习研究，西部后发地区不仅可以较快地掌握先发经济体的先进技术，而且在消化吸收先进技术中有所创新，甚至可以迅速赶上、超过技术先进的竞争对手。
2.发挥制度性后发优势
在经济增长的诸多要素中，制度因素起了相当重要的作用。道格拉斯•诺斯指出，“制度提供了一种经济的刺激结构，随着该结构的演进，它规定了经济朝着增长、停滞或衰退变化的方向”。经济增长是技术、资本、制度等多种因素共同作用的结果。制度性后发优势就是后发地区向先发地区的制度学习，即效仿或移植各种先进位度并经本土化改造所产生的效率和益处。后发地区通过强制性和诱制性制度移植变迁所形成的后发优势，主要表现在三个方面：
(1)成本优势，即后发地区直接模仿、吸收和采纳先发地区已经形成的有效的制度，与先发地区的制度创设变迁相比较，避免了因不断“试错”而支付的高额成本(政治成本和经济成本)所具有的优势；
(2)时间优势，指与制度创设变迁往往要花费较长的时间相比，后发地区对有效制度的及时模仿、跟进和移植只需较短的时间，而具有的优势；
(3)经验优势，就是通过吸取先发经济体制度变迁的经验教训获得的后发利益。制度性后发优势使后发地区能提高资源分配的效率、改变激励机制、降低交易费用和风险，从而促进经济增长。
目前我国西部后发地区应充分发挥模仿、吸收和采纳有效制度的成本优势、时间优势和经验优势，通过强制性和诱制性制度移植变迁，提高资源分配的效率、改变激励机制、降低交易费用和风险。具体首先应通过制度移植变迁，大力发展非公有制经济，建立健全现代企业产权制度，充分发挥地区经济特色和当地资源优势；其次，西部后发地区要通过向东部先发地区学习，解放思想，更新观念，树立现代市场意识，消除地方保护主义，扩大市场领域，建立、完善市场体系和机制，从而缩小同东部先发地区在制度和机制方面的发展差距；最后，通过政府干预，发挥政府第一推动力作用，实行区域经济政策倾斜，使西部后发地区获得制度性后发利益，并使其地区经济能高速发展。
林毅夫关于发展后发优势的途径的观点：
1.技术创新是一个国家长期经济发展最重要的决定因素。
2.政府所采取的发展战略是一个重要因素。发展中国家一般说来资金相对稀缺且昂贵，劳动力相对丰富而相对便宜，由此决定了具有比较优势的是劳动力相对密集的产业,或是资本密集产业中劳动力相对密集的区段。一个经济的产业结构内生决定于这个经济的要素禀赋结构(林毅夫，2002)。如果发展中国家要想提高其产业结构，必须先提高其要素禀赋结构，即增加经济中每个劳动力的资本拥有量。资本来自于剩余积累。如果一个发展中国家在发展的每一个阶段，都能够诱导其企业较好地按其要素禀赋结构所决定的比较优势来选择产业，则每个企业都会有“自生能力”也就是“只要有正常的管理，不需要任何外部的补贴，就预期可以获得市场上可以接受的利润率”(林毅夫，2002，第272页)。这样的经济在竞争市场中会最有竞争力，占有最大的市场份额，创造更多的剩余和积累，要素禀赋结构的升级也就会最快。当要素禀赋结构升级，产业也随之升级，按比较优势的原则来引进技术，其引进成本和学习成本都最低，就能够真正发挥后发优势。
总的来说，所谓“后发优势”，优势之处主要在于“时间”这个纬度，而与传统的“比较优势理论”中的要素禀赋理论等不同。后发优势并不意味着凡是后来者都必然居上，只是指一种可能存在的发展潜力，后发国只有发挥这种优势才能实现经济的跨越发展。从经济发展的要素看，后发优势主要表现在制度、技术、资本、劳动力和经济结构等方面。
1.制度后发优势。制度安排的后发优势是最重要的后发优势。它主要指后发国家学习、效仿和借鉴先发国的先进制度和管理经验，经过本土化的改造所产生的效率和益处，是基于后发国与先发国之间存在的制度差距和后发国的制度短缺等基础上产生的一种潜在优势。这种潜在的后发优势实现的主要途径是制度模仿。制度模仿并不是简单的复制过程，而是一个有选择的学习过程。由于先发国为后发国提供了制度安排的路径、经验和智慧存量，从而节省了后发国制度安排（试错）成本，同时也减少后发国制度需求诱导时间和探索的时间，所以制度模仿对后发国家具有极其重要的意义。例如，日本的“明治维新”就是一个“百年跨越”的例子，日本通过学习模仿西方国家的社会制度一下子从二流国家变为世界列强。
2.技术后发优势。技术后发优势是指由于后发国和先发国之间存在技术水平和科技创新能力上的较大差距而产生的潜在优势。后发国一般通过“干中学”模仿先发国的科技推动本国的科技进步实现经济增长。“东亚奇迹”就是技术后发优势的明显例证。后发国可以通过“干中学”模仿先进科技，引进先发国的机器和设备，进行大规模的信息化建设，不断产生内在增长机制，实现知识积累，最终达到新经济阶段，经济得到迅猛增长和发展。技术后发优势也是学界讨论较多的后发优势。一般认为，大多数先进的科学技术是先发国花费大量的时间、物资和人力发明创造的。这些先进的科技通常被认为是公共产品，具有很大的溢出效应，对于科技比较落后的后发国家来说是一个非常有利的条件。后发国一般不需要投入巨大资源重新研究和开发这些已存在的先进科技，通过引进外资、机器设备和国际技术转让，只需要花费很小的成本和时间就可以将这些先进科技直接运用到生产中去，这样节约了后发国的大量资源，缩短了与先发国的科技差距，从而可以使后发国比先发国发展得更快些。另外，后发国在技术模仿的同时还可以适时推动科技自主创新，在一定条件下跨越科技发展的某些阶段直接进入某些科技前沿领域与先发国展开竞争。例如，日本的现代化就是绕过了蒸汽动力阶段而直接进入大规模水力电气阶段，因而只用了50年左右的时间就完成了西方现代国家200年才完成的历程。
3.资本和劳动力后发优势。一般来说，先发国的资本比较丰富，劳动力素质水平高但劳动力数量通常没有后发国丰富；后发国一般劳动力资源丰富但资本比较短缺。由于资本的边际收益递减规律，因此后发国可以形成资本后发优势。后发国的劳动力资源丰富且成本低廉，只要通过引进外资和技术，大力发展科技和教育，利用知识的溢出效应，提升人力资本的素质和水平就可以产生较大的劳动力后发优势。经济全球化和教育的国际化使先发国输出资本和技术，加上知识溢出效应，大大加快了后发国的人力资本提升速度。信息化和知识经济的发展也为后发国的快速增长提供了难得的机遇。
4.经济结构后发优势。先发国一般拥有现代化的工业体系，各部门的生产效率都很高且差异较小，而后发国多为落后的。
5.观念的超越。什么是观念超越呢？经济的发展离不开先期投入，但是投入具有历史性，一旦投入完成，就将无法改变其基本格局。这样，就会使一些地区的格局呈现落后趋势。社会在进步，先发地区因为格局形成、难以调整而无法跟上社会的进步，这退步不是由于他们不努力的结果，相反却是他们过于努力的结果。后发地区有着时时与时代保持着进步的机动权，其建设的理念可与时代同步，这样就形成了后发地区的观念优势。这种优势还会因为先发地区的发展留下深刻教训，使后来者看得更清楚而形成节约，建立起更具调节矛盾的全新理念和与之相适应的经济格局。人类发展不完全呈现线性趋势，而是呈现加速发展的态势，发展越早的地区，越会造成来自相对落后的无形磨损，而落后地区却可以通过这种磨损获得更大后发优势。芬兰以电信产业认识自己的后发优势，迅速成为世界经济强国和最具竞争力国家，韩国也是以汽车产业和信息产业作为发展自己的优势。这两个曾经相对落后的国家，获得了最强劲的发展，原因在于他们吸收了世界先进理念、接受了发达国家发展的教训。
后发劣势
一、着眼内部因素影响的后发劣势论 1.资本积累的后发劣势论 缪尔达尔的“循环积累因果关系”：论缪尔达尔认为，在动态发展中各种因素相互影响，并呈现“循环积累”变化态势，即一个因素的变化会引起另一因素变化，进而反馈强化先前的因素，使经济发展过程沿原生因素的发展方向发展。发达国家凭借现代工业的经济优势和支配地位，向发展中国家扩张工业制成品市场，输出较高价值的产品、资本、技术，同时又把发展中国家当作生产要素市场，购买和吸纳较低价值的自然资源、廉价劳力、初级产品，这样必然造成在先进国家发生连续累积性扩张，在落后国家造成工业和贸易的萎缩及人均收入、生活水平和就业状况的相对恶化，于是发展中国家总是陷入低水平收入和贫困的累积性循环困境不能自拔。
纳克斯的“贫困的恶性循环”理论：认为发展中国家由于资本匮乏、收入低下，既造成低水平的供给，又造成低水平的需求，供给方面和需求方面两个恶性循环的相互作用，形成牢固的死圈，导致经济的停滞。
纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论：认为发展中国家人口的过速增长是阻碍人均收入迅速提高的陷阱，必须进行大规模的投资，使投资和产出的增长超过人口的增长，才有可能冲出陷阱。
利本斯坦的“临界最小努力”论：其出发点是承认“贫困的恶性循环”和“低水平均衡陷阱”状况的存在，认为必须首先使投资率大到足以使国民收入的增长超过人口的增长，从而人均收入水平得到明显提高，即以“临界最小努力”使经济摆脱极度贫穷困境。
2.技术进步的后发劣势论
技术作为一种特殊的、重要的生产要素，在经济发展中的作用日益突出，发展中国家通过引进先进技术促进本国的经济发展已经成为必由之路。但在技术引进过程中，容易陷入技术后发利益陷阱，即“引进—模仿—再引进—再模仿”的恶性循环。表现为发展中国家对引进技术难以进行有效的消化吸收，以至难以形成自主的技术研究与开发能力，无力对技术本身进行革新和改良。这种长期的被动态势，使发达国家与发展中国家的技术差距无法消除。
3.产业发展的后发劣势论 贸易格局是：发达国家进口劳动密集型和自然资源密集型产品，出口资本和技术密集型产品；发展中国家则进口资本和技术密集型产品，出口劳动密集型产品。但是，在劳动密集型产品市场上，发展中国家的产品不具有竞争优势。
依照比较优势进行的“合理”分工，虽然可以使后进国家分得利益，但它却进一步强化了其低水平的产业结构。
4.结构转换的后发劣势论 根据刘易斯二元经济论，由于发展的不平衡，后进国家的经济和社会发展存在明显的二元性，结构转换困难。
布莱尔进一步认为，传统性与现代性、传统化与现代化的二元结构，不仅贯穿和渗透于经济、政治、文化、社会等各个领域，而且贯穿和渗透于从传统农业经济到现代工业经济、从传统社会模式到现代社会模式根本转变和发展的现代化整个过程之中，结构转变的任务是全面的和深刻的。
5.制度创新的后发劣势论
石川滋指出发展中国家往往还残存着“传统经济”和“命令经济”，它们成为与欠发达的市场经济并行的另外的资源配置系统，而在欧美国家中，这两者的作用在其发展阶段开始之前就已经结束了。市场经济的欠发达是后发国家的常态，在其国内，无论是要素市场还是产品市场都存在着严重的分割性，市场的现行价格不能反映实际的资源稀缺。与资本积累、技术进步等问题相比，后发国家经济发展所必需的有效制度供给不足问题居于更重要的地位。
杨小凯认为，由于制度改革比技术模仿更痛苦，更触及既得利益，同时后发国往往有更多的空间模仿发达国家的技术，仅靠技术模仿就能形成短期的发展，因而发展中国家普遍存在以技术模仿取代制度模仿的倾向，以短期的技术和经济发展，掩盖对经济发展起根本性作用的制度创新，从而为经济的长期发展埋下隐患，制度落后的长期代价极高。
二、着眼外部因素影响的后发劣势论 1.欧美现代化与“全盘西化论” 一方面，西方发达国家的现代化是由其自身的制度结构和文化传统促成的，是一个自发的发展过程，而发展中国家由于其社会内部的因素特别是制度因素无力促成现代化的发端，只有靠西方文明的传播和冲击才有可能引发现代化，是一种被动的他发过程，为“传播的发展”或“依靠外因的发展”；另一方面，西方发达国家的现代化是在西方文明这一自身的文化环境中发展、扩大的，是一种自我的发展过程，而发展中国家由于其自身的文化传统不利于现代化的发展，必须引进和输入西方文明，并把它转化成自身的文明取代原文化才成其为可能，从而是一种他化的发展过程。
2.拉美进口替代工业化的失败与依附论的兴起 普雷维什提出了著名的“贸易条件恶化论”，指出由于初级产品的价格低、收入弹性小，以及中心国家偏向于用技术进步来节约原材料从而降低成本价格，集中生产制成品的“中心”的贸易利益，无疑要比主要生产初级产品的“外围”的贸易利益大得多，因此，随着中心与外围贸易的进行，外围国家的贸易条件呈现结构性的恶化趋势，这也称为普雷维什假说。
普雷维什还区分和阐释了“依附性”和“相依性”，前者是单向性的外围对中心的附属，后者是强调相互依赖；区分了几种依附形式，如经济依附、政治依附、技术依附、文化依附和意识形态依附等，强调依附性会造成外围的一个重要特性即“模仿资本主义”，但其结局是永远不能摆脱依附地位。普雷维什的“核心—边缘”或“中心—外围”概念通过弗兰克和阿明等人的发展而成为依附理论。
3.东亚经济发展与依附发展论、世界体系论
以卡多索为代表的依附发展论。依附发展并非对依附的否定，而是依附与发展的联结，也即边缘国家在其内部经济成长的同时，它在世界体系中因依附情境所形成的与核心国家的矛盾依然持续存在。卡多索认为，依附发展的动力来自于由边缘国家的政府、本地资本家和跨国公司形成的“三角联盟”，只有少数发展中国家满足这一条件。依附发展的结果是使它们与其他大部分边缘国家的关系越来越疏离，而处于一种特殊的半边缘地位。因而依附发展不仅改变了落后国家内部的经济发展，也同时影响整个资本主义世界经济体系的结构。
沃勒斯坦世界体系论与依附论、依附发展论是一脉相承的，其核心概念是：核心、边缘、半边缘。他发展了卡多索的联系性依附发展的观点，亦即中心的发展能促成外围的低度发展的论点，提出了介于核心和边缘的半边缘概念。在他看来，半边缘兼有核心和边缘国家的特征，并且在核心和边缘的矛盾冲突中起缓冲作用。他指出，资本主义从开始就不是在单个国家内孤立出现的，而是作为一个世界性的体系出现的，是由核心、边缘、半边缘三个部分联结而成的一个整体结构。核心国家生产活动的特点是高科技、高垄断、高利润，主要输出高科技产品和制造业产品，边缘国家生产活动的特点是低技术、低垄断、低利润，主要输出农业初级产品、工业原料和自然资源，半边缘国家中这两类生产的比重大致相当，主要是输出“边缘产品”到核心地区，又从核心地区输出“核心产品”到边缘地区。因此，现代世界体系的这个等级结构保证了世界财富在损害边缘国家利益的基础上进行有利于核心国家的再分配，同时半边缘地区在世界体系中是体系稳定的主要因素，它具有既被核心地区剥削，又剥削边缘地区的双重角色，而正是这种双重角色增加了世界体系内的异质性和多元性。
4.全球化与“全球化陷阱”论
新普雷维什主义或“全球化陷阱”论。它们认为经济全球化在某种意义上就是资本主义的全球化，是美国有意识推行的经济自由化、政治民主化战略!经济全球化只有利于发达国家而损害发展中国家的利益。“全球化陷阱”论认为，全球化带来了贪婪的跨国公司，带来了无能的政府，带来了亚洲金融危机，带来了扭曲的社会公正，带来了国际强权，是发展中国家经济发展的陷阱。
简约版
(一)内源性的后发劣势
内源性的后发劣势主要源于后发隔家后发这一现实，导致后发国家自身发展能力的不足。主要包括：
1.资本积累不足与人口过剩 2.依附性的产业与政治结构。
3.急剧的社会变革导致社会缺乏张力。
4.话方的文化霸权导致后发国家社会资本的销蚀。5.全球化导致国家主权和控制能力的削弱。
6.长期积累的问题太多，任务过重，各种问题相互交织和制约，陷入后发陷阱。7.片面的发展观与路径依赖。
8.随着人类进入知识经济时代，知识鸿沟进一步扩大贫富国家之间的差距。(二)外源性的后发劣势
1.相对于先发国家来说，后发国家面临更为不利的世界能源与生态环境。2.后发国家面临着日益恶化的贸易条件和不平等的交换。3.相对于先发国家来说，后发国家面临着极化效应的损害。4.西方的文化霸权导致后发国家的盲目模仿。
5.不合理的旧的国际经济与政治体制依然存在不利于后发国家的发展。
6.后发国家自身的分化，两极世界格局的瓦解，导致后发国家的国际地位更趋下降。(三)继发性后发劣势 1.经验借鉴陷阱。
2.技术引进陷阱。技术的不断进步必然产生扩散效应，有利于后发国家的技术引进，然而发达国家转移的技术大部分是传统技术或过时技术，最先进的技术被严格控制。
3.产业转移陷阱。从发达国家转移的产业大多是本国淘汰的产业，要么技术落后、在本国丧失竞争力，要么是能耗高、污染严重。承担产业转移的主体是跨国公司，由于母公司一般在母国，利润回流严重，并且转移的产业进出口都在国外，对承接国产业扥前向后向拉动不足。后发国家虽然通过承接发达国家转移的产业可以获得一定的发展，但这种依附性的发展只会固化差距，使自己始终处于产业链的低端，在国际分工中处于不利地位，并且可能加剧本因的生态与能源危机，得不偿失。
4.外资利用陷阱。5.文明借鉴陷阱。
四、具体事例分析
后发优势
西部地区的后发优势 1.绝对优势
地缘优势：西部地区有一万多千米的漫长国境线，与“中亚经济圈”、“伊斯兰经济圈”、“南亚经济圈”等相连接，长期与上述经济圈内的地区和国家进行互补性的易货贸易。这些市场潜力巨大，是重要的工业原料产出国，其中有些原料还是中国市场上的紧销产品。
自然资源：西部是中国自然资源富集区，具有的优势矿产资源包括：（1）金属矿产资源，在十五种主要金属矿产中，有十一种矿产的数量优势都很突出；（2）丰富的稀土和贵金属。而且还有丰富的能源，包括水能、煤炭、石油、天然气、太阳能和风能。
除了上述的绝对优势之外，还具有重要资源分布相对集中，有利于重点开发，获得明显的规模效益的优势；较为理想的空间组合状况，易于实现能源和原材料的配套开发，形成强大的工业基地。
2.特色资源和产业优势
西部地区耕地资源总量虽相当缺乏,但实现耕地增量的潜力很大，西部的宜林荒山、荒地和可利用天然草山、草地等是西部地区相对优势较大的土地资源。从长远看,西部地区以草地资源为基础的畜牧业可能成为西部大农业中最重要的产业优势。西部地区生态条件特殊，形成了许多其它地区所无法替代的农业土特产，拥有最佳的自然生态环境,且可供开发的绿色食品种类繁多;大部分农田未遭“三废”污染，这些都为西部地区开发绿色食品提供了良好的自然条件，只要政府和有关部门进行组织和引导,加强开发研究,完全可以使绿色食品生产形成一个新的特色产业。西部聚居着众多的少数民族，而各个少数民族都有自己独特的民族习俗、民族风情、民族文化艺术、民族建筑,再加上旖旎迷人的自然风光，形成了人文景观和自然景观相得益彰的丰富旅游资源，充分认识到发展旅游业是扩大内需、拉动消费最有效的途径之一。
经过多年的发展，西部地区取得了巨大的成就：经济实力大幅提升、基础设施建设取得突破性进展，落实了大量的大型工程，例如青藏铁路、西气东输、北煤南运、西油南输、西电东送、西棉东调等等。
西部的发展可以从东部的发展中总结经验教训，从中探索一条适合本区域的发展的模式；还可以借助东部发展的成果，来帮助本区域实现进一步的发展。在现在中国产业结构调整的过程中，以及“一带一路”战略等重大战略的实施中，西部地区应该充分调动本区域的后发优势，实现全面并且巨大的发展。
后发劣势
我国汽车制造业主要是由国有制企业以及合资企业（中日合资：东风日产；中德合资：上海大众；中美合资：上海通用）构成，通过引进国外先进的汽车制造技术，在2002年以及之后的时间中，我国汽车制造业取得了飞速的发展，至2009年我国汽车产量甚至超过了日本和美国的总和，但是我国汽车制造业的繁荣是一种虚假的繁荣，汽车制造业仍然存在的自主研发和创新能力薄弱，缺乏自身核心技术以及缺少自主品牌等诸多问题，繁荣的汽车制造业所抢占的汽车市场仅仅只是低端用车市场，高端用车市场仍然没有我国汽车产业置身其中，归其原因是因为，我国汽车制造业用技术模仿取代了制度改革，用模仿国外先进的汽车生产技术以及管理方法来代替制度改革，导致我国汽车制造业在短期内取得了一个虚假的繁荣期，而并未使我国汽车制造业跻身世界前列，这是我国汽车制造业的后发劣势。
我们必须认识到落后国家要发展工业必然要向发达国家引进先进的技术。这也就带来了技术角度的后发劣势。
首先，是一国依靠外国的技术发展本国产业，在初期可以获得后发优势表现为较快的经济增长产业发展，但在后期，表现为由于技术全靠引进导致的缺乏国际竞争力，具体表现为技术的一种依赖性，本国的技术只能等待国外引进，如果国外制造了技术壁垒，那么本国的该产业就会迅速衰亡。较为经典的例子就是中国的汽车产业。改革开放后中国汽车产业大量引进外资利用国外技术，导致缺乏本土汽车产业技术创新与国际竞争力，反观很多发达国家对我国存在技术壁垒的产业，如航空航天业，或者国外也不成熟的产业，如高铁，我国都反而能在国际竞争中取得技术竞争力。
另一种技术层面的后发劣势就是在引进先进技术时，由于没有认识到技术引进应当以本国比较优势为依据，盲目发展发达国家先进产业，从而导致资源错配与浪费。比如中国改革开放之初，比较优势是劳动力，资本相对更为昂贵，故而应当大力优先发展劳动密集型产业，所以应该引进劳动密集型产业的相关技术。比如珠三角地区，就是正确的引进了劳动密集型产业技术，创造了深圳奇迹。同时，在产业发展之后，比较优势发生了改变，那么就需要引进新的产业技术，这就是珠三角产业转型的深层原因。而部分国家没有按照这样的步骤来，而是想要一步登天，如印度，苏联，中南美，都没有缩小与发达国家距离有的甚至扩大了差距，虽然他们也在引进技术，但是却加剧了资源错配。
