安全生产风险预控管理体系学习资料_安全风险预控管理体系

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安全生产风险预控管理体系学习资料

1、根据《关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》（豫政办„2013‟18号）、《关于印发河南省企业安全生产风险预控管理体系建设实施方案的通知》（豫安委办„2013‟15号）要求，集团公司决定全面开展安全生产风险预控管理体系建设，制订《关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》（义煤发„2013‟141号）和《关于印发“义煤集团安全生产风险预控管理体系实施方案”的通知》(义煤发„2013‟162号)。

2、对于我们管理者来说安全是底线，是追求，是责任。安全的三要素是安全条件、安全素养和安全管理。安全管理的发展经历了经验管理、制度管理的阶段，现在上升到了风险预控管理的阶段。风险预控管理体现了现代安全管理的核心，是安全管理的高级阶段。

3、制度管理体系特点是经验式的管理、是反映式、被动的管理、是症状解“处方”式的管理，注重最终效果，发生事故后严厉追究管理者的责任。风险预控管理体系特点是源头管理、未遂管理、是在做全面的体检，追踪风险发生的根本解，是超前预控管理、突出事前、事中的过程管理、注重风险、过程和效果，依靠机制、依靠流程、突出科学、系统、完整、闭合性；突出全员、全过程、持续改进、长久性，是主动管理、全员参与的自主管理、是闭合管理、持续改进管理，更具有针对性、简单性，所以说风险预控管理比制度管理更先进。

4、建立安全生产风险预控管理体系的目的，是通过开展持续、全面、全过程、全员参与和闭环式的安全管理活动，以风险预控为核心，在生产作业过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，使企业的安全管理由经验管理提升为风险管理，提前发现和消除引发事故的因素，从而杜绝事故，实现企业本质安全。

5、煤矿安全风险预控管理体系的特点是以风险预控为核心、以人员不安全行为管理为重点、以生产系统安全要素管理为基础、以PDCA循环方法为运行模式、依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行。

6、P（Plan）指计划，D（Do）指执行，C（Check）指检查，A（Action）指改进。

7、安全生产风险预控管理体系的主要内容包括：危险源辨识、分类、监测、风险评估和风险预警，危险源管理标准和管理措施制定，人员不安全行为管理，组织机构与制度建设，企业安全文化建设，风险预控管理体系、内部审核体系建设，风险预控管理信息系统建设等。

8、煤矿危险源辨识的内涵是识别煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的不安全因素，并分析其生产方式及可能造成后果的过程。危险源辨识的目的是为了对不安全因素进行预先控制。不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。

9、安全生产风险预控管理体系的核心内容是风险管理，在AQ/T1093-2011（煤矿安全生产风险预控管理体系 规范）中，将煤矿生产系统划分为14个管理要素，即通风管理、瓦斯管理、防突管理、防尘管理、防灭火管理、通风安全监控管理、采掘管理、爆破管理、地测管理、防治水管理、供用电管理、运输提升管理，以及压气、输送和压力容器管理及其他要求。

10、风险管理的第一步是危险源辨识，第二步是风险评估，第三步是风险控制。在实施过程中必须遵循领导重视、全员参与、责任明确的原则。

11、风险具有客观性、不确定性、可测性、损害性和潜在性特征。按照风险的大小可分为：重大风险；中等风险；一般风险。按照风险可能导致的煤矿事故类型可分为：瓦斯事故风险；水灾事故风险；火灾事故风险；顶板事故风险；机电事故风险；运输事故风险；放炮事故风险和其他事故风险。按照风险来源可分为：来自人员的风险；来自机（物）的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。

12、煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现。

13、危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性。而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。因此可以说，风险、危险源与事故之间存在因果关系，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研究危险源为起点。所以危险源辨识是建立风险预控管理体系的基础工作和主要内容，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，进而制定合理的控制措施。

14、为了能较为全面地辨识出煤矿所有的危险源，必须从人、机、环境、管理四个方面分别考虑。即人的不安全因素、机（物）方面的不安全因素和环境方面的不安全因素和管理方面的不安全因素。人的不安全因素主要指人员的不安全行为和不安全状态；机（物）和环境方面的不安全因素可概括为机（物）和环境的不安全状态；管理方面的不安全因素主要指组织结构、人员安排、职责、制度、措施、规程、文件、记录、人员培训等方面的缺陷和不足。

15、煤矿危险源分为系统危险源和岗位危险源，危险源的辨识必须从人、机、环境、管理四个方面分别考虑。

16、煤矿危险源辨识的基本内容为人员不安全行为、机器设备的不安全因素、环境的不安全状态、管理上的缺陷。

17、目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：直接经验分析法（主要包括工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法等）和系统安全分析法（主要包括事故树分析、安全检查表、因果分析、预先危险分析、危险性和可操作性分析等方法）。

18、危险源辨识过程需要考虑三种状态及三种时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在、将来。

19、危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。义煤安全风险预控管理体系中规定了煤矿事故可分为十类，分别为：瓦斯事故、机电事故、顶板事故、放炮事故、水灾事故、火灾事故、运输事故、冲击地压事故、煤尘爆炸事故以及其它事故。

20、义煤安全风险预控管理体系要求各单位形成“7+1”。即：管理手册、程序文件、管理制度汇编、风险管理手册、岗位风险手册、考核评分标准及指标分解、安全文化等7本手册和岗位风险提示卡。

21、安全生产风险预控管理体系的运行保障分为组织保障、制度保障、资金保障、技术保障和安全文化保障。

22、风险具有客观性、不确定性、可测性、损害性和潜在性特征。义煤安全风险预控管理体系中风险按大小可分为：重大、中等、一般三级。

23、危险源辨识前必须先划分辨识单元，划分必须遵循独立性、全面性、科学性原则。

24、危险源辨识的范围是所有的系统（生产系统、非生产系统）。如按照劳动组织形式进行划分：综采队、综掘队、运输队、通风维修队、机电队、开拓施工队、生活服务中心、供应科、汽车队、煤场管理科、武保科、工会等。

25、各单位危险源辨识小组在开展工作之前，按照《XX单位风险管理小组组成及职责》填写小组成员组成并明确各自职责报安监科风险预控管理体系办公室备案。并由各单位风险管理小组成员及有多年工作经验的一线员工按照《工作任务及工序分解表》的格式列出本单位所有工作任务及各任务相应的工序，在工作任务和工序审核定稿的基础上，开始危险源的辨识工作。

26、由各风险管理小组按照危险源辨识的要求对各工序中可能存在的危险源从人、机、环、管四个方面逐一辨识。分析危险源可能产生的风险及其后果，明确其风险类型（人、机、环、管）及可能导致的事故类型，认真填写《危险源辨识表》。对辨识出的危险源进行风险评估，度量每一条危险源对应的风险水平，划分风险等级，认真填写《危险源辨识及风险评估表》。

27、比较适用于煤矿危险源风险评估的方法是风险矩阵法。它是根据事故发生的可能性及其造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：R＝p×C即：风险值＝可能性×损失。

28、危险源辨识及风险评估初步形成后，要组织人员对初稿进行审核、修订完善，由矿（单位）各专业副总牵头进行审核、定稿。

29、在对初稿审核定稿的基础上，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述，最终形成矿井风险概述。

30、风险概述的内容有:该单位共有多少项工作任务，多少道工序。通过组织全体员工对生产过程中的危险源进行辨识和风险评估，多少项工作任务中存在重大风险的任务多少项、中等风险的任务多少项、一般风险的任务多少项，存在特别重大的风险和低风险的任务各多少项。多少项任务中共有危险源多少个，人的方面多少个，机（物）方面多少个，环境方面多少个，管理方面多少个。

31、根据风险概述的内容制定相应的管理标准与管理措施。制定的目的是通过让员工自己在危险源辨识的基础上，提炼管理对象，并编写相应的针对管理对象的控制和消除危险源的管理标准和管理措施，明白每一项任务该如何做，以及为什么应该这样做，进而控制和消除煤矿生产过程中存在的危险源，防止安全事故的发生。

32、制定管理标准与管理措施的具体内容是人的管理措施、机（物）的管理措施、环境的管理措施和管理的管理措施。

33、制定管理标准与管理措施的原则是自下而上相结合的原则、全面性原则、可操作性原则、适用性原则、动态性原则和全过程原则。

34、制定管理标准与管理措施的流程是（1）煤矿安全事故机理分析；（2）危险源辨识；（3）风险评估；（4）管理对象的提炼；（5）管理标准的制定；（6）相关责任人和监督部门、监督人员及其安全职责的确定；（7）管理措施的制定；（8）管理标准与管理措施的审核。

35、危险源—可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

36、危险源辨识—对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

37、风险—是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

38、风险评估—评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行评估和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。

39、隐患—是指在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。40、事故—是人们在实现某种意图而采取行动的过程中，突然发生了与人的意志相反的情况，迫使这种行为暂时地或永久地停止的事件。

41、PDCA—是指戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。

42、风险预控—是指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。

43、据统计发生的事故中百分之九十是由于人员的不安全行为直接导致的，只有百分之十是机机（物）、环境和管理方面的原因。

44、人员的不安全因素主要指人员的不安全行为和不安全状态，影响员工不安全行为的因素分为内在因素和外在因素两大类。内在因素主要包括员工的生理、心里、知识技能因素等。外在因素主要包括环境、组织管理、领导、社会因素等，员工的行为是内因和外因共同作用下发生的。

45、员工不安全行为控制的主要途径是自我控制、流程控制和监督控制。机（物）和环境方面的不安全因素可概括为（物）和环境的不安全状态，管理方面的不安全因素主要指组织结构、人员安排、职责、制度、措施、规程、文件、记录、人员培训等方面的缺陷和不足。

46、义煤集团安全文化八大核心安全观念是 “安全第一，预防为主”、“人人都是危险源，人人都是安全员”、“危险源是风险产生的根源”、“我的安全我负责，他人安全我有责” “所有的风险都是可控的”、“管理缺陷是最大的危险源”、“隐患存在时间越长，风险越大”和“一切事故都是可以避免的”。

47、英国健康安全委员会对安全文化的定义是：一个单位的安全文化是个人和集体的价值观、态度、能力和行为方式的综合产物。

48、安全文化分为三个层次，一是可见之于形、闻之于声的表层文化；二是企业安全管理体制的中层文化；三是沉淀于企业及其职工心灵中安全意识形态的深层文化，如安全思维方式、安全行为准则、安全价值观等。其中最重要的是深层文化，它支配着企业职工的行为趋向。

49、新的安全文化体系包括观念文化、制度文化、行为文化和物态文化等四个方面。以上四个层次构成了义煤安全文化体系的整体结构，它们相互联系、相互影响、相互渗透、相互制约。其中安全物态文化是基础；安全观念文化是核心和精髓；作为中介的安全行为文化和安全制度文化是安全观念文化通向安全物质文化的桥梁和纽带。

50、安全文化的理论基础是人本理论、海因里希法则、杜邦事故冰山理论和基于危险源的事故致因理论。

551、制度文化的建设目标是在识别制度类危险源基础上，构建科学合理的制度建设流程及管控措施，确保各项规章制度的科学性及实效性，为安全发展提供有力的制度保障。

52、制度文化建设的理论基础是 “书架”理论。根据这个理论，制度建设的过程好比是一个“搭建书架”的过程，要求管理者根据管理范围内的各项要求，找出内在联系和层次特点，据此构建一个系统的制度“框架”，比照这个“框架”，判断目前状态下，哪些制度已经有了？哪些制度需要整合或分拆？哪些制度需要建立？

53、安全观念文化居于安全文化的内层或最里层，是为全体成员所共同遵守、用于指导和支配人们安全行为的思想观念的总称。建设目标是引导全体员工树立正确的安全价值观，从自主安全阶段走向团队安全，共同打造本质安全型企业。

54、安全行为文化的内容：是企业安全文化的重要组成部分。它是分析研究不安全行为的发生机理、内外影响因素，制定有针对性的管理标准和措施，通过科学实用的约束、激励机制，有效地规范员工的安全行为，使员工的安全思维模式由“要我安全”逐步转变为“我要安全”、“他人安全”，从而降低人因事故的发生机率，保证企业安全生产。

55、导致员工发生不安全行为的因素主要分为内在因素和外在因素两大类。内在因素主要包括员工的生理、心里、知识技能因素等。外在因素主要包括环境、组织管理、领导、社会因素等，员工的行为是内因和外因共同作用下发生的。

56、安全物态文化建设主要体在：一是生产作业环境的本质安全化；二是机器设备的本质安全化；三是生产技术和和生产工艺的本质安全化。

57、安全物态文化建设的目标是要依靠技术进步和技术改造来不断提高生产作业环境、机器设备、生产技术和生产工艺的本质安全化程度，从而最终实现人、机、环境系统的本质安全化。

58、安全文化的考核评价是对安全文化建设工作情况及安全文化体系的状况、作用、效果进行评估认定。重点是考核安全理念是否深入人心，制度建设是否科学完善，不安全行为是否得到有效控制，环境、设备、生产技术与工艺的本质安全化是否得到有效推进等。