新三板题库_新三板董秘考试题库

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新三板交易

1、下列哪些代码为新三板交易股票(C)A、410001 B、400016 C、430222 D、420005

2、新三板最少交易股数为（B）

A、100 B、1000 C、500 D、200

3、新三板交易最少变动单位为（B）元，最小交易股数为（B）股 A、0.01元 500股 B、0.01元 1000股 C、0.01元 100股

4、新三板挂牌公司申请做市转让方式的，最少要有（B）家做市商为其做市报价服务。

A、一家 B、两家 C、三家

5、申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的其中有（A）做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司

A、一家 B、两家 C、三家

6、初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本（B）或（B）万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

A、10％ 200 B、5％ 100 C、10％ 100 D、15％ 150

7、后续加入做市商持股要求，每家做市商持股数不低于（A）万股即可。A、10 B、20 C、30 D、40

8、初始做市商为股票做市不满（D）个月的，不得退出为该股票做市。A、12 B、9 C、8 D、6

9、后续加入做市商为股票做市不满（D）个月的，不得退出为该股票做市 A、12 B、9 C、6 D、3

10、做市商退出做市后，（A）个月内不得再次为该股票做市 A、1 B、2 C、3 D、4

11、做市转让撮合时间安排(B)A、9：15－11：30 13：00－15：00 B、9：30－11：30 13：00－15：00 C、9：30－11：30 13：00－15：15

12、做市商于每个转让日9:30开始发布即时行情，做市商实时最高（B）个价位买入申报价格和数量、做市商实时最低（B）个价位卖出申报价格和数量等。

A、2 B、3 C、4 D、5

13、做市商于每个转让日内，应持续发布双向报价，在报价价位和数量范围内履行做市成交义务，同次报价的卖出与买入价格之差应大于零且不超过卖出价格的（B）。

A、4％ B、5％ C、8％ D、10％

14、做市商前次做市申报撤销，或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于（D）分钟内重新报价

A、2 B、3 C、4 D、5

15、为方便新三板客户交易，通达信软件应更新至以下哪个版本(D)A、6.43 B、6.44 C、6.45 D、6.4616、新三板合格投资者开户条件，错误的是（D）A、注册资本500万元人民币以上的法人机构； B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业；

C、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验。

D、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上，且具有一年以上证券投资经验。

17、关于做市商制度，下列选择错误的有(C)A、投资者之间不能成交，投资者只能与做市商成交

B、每只挂牌股票，至少有两家或两家以上做市商为其提供报价服务 C、每只挂牌股票，至少有三家或两三家以上做市商为其提供报价服务

18、新三板股票协议转让目前不可通过哪种方式交易？(C)A、通达信 B、网厅 C、金太阳

19、全国中小企业股份转让系统目前主要包括哪几类转让业务（C）A、两网公司及退市公司股份转让

B、股份转让系统挂牌公司股份公开转让 C、以上都包括

20、新三板目前主要交易方式为(C)A、协议转让 B、做市转让 C、以上都是

21、出现下列情况时，做市商自动终止为挂牌股票做市(C)A、做市股票摘牌；

B、做市商被暂停、终止从事做市业务或被禁止为该股票做市及股转系统公司认定的其他情形;C、以上都是

判断题：

1、申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的其中有两家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司 错

2、做市转让撮合时间安排9：30－11：30 13：00－15：00 对

3、做市商于每个转让日9:30开始发布即时行情，做市商实时最高3 个价位买入申报价格和数量、做市商实时最低 3 个价位卖出申报价格和数量等。对

4、做市商于每个转让日内，应持续发布双向报价，在报价价位和数量范围内履行做市成交义务，同次报价的卖出与买入价格之差应大于零且不超过卖出价格的10％ 错

5、新三板股票引入做市商后可进行竞价交易？ 不可以

6、两网及退市公司股票采用集合竞价方式成交。对

7、新三板挂牌公司提出转让方式变更的，通过全国股份转让系统公司同意即可。对

8、全国股份转让系统对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制。对

9、投资者买入的挂牌公司股票，买入当日不得卖出； 对

10、做市商制度成交价格以客户申报价格为准，保护投资利益。错

11、做市商为履行做市与成交义务，向全国股份转让系统发送的，按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令。错