企业家精神衰减的诱因和对策分析_企业家精神的实例分析

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中国企业家精神衰减的诱因和对策分析

史振厚

（郑州航空工业管理学院）

内容提要

企业家精神是企业发展的不竭动力，但在很多情况下却成了稀缺资源。由于体制、市场和社会大环境的影响，国内大多数企业普遍存在着投机心理，幻想在资本市场上长袖善舞，攫取高额利润，自然偏离了实业。在企业经营环境不容乐观的时候，很多企业家竟然选择了逃避甚至移民海外，致使企业发展后继无人；有的企业家盲目自满，过分依赖成功的经营，不愿意承担新的经营风险；有的企业家不讲诚信，唯利是图，漠视商业伦理和社会责任。企业家精神衰减的这些表现，可以从理论和现实两个层面得到注解。本文提出要完善产权制度，建立良好的企业家选择和评价、激励与约束机制，建立无为而治的高效政府，完善政策环境和资本市场等，这都有益于企业家精神的塑造和弘扬。关键词

企业家精神，衰减，诱因，对策

The Incentive and Solutions of China’s Entrepreneurship Deterioration Abstract: Entrepreneurship is an inexhaustible driving force, but rare in China.Owing to the structural, market and social factors, there exists philosophical speculation in the companies in China, fancying to grab high profits in the capital markets, thus deviating their original main industry.Under the grim circumstances, many entrepreneurs choose to evade or emigrate, leaving their companies no qualified succeors.Others tend to be in complacent about their earlier succe, unwilling to take new risks, and some even become in bad faith and venality, neglecting the busine ethics and social accountability.Such appearance of entrepreneurship deterioration can be interpreted in the academic and realistic aspects.This paper is intended to put forward some practical solutions to guard against the entrepreneurship deterioration, including improving the property institution, building the selecting, appraising, _________ 作者简介：史振厚（1968——），男，管理学博士，郑州航空工业管理学院教师，副教授。主要从事企业家精神和领导力的研究。motivating and constraining institutions of entrepreneurs, setting up an efficient government, capital market and good policy environment.Key Words: Entrepreneurship;Deterioration;incentives;solutions “企业家精神”指企业家组织建立和经营管理企业的综合才能的表述方式，它是一种重要而特殊的无形生产要素，是市场经济的发动机。但在中国目前的经济发展阶段，由于种种因素的制约，企业家精神出现衰减乃至退化的征兆，终将影响经济和社会发展的健康发展。本文旨在通过理论和现实层面的深入分析，探讨中国目前出现的企业家精神衰减的缘由，并试图从中找出弘扬企业家精神的具体举措。

一、企业家精神的内涵解读

企业家精神是企业家群体所具有个人素质、价值取向、经营理念、胆魄魅力以及思维模式的抽象表达和超越升华。国外著名学者围绕着企业家精神做过精辟的论述，比较有代表性的有熊彼特的创新精神、艾伯特的合作精神和韦伯的敬业精神等，它们共同构成了企业家精神的要素。

创新能力是企业家品质、智慧、才能和心理的集中体现，是企业家的核心能力。在熊彼特看来，企业家精神代表着适应市场挑战、不断创新的品质，是推动社会发展的强大力量。正如艾伯特·赫希曼所言，尽管伟大的企业家表面上常常是一个人的表演，但真正的企业家都擅长合作，这种合作精神需要扩展到企业的每个员工。企业家不可能也没必要成为超人，应具有浓厚的结网能力，尽可能搞好团队沟通，加强多方合作。马克斯•韦伯认为，美国现代商人以增加自己的资本为职业责任，注重依靠勤俭和诚信的职业伦理。乐于经商和理性经商成为公认的商业精神，促使了美国现代商业的高度发达。

当然，企业家精神是一种心理特征,不仅包括上述方面，还包括“果断、机智、谨慎和坚定”以及“自力更生、坚强、敏捷并富有进取心”,甚至诚信、不断学习和社会责任意识等，它们都属于企业家精神的范畴。

二、中国企业家精神衰减的基本现状

企业家精神是时代和社会造就的产物，只有在合适的社会环境中，才能发芽成长、开花结果。在当今中国社会，急功近利、金钱至上、人心浮躁。这种环境导致了企业家们的创新思想退化、冒险意识淡薄、担当精神缺失。无论是制度层面还是政策层面，中国企业家生存和发展的环境都不宽松。

（一）投机严重，缺乏实业精神 撇开民间闲置资本的个人放贷不说，目前，国内众多上市公司、银行以及民企纷纷抛开本业，通过委托贷款或相互放贷的形式赚取外快。在银根持续紧缩导致的资金流动性不良的情况下，这无疑能赚取超出实体经济多倍的利润。然而这种短视行为终将导致实体经济萎缩，通货膨胀加剧。一旦经济环境发生变化，企业家往往做出短期利益最大化的选择，这种选择往往造成社会整体利益的损失。

山西商人李兆会在接手接掌海鑫后，便逐渐放弃实体，投奔虚拟经济，银华基金、民生人寿、山西证券等都曾是他的投资对象。与之对应，其钢铁业务却倍受冷落，2010年产钢只有区区400万吨。全国各地屡见不鲜的非法集资、楼市运作和企业家跑路现象，无不诠释了企业家们的投机心理和行为。这种趋势的制度惯性使企业家把主要精力放在寻租和投机上，投机才是企业家最热衷的行业，而不是企业的长远发展，这成为是时代和经济发展的悲哀。

更令人担忧的是，当前的中国，大批青年才俊走出校门后，首选去当政府公务员，工作舒适轻松，收入有保障，社会地位高；其次是垄断性国企，大型国有企业代替了外资企业、民营企业，成为高收入、高福利的好归宿；选择私企被看作是无奈的权宜之计；愿意选择自主创业的比例少之又少。从长远看，这种缺乏创业精神和担当意识的局面绝非是整个社会的福音，终将导致灭顶之灾。

（二）移民潮涌，企业后继无人。

2011年10月，中国银行与胡润研究院发布的《中国私人财富管理白皮书》显示，我国千万富翁中，14%的人已经移民或正在申请中，46%的正考虑移民；其中，南部、东部、北部、西部分别有27%、24%、11%和9%已经移民或正在申请中，分别有46%、46%、50%、41%的正在考虑移民。与该白皮书数据吻合的是，2011年4月，招商银行联合贝恩资本发布了《2011私人财富报告》显示，中国个人资产超过一亿元人民币的企业主中，27%已经移民，47%正在考虑移民。此消息引起社会广泛关注①。

当无力保护自己，若企业家“抱不到大腿，或抱大腿的成本太高，就跑掉了”。大量的企业家移民，企业外流外迁的现象从2009年就已经非常明显，这种趋势目前还在蔓延。移民之后，企业家就不再关心企业的发展，自然企业后继无人。

（三）固守经验，逃避经营风险

许多企业家想最大限度地利用企业的核心优势，却仍坚持固定的商业模式。除了以往令公司成功的领域，他们看不到其他领域的创新。他们不去考虑各种能够适应新形势的选择，而以自己的职业生涯为唯一的参考点，做曾令他们成功的事。

通常情况下，养成这种习惯的企业家，他们的职业成功应归功于某些关键的决策，让他们获得了最大成功。这个成功通常是他们最为人所知的事迹，他们后来的所有工作也是随之而来。问题在于，这些人如果成为公司的最高决策者，他们就会让自己的“决定性时刻”来决定企业，不管它多么不现实，无论现实环境发生了多大的变化。他们满足于小富即安、固步自封，不愿意承担经营风险，缺乏自强不息的进取精神。

（四）信用缺失，无视商业道德

仅在2011年1－9月间，浙江就发生228起企业主逃逸事件，共拖欠14644名员工7593万元薪酬②。跑路、欠薪、瘦肉精、毒豆芽、有毒胶囊等层出不穷，连龙头企业和知名品牌也经常违反伦理，屡曝短视行为。企业家如果不能坚持基本的道德底线，更遑论履行对其他利益相关者的社会责任了。众所周知，中小企业吸纳了大量人员就业，一旦企业资不抵债导致破产，或者企业主扔下烂摊子玩跑路，隐患将是巨大的。我们看到是表面的跑路危机，但背后却是商业文化和信仰危机，即企业家精神的湮灭。

在中国，市场经济体制尚未完善，关系就是商机、财富和生产力。不重信用只重关系的“原罪”就成为企业家挥之不去的烙印。目前，我国的企业诚信建设缺乏统一引导，信用市场环境建设急需加强，诚信管理服务非常滞后。企业因信用缺失而付出的法律成本极为低廉，付出的社会成本也微不足道。不得不承认，一些国人对道德律令的不尊重渗透到日常生活的方方面面，对金钱和利益追逐远超过对礼法的尊崇。当企业主纷纷逃逸，正是以诚信的大面积受损为代价，是对企业家精神的玷污。

（五）唯利是图，漠视社会责任

近年来，以瘦肉精和有毒胶囊为代表的不卫生食品与假冒伪劣药品、企业活动造成的环境污染、各种产品质量与售后服务事件，因缺乏防护造成的职业病和生产事故等层出不穷。这些问题的产生，不仅说明企业社会责任感的缺失，更反映了政府制度规范的缺位。

当前的国有企业里，最高决策者们最了解正常的经营远没有政府的政策有效益，所以如何获取政府的政策与补贴是他们的首要工作。他们在制订自己的高薪时，在利益上是积极向发达国家靠拢，就连依靠政府财政补贴的企业也被他们统计成赢利单位；而当要他们上交赢利时，却又四处活动糊弄政府和公众。2010年度财政收支审计结果显示，中石化和中石油在2010年少计利润分别超过13亿元。就是这些没有社会责任的决策者，在泡沫经济时制造假冒伪劣；在经济危机时，要求政府关照是他们的普遍行为。

三、企业家精神衰减的理论分析

民营企业的成长与发展, 受到企业家精神衰减的直接影响。来自不同学科背景的学者, 都以各自的学科理论为基础, 解释了企业传承中的富不过三代的现象根源于企业家精神的衰减和蜕化。而企业家精神的衰减缘由于以下方面：

（一）企业资源的视角

科斯认为企业是对市场的替代，企业规模是影响企业家精神的重要因素。随着企业规模的不断扩大, 企业内部进行的交易越来越多, 交易成本越来越高。企业家以独特方式识别机会、利用资源, 并将投入转化为独特产出的能力就会慢慢丧失, 企业家精神的作用就可能被削弱, 企业家精神出现衰减③。

企业家精神在小型企业中作用明显, 而在较大规模的企业中往往弱化。这有四方面原因：一是核心能力产生的惯性和僵化带来的对外部环境反应的迟滞；二是不断尝试新机会的实验减少；三是当拥有大量人力资本时激励频度大大减少；四是战略透明度不断增加使竞争对手更容易预测公司的行动。这些因素都会阻碍企业家精神带来的收益。部分学者将企业家精神视为资源的一部分, 认为只有企业家精神资源得以保持和传承, 才可能实现家族企业的传承。

（二）熵变理论的视角

复杂理论认为，家族企业的成长是个熵变过程。正向熵变的存在对系统稳定有序的状态具有破坏力, 表现为步入衰败阶段以后, 企业缺乏灵活性, 失去可控性, 此时的企业家精神处于衰退状态。负向熵变的存在则具有良性反应, 对系统的发展产生积极影响和推动作用, 表现为处于成长以及之前的阶段, 企业既灵活又可控, 企业家精神处于积极向上的状态。到第三代时, 家族企业就会出现混沌状况, 企业家精神丧失, 遭遇“富不过三代”的魔咒。

（三）生命周期的视角

生命周期理论认为创业者衰败主要是由于创新削减。企业领导的心理年龄、领导风格、感知的相对市场份额, 以及企业结构的功能等因素直接影响了企业家创新精神的发挥。当企业从发展的创业阶段向较成熟阶段转变时, 创业者的创业能力, 以及发现机遇并抓住机遇的愿望同时下降④。有学者认为，当第一代创业者传承其事业时, 家族企业已具有较大规模。而此时的企业家精神状态已开始削弱。如果不能变革和创新, 就很可能影响家族企业的传承⑤。

（四）心理契约的视角

有学者从心理契约的角度分析了企业家精神的衰退。随着企业成长和创业团队成员的变化, 团队成员与创业团队乃至与组织之间开始经常出现心理契约的关系破裂, 从而引发以失望和愤怒为特征的心理契约违背。当成员感到不公正时，就会产生怨恨、辛酸、愤慨，进而导致成员降低参与集体创新、分享认知、协作进取和共担风险的努力程度。情况严重时, 成员会选择离开创业团队, 这些都将导致创业团队企业家精神的退化⑥。

（五）创业理论的视角 从创业理论角度看, 创业者、机会、资源是创业实践及创业研究的核心。有国外学者认为，创业由发现机会和利用机会两大过程组成⑦。其中, 发现过程包括创意的形成、机会识别、机会形成和机会提炼等活动, 而利用的过程则包括资源获取、新资源的协调等活动内容。对于价值创造活动来说, 发现过程和利用过程缺一不可。“发现”是创业者企业家精神的集中体现, 是价值创造的来源,“利用”是企业家精神的动态延续。因此, 企业家精神的保持需要在不断发现机会和稳步利用资源之间实现平衡。

总之, 国内外学者从不同的视角解释了企业家精神衰退的种种原因, 基本回答了企业家精神衰减的个中缘由。虽然这些理论未必都很成熟和令人信服，但为分析企业家精神的衰减提供了可行的解释，是企业家精神研究的重要理论基础。

四、企业家精神衰减的现实原因分析

企业家精神的衰减不仅在理论上得到解释，更能从中国的社会现实找到有说服力的的注脚。

（一）垄断行业排挤民企进入。改革近30多年来，一些既得利益集团享有绝大多数资源分配权，民营经济最大的障碍是如何冲破既得利益者的层层障碍。一些优秀民企可以整合国外企业，但无法整合国内企业，限制了中国企业国际化的经营步伐。这导致企业家们只好采取回避策略，不与国企正面冲突，只好在夹缝中寻求出路。即使像冯仑这样的商界大腕也无奈得表示，民营资本从来都是国有资本的附属和补充，最好的自保之道是要么远离国有资本的垄断领域，偏安一隅；要么与国有垄断资本合作，使民营资本获得主流价值观的认可，创造一个相对安全的发展环境。

（二）民企生存困局不容忽视。中小民企在起步阶段，大都是自筹资金。而仅靠自筹资金，企业很难做大做强。一项调查显示，目前全国中小型企业数量在1300万家左右，其生存状况普遍不乐观，盈利压力较大。中小企业目前面临的主要困难主要在以下方面：一是企业经营成本持续攀升，表现在原材料、物流、能源和人力成本上升明显，直接影响企业盈利水平；二是相对于超过60%的GDP贡献和77%的就业人口，中小企业的贷款仅占同期贷款的36.8%⑧，承担的社会责任与其所获资源比例严重失调；三是中小企业税负依然偏重；四是中小企业生存和发展的政策环境依然不容乐观。

（三）贪大求强导致管理幻觉。许多企业家在某项业务上一旦取得成功，就认为自己无所不能，过分夸大主观作用。许多老板从创业时的自信转变成自负，无论管理模式还是管理组织架构，都刻意体现层次管理而降低了效率，盲目追求规模而增加了隐性成本，过度贪求市场效应而增加了广告宣传费用，不切实际的多元发展分散并耗费了企业有限的资源。结果是企业和老板的知名度大了，企业的效益却降低了。而且众多模仿者和追随者的出现骤然加剧了竞争，破坏了企业原有的主业计划，使企业不得不动用超出预计数倍的资金才能维持主业优势。面对众多竞争对手，结果顾此失彼，穷于应付。一旦因为资金断链，企业就面临着发展停滞甚至倒闭的危险。

（四）政府干预导致企业家精神退化。近年来，在巨大利益的吸引下，政府从游戏规则的执行者变为游戏的参与者。不仅国企挟政策、资金、资源和意识形态的优势，强力扩张，挤压民营经济的生存空间，政府各部门对经济活动的干预也日益频繁。政府干预增加了企业负担，搅乱了市场秩序，破坏了预期的稳定，增加了未来的不确定性。而且，高税负的制度环境也导致企业家精神的退化和保守化。

企业家精神的退化不仅导致短期金融风险上升，也会导致长期经济增长下滑，经济活力逐步消退。国内东部地区的企业家在过去三十年创造了一个经济奇迹，但这个群体目前很多选择放弃实业，将直接导致东部地区的生产率下降。中西部主要以政府主体作为经济发展引擎，政府融资平台债务水平高企，企业家主要围绕政府而不是市场进行寻租，生产率的提高非常有限。

五、防止企业家精神衰减的若干对策分析

乔治•索罗斯认为，企业家精神是开放社会中最值钱的资源。有识之士感叹，如今要创造富翁很容易，创造一家优秀的企业就很难，而创造企业家精神更难上加难。一般而言，要从以下方面挖掘乃至弘扬企业家精神，防止企业家精神衰减：

（一）保护产权，建立产权明晰的企业制度

西方国家大多明确保护公民的私人财产，私人财产的明晰与保护是绝大多数法律制度的基石。追求利润和个人利益的最大化是企业家创新的内在动力源泉。至今中国宪法还未明确保护私人财产，导致许多企业家忧虑其合法财产会忽然化为乌有。在个人合法产权得不到保障的环境下，必然导致企业家的短期行为，抑制了企业家继续扩大再投资。我国现存的国企治理结构是行政干预下的内部人控制，实质是企业家缺位。无论是内部人还是政府官员，既不是资本所有者，也不是资本所有者选定的代表。这种制度安排下，根本不存在真正的企业家，经营者也缺乏足够的激励去经营企业。

因而，要挖掘与弘扬企业家精神，首先必须实施包括财产权利和知识产权在内的产权保护。不建立起产权明晰的现代企业制度，就不可能使经营者真正关心资产价值，不可能造就真正的企业家精神。

（二）政府主导，建立企业家市场的选择和评价机制

培养企业家必须建立企业家流动的市场，改变用行政手段调配人才的方式，建立以市场为导向的选拔机制，自觉运用价格机制，本着公平公正的原则，合理配置企业家资源，充分发挥其积极性，使企业获得良好的经济效益和社会效益。

必须完善企业家的市场评价机制，建立科学的企业家社会评价体系。要制定出既符合国际标准、又适合中国国情的有效测评指标，对企业家的基本素质和能力包括知识结构、心理素质、组织能力、应变能力、决策能力等进行客观测评，为企业家精神的培育、发扬和传承创造良好的政策环境。

（三）刚柔相济，建立有效的企业家激励和约束机制

企业家的经营活动是一种高度复杂、紧张并且必须承担巨大风险的活动，企业家的能力与资本、土地、劳动一样是一种稀缺资源，因此企业家理应获得相应的较高的报酬，对剩余利润的占有是企业家创业的基本激励动机，企业家在其创立的企业中占有的份额越多，其提高企业效益的动机就越强烈。国外投资者在进行投资评价时，很看重经营者持股。实行年薪制、经营者持股计划、期权制，对保障企业家的合法利益，激发企业家精神有着重要意义。

长期以来，我国一直缺少完整有效的企业家约束和激励机制，监督机制的不完善经常导致企业家损害相关利益相关者。为预防企业家的不规范行为，必须确立法人治理结构，健全内部监督机构，完善会计审计和外部监督。

（四）放松管制，建立规范高效的政府

美国经济的巨大发展，与20世纪80年代里根政府解除了对农业、航空、电信等行业的行政管制有着密切的关系。放松管制后，大量中小企业进入这些行业参与竞争，使这些行业的效益大为提高，带动了整个经济的发展。即使在今天，中国政府对经济生活的管制和干预依然过多，严重损害了企业的自主权。政府的过多管制压制了企业家的投资热情和创新动力，妨碍企业家精神的发挥，窒息了经济的活力。因而，一个规范、高效和廉洁的政府对于企业家精神的发扬作用重大。政府要主动退出经济，让市场发挥基础作用，让企业和民众回到舞台的中心；放松和解除管制，强化市场功能，弱化官员的造租和寻租能力。尽管一些企业家也参与了寻租活动，但多数企业家是不得已而为之，他们实际上也希望在透明、规范、法治、公平的商业环境中运作，不愿意冒法律和政治上的风险。

（五）鼓励创业，建立完善的资本市场

在西方国家，注册创办企业比较容易。然而在我国，创办企业时手续复杂，门槛很高，创业成本太高。这极大地抑制了创业热情，压制了创业的积极性。长期以来，政策和融资体系等是以国有企业、特别是大型国企为主要对象设计实施的，没有针对中小企业的融资服务体系。中小企业因其资产总量小、行业分布广、内部控制弱等原因造成整体信用状况较差，企业的融资难特别是贷款难的问题，已成为制约其发展的重要因素。建立一个高效的资本市场可有效降低企业家创业的社会成本。一旦创办企业的融资成本降低，企业家的创业热情会很大程度上得以发挥。

（六）容许失败，构建宽松的市场环境

创新并不容易，不可能一蹴而就，要容许失败。企业家注重的是长期利益，而非急功近利。由于所从事的工作带有冒险性，失败难以完全避免。有时为了成就更大的事业，必须冒着失败的风险。正所谓“不入虎穴，焉得虎子”、“为了发现王子，你必须和无数个青蛙接吻”。对于企业家而言，任何失败都能被其内化为可观的精神财富，并进而为他人提供经验或教训。对于身处逆境仍坚忍不拔的企业家来说，今天的失败往往就是明天成功的前奏。古今中外不乏这样的例子。商圣范蠡、巨人史玉柱、股神巴菲特、金融天才索罗斯等，无不在经历失败的涅槃后，成就了显赫的商业传奇。

结语

中国从不缺企业家，缺乏的是企业家成长的土壤，缺乏的是企业家精神所依赖的制度和环境的支持。企业家精神的挖掘与弘扬必然有赖于上述环境的改善。企业家不能以追求财富作为使命而要有担当精神和社会责任，向社会提供好的产品。商业上的成就不应该是终点和唯一，应探究本源的企业家精神。“看似谋利之外，却是谋利之源”。在中国这样一个企业家精神稀缺的国度，老板们更应具有企业家精神，成为真正的企业家！参考文献

①冯立果.公权力无限膨胀 企业家精神衰落[N] 财经网2012年4月13日

②仇锋平.浙江前9个月228名老板逃逸 欠员工薪酬7593万[N] 东方早报2011.10.11 ③G.Dale Meyer, Kurt Allen Heppard.Entrepreneurship as Strategy: Competing on the Entrepreneurial Edge[M].Sage Publications, Inc, 2000, 55.④周长城、吴淑凤.企业家与企业家精神：机遇、创新与发展[J]，社会科学研究，2001.1 ⑤张玉利.新生创业者需要更多关注[N]，中国经济导报2010年09月13日

⑥陈忠卫.创业团队企业家精神的传承与退化:基于心理契约视角[J]，现代管理科学，2009.1 ⑦黄先可，孟涛.基于耗散结构理论视角的中国创业资本系统研究[J]，东岳论丛2011年4月 ⑧李思.民间融资可有效缓解中小企业融资难[N]上海金融时报2012年05月29日

联系方式：史振厚 郑州市大学中路2号 郑州航空工业管理学院 工商管理学院 450015 E-mail：shichenhow@126.com;469825938@qq.com Tel: *** 0371-68253859