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一、单项选择题

1.全国中小企业股份转让系统股票发行流程中，路演与询价的流程是（）。A.路演-申购报价-发送认购邀请书-确定发行价格和发行对象 B.路演-发送认购邀请书-申购报价-确定发行价格和发行对象 C.申购报价-路演-确定发行价格和发行对象-发送认购邀请书 D.申购报价-确定发行价格和发行对象-路演-发送认购邀请书

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.根据《非上市公众公司监督管理办法》的相关要求，定向发行时，除公司现有股东外，新增股东不得超过（）人。A.25 B.30 C.35 D.40

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

3.以下选项属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求披露的文件是（）。A.股票发行备案报告 B.备案登记表 C.股票发行认购公告 D.资产权属证明文件

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

4.下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行认购方式说法正确的是（）。A.发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票

B.挂牌公司股票发行以现金方式认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购 C.挂牌公司股票发行以股权资产认购的，股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计

D.挂牌公司股票发行以股权以外的其他非现金资产认购的，该类资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估

您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行的制度特色说法正确的是（）。A.股票发行应在挂牌的同时进行 B.股票发行时不设财务指标的要求 C.新增股份不强制要求限售安排

D.不强制披露募投项目的可行性分析、盈利预测等信息

您的答案：D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

三、判断题

6.根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，资产审计结果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公告。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

7.根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,确定发行价格后，挂牌公司应当与发行对象签订正式认购合同，发行对象应当按照合同约定缴款。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.全国中小企业股份转让系统的融资特点是小额、快速、灵活。其中，灵活体现在挂牌公司融资的定价无限制、发行次数无约束、认购方式可以为现金认购或者非现金认购。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司在取得全国股份转让系统出具的股份登记函后，应按照中国结算的相关规定，向中国结算申请办理股份登记，并取得股份登记证明文件。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10.根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

试卷总得分：90.0 试卷总批注：