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山西证券股份有限公司 关于组织开展证券业从业人员执业 行为准则执行情况自查的实施方案

根据中国证券业协会（中证协发[2010]41号）《关于贯彻落实中国证监会的通知》的要求，按照中国证监会和中国证券业协会的统一安排和部署，为切实做好《证券业从业人员执业行为准则》执行情况的自查自纠工作，现结合公司实际和当前重点工作，制定本实施方案。

一、总体目标

结合当前推进公司上市进程、全面提升服务水平的工作重点，在全公司范围内，有针对性地组织开展《证券业从业人员执业行为准则》执行情况的自查自纠，以期达到：

1、公司全体员工全面掌握准则主要内容，熟知和领会从业人员基本准则、职业道德和各项禁止行为；

2、公司各部门对执行准则和服务客户过程中存在的突出问题进行自查自纠，梳理、反思公司制度漏洞和薄弱环节，进一步建立 1 健全公司内部管理制度；

3、进一步增强公司各级员工的合规执业意识，提升执业质量，提高服务水平，全面改善客户体验，全面营造“诚信、稳健、规范、创新、高效”的优秀上市公司形象。

二、主要任务

（一）以组织开展《证券业从业人员执业行为准则》执行情况的自查自纠为契机，进一步做好执业行为准则的学习宣传工作，深化全体员工对执业行为准则重要性的理解和认识。建立切实可行的自查工作机制，认真对照，积极落实，不留死角，按照行为准则的提出的各项要求和标准，制定切实可行的自查自纠工作底稿，逐条逐项开展对照自查，确保自查工作取得实效。

（二）围绕《证券业从业人员执业行为准则》，以证券从业人员的各项禁止行为为重点，系统梳理公司内部有关执业行为的相关规章制度。自查自纠工作中，要结合上市公司员工行为标准和优秀金融服务企业的标杆作法，以公司“十大自律文化”为支撑，以公司《员工行为规范》为补充，以协会制定的《证券业从业人员执业行为准则执行情况自查表》为主要载体，既要查找公司各级各类人员、各部门在执业行为和服务中的薄弱环节和存在的突出问 2 题，研究提出解决方案，堵塞制度漏洞，还要把好的做法、好的模式提炼出来，固化下来，推广下去，不断完善公司内部行为准则，加强公司制度建设

（三）在自查自纠工作中，要对暴露出来的苗头性和倾向性问题，及时提醒，妥善解决。对违法违规线索，及时做出处理，绝不姑息，保障行为准则切实得以贯彻实施。

（四）要将此项工作与公司实际和公司当前重点工作结合起来，以此为契机，开展一次全面提高公司执业水平、服务水平、管理水平的专项活动。要对此项工作进行深入、全面、细致的总结，并建立长效的工作机制。

三、组织领导

（一）成立专项自查领导组。公司成立执业行为准则执行情况专项自查领导组，公司总裁侯巍同志任组长，公司副总裁兼合规总监孟有军同志任副组长，成员为公司其他高级管理人员。各部门要成立由部门负责人、合规管理岗、综合岗等组成的自查工作小组。部门主要负责人要负总责，全面组织和协调本部门自查工作。各部门合规管理岗要督促本部门负责人认真开展自查。

（二）明确工作职责。公司执业行为准则执行情况专项自查领导组是公司自查工作的最高领导机构，领导组下 3 设办公室、检查组、材料组、宣传组等四个工作组。各部门自查工作小组组负责实施本部门的自查工作。各工作组主要职责如下：

1、办公室：（1）负责统筹安排自查工作进程，组织协调各部门自查活动开展；（2）负责自查活动文件、学习资料的收发、归档工作；（3）负责自查活动的总结、评比等具体工作。

2、检查组：（1）负责督促和指导各部门的自查活动，防止活动走过场，确保检查工作取得实效；（2）负责制定检查底稿，并依据底稿对各部门的自查活动进行抽查；（3）负责以座谈会、专题会、研讨会及其他形式征集自查活动意见和建议；（4）负责针对发现存在的问题和薄弱环节，制定整改措施并督促落实。

3、材料组：（1）负责起草自查活动实施方案、自查自纠报告、落实整改报告、自查活动总结报告等各种材料；（2）负责掌握自查工作进展情况，及时收集动态信息和先进事迹材料，组织编发工作简报；（3）负责根据中国证券业协会要求，上报实施方案、工作简报、自查自纠情况、机构自查表、整改落实情况、先进事迹材料、活动总结报告等各种材料。

4、宣传组：（1）负责自查活动宣传材料编写、内外宣传策划实施、演讲竞赛及征文组织等工作；（2）负责 4 执业行为相关准则的培训工作；（3）负责领导组及其他重要会议、重要活动的录音、录像、照相工作。

5、各部门自查工作小组：（1）负责全面组织落实本部门的自查工作；（2）负责按要求进行自查工作的宣传发动等项工作；（3）负责组织本部门员工如实填写《自查表（个人）》；（4）负责按要求向公司报送各种材料，为适时掌握进展情况，在整个活动过程中，各部门每周至少向材料组报送一期工作简报（各项活动资料作为附件一并上报）。

四、工作要求

（一）思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位。公司全体员工要充分认识到开展行为准则执行情况自查工作的重要性，这一工作是中国证监会和中国证券业协会贯彻落实中央纪委书记贺国强同志重要指示精神的重要举措，也是公司保持健康、可持续发展的有力保障。当前，公司处于发展壮大的关键时期，此次自查工作不仅要全面落实证监会、证券业协会的具体要求，更要以此为契机，还要对员工的执业行为、服务水准、公司管理模式等进行深入、全面的反思和总结。要真正做到思想认识到位、组织领导到位和工作落实到位。

（二）责任分工明确，方法措施得力，进度安排妥当。各部门要按照公司的统一部署，结合本部门实际情况制定具体工作方案和责任分工，要做到内容具体、措施明确、重点突出、要求严格，方法多样，进度妥当，以便于落实自查工作。部门负责人要负总责，亲自抓，在自查过程中，要把握方式和方法，杜绝走过场，要确保确保取得实效。各部门要结合本部门客观情况通过召开专题学习会、座谈会等多种组织形式，开展自查自纠、互查互纠工作，深化宣传教育工作，增强贯彻执行的自觉性。各部门更要紧紧围绕上市、营销展业等当前工作重点，做到有的放矢。

（三）注意工作方法，坚持“两手抓”思维。一手抓问题，一手抓亮点，一手抓自查，一手抓整改。既要注意发现明显与执业行为准则相冲突的行为，又要注意发掘执业过程中好的做法和先进典型。既要勇于发现问题，又要善于整改落实，不断推动公司各项制度创新。

五、总体安排和方法步骤

根据中国证券业协会的要求，检查工作要在五月底前完成，我公司将按照中国证监会和中国证券业协会的具体安排和部署，于2010年3月25日—2010年5月31日组织自查自纠工作，重点抓好自查和抽查，具体安排如下：

（一）宣传发动阶段（2010年3月25日—2010年4月5日）。

阶段目标：思想统一，组织周密，计划完备，行动一致。

具体措施：

1、公司成立专项自查领导组，明确对证券业协会的联络人。领导组下设办公室、检查组、材料组、宣传组等四个工作组。各工作组要责任明确，组织得力，并有专门的联络人。

2、4月7日之前，公司召开专项自查工作动员大会，对自查工作作出思想动员和统一部署。

3、材料组制定专项自查实施方案，经自查领导组审定后下发实施，同时上报协会。

4、各部门按照公司自查实施方案的要求成立自查工作小组，确定本部门工作方案和责任分工，并确定本部门联系人，同时报材料组备案。

5、本阶段，由材料组至少向协会报送一期工作简报。

（二）自查自纠阶段（2010年4月6日—2010年4月26日）。

阶段目标：严格遵照公司自查方案，在充分学习、宣传的基础上，各部门以《自查表（个人）》为载体完成自查自纠，同时，完成公司层面的抽查检查。

具体措施：

1、按照协会要求将机构设臵、实施方案、组织宣传发动等情况于4月8日前报协会。

2、宣传组采取适当方式，以禁止性行为为重点，对一般执业行为、营销展业、上市公司行为相关准则及其他相关自律准则在全公司范围开展培训工作。

3、材料组分析整理出与一般执业行为、营销展业、上市公司行为相关的禁止性规定，以适当方式周知公司全体员工。

4、宣传组负责在公司网站开辟自查工作专栏，同时，在公司范围内开展征文比赛；各部门要采取挂条幅、制展板等多种形式进行自查宣传，并及时将本次活动中涌现的先进事迹材料报送材料组。

5、各部门对照《证券业从业人员执业行为准则》及其他相关自律准则，以协会《自查表（个人）》为载体组织实施自查工作。4月24日之前，各部门将自查自纠情况及《自查表（个人）》报材料组。

6、检查组制定检查底稿，并逐条对照对各部门自查情况进行抽查（抽查比例不低于20%，暂定总部4个部门，太原市内营业部2家，地市营业部2家，省外营业部4家）。4月26日之前，检查组将抽查情况报办公室和材料组。

7、4月28日之前，材料组将公司自查自纠情况及《自查表（机构）》报送协会。

8、本阶段，材料组至少向协会报送一期工作简报。

（三）检查整改阶段（2010年4月27日—2010年5月17日）。

阶段目标：全面梳理自查或抽查中发现的问题，落实并积极实施整改方案，要做到有规划、有反馈、有检查、有落实。

具体措施：

1、5月4日之前，各部门将自查或公司抽查中发现的问题以及整改建议报检查组汇总。

2、宣传组组织开展优秀征文演讲、先进事迹报告会等活动。

3、5月9日之前，检查组根据自查、抽查情况和各部门建议、意见制定整改措施，落实整改责任，报领导组审定后下发实施。

4、5月13日前，各部门将整改落实情况报送材料组。

5、5月19日之前，材料组将公司自查情况、整改措施、落实情况以及完善执业行为准则的建议报送协会。

6、本阶段，材料组至少向协会报送一期工作简报。

（四）总结阶段（2010年5月18日—2010年5月31日）。

阶段目标：全面总结此项工作中的经验和教训，好的做法和经验要发扬光大，不足之处要汲取教训，积极整改。

具体措施：

1、5月20日前，各部门要对自查工作进行全面总结，并报送材料组。

2、办公室开展先进个人、先进集体、优秀征文评比工作，评比结果公示后，在公司范围内进行表扬，并将相关材料报送协会。

3、5月25日前，材料组将公司自查工作的全面总结报送协会4、5月31日之前，公司召开自查工作总结大会。

5、本阶段，材料组至少向协会报送一期工作简报。

山西证券股份有限公司

二Ｏ一Ｏ年四月七日