西藏上半年期货从业资格《期货法律法规》：挪用资金罪考试试题_期货法律法规试题

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西藏2017年上半年期货从业资格《期货法律法规》：挪用

资金罪考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A．国家发展和改革委员会 B．中国银监会

C．国家工商行政管理总局 D．中国证监会 2、5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨，结算价为11200元/吨，涨跌停板幅度为4%，则下一个交易日价格不能超过__元/吨。A．11648 B．11668 C．11780 D．117603、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A．中国证监会 B．期货业协会

C．工商行政管理部门 D．期货交易所

4、上海期货交易所的期货结算部门是（）。A．附属于期货交易所的相对独立机构  B．交易所的内部机构  C．由几家期货交易所共同拥有  D．完全独立于期货交易所

5、营业部负责人的任职资格由依法核准。A：期货交易所

B：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：期货业协会

6、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

7、某交易者买入1手5月份执行价格为670美分/蒲式耳的小麦看涨期权，支付权利金18美分/蒲式耳。卖出两手5月份执行价格为680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麦看涨期权，收入权利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再买入一手5月份执行价格为700美分/蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为5美分/蒲式耳，则该组合的最大收益为__美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

8、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．1年内 B．6个月内

C．3年内或永久性 D．永久性

9、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。A．向投资者充分揭示股指期货风险 B．严格验证投资者资金

C．测试投资者的股指期货基础知识 D．介绍股指期货法律法规

10、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源

B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用 C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣 D．远期市场价格可以替代期货市场价格

11、中国金融期货交易所成立的时间和地点是。A：2006年5月18日；上海 B：2006年5月18日；北京 C：2006年9月8日；上海 D：2006年9月8日；北京

12、基金托管人的主要职责有__。

A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息 B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息 C．对期货投资基金进行具体的交易操作 D．签署基金决算报告

13、以下关于Delta指标的说法，错误的是 A：又称为对冲比

B：衡量的是期权价格变动与期权标的物价格变动之间的关系 C：取值范围在-1到1之间

D：看跌期权的Delta值是正值，范围从0到114、企业在制定套期保值方案时，最首要的任务是____ A：制定保值策略

B：了解自身的风险敞口 C：先签订现货合同 D：到期货公司开户

15、套期保值有效性等于______。A．期货价格变动值/现货价格变动值 B．期货价格变动值-现货价格变动值 C．期货价格变动值+现货价格变动值 D．期货价格变动值×现货价格变动值 16、1972年5月16日，______的国际货币市场分部(IMN)推出外汇期货合约，标志着外汇期货的诞生。A．纽约期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．日本商业交易所 D．新加坡期货交易所

17、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准． A：2％ B：5％ C：3％ D：60％

18、某机构打算用3个月后到期的1 000万资金购买等金额的A、B、C三种股票，现在这三种股票的价格分别为20元、25元、60元，由于担心股价上涨。则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。假定相应的期指为2 500点，每点乘数为100元，A、B、C三种股票的β系数分别为0.9、1.1和1.3。则该机构需要买进期指合约__份。A．44 B．36 C．40 D．52

19、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。A．年贴现率为6% B．3个月的贴现率为1.5% C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债

20、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经__批准。A．国务院

B．国家工商总局 C．中国人民银行 D．中国证监会

21、某期货客户资信状况恶化而出现违规行为属于。A：交易所风险 B：期货公司风险 C：结算公司风险 D：政府风险

22、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

23、在会员制期货交易所中，新品种委员会负责。A：起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B：对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究

C：审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉 D：审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见

24、是公司制交易所的最高权力机构。A：董事会 B：股东大会 C：理事会 D：监事会

25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。

A．经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样 B．期货交易所有权查处会员违规行为

C．期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责

D．期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案

2、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常有______。A．规模较小的生产者 B．产地经销商 C．加工商 D．贸易商

3、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

4、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，__。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑

5、依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财 务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人之订单？ A：业主权益为最低实收资本额百分之四十五 B：业主权益为最低实收资本额百分之三十五 C：业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五

D：调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五

6、期货交易所的结算机构就是期货交易所的一个内部机构的优点在于。A：结算部门比较独立

B：便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

C：在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理 D：它的风险承担能力较强

7、期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列（）情况除外。A．有关法律法规等要求提供 B．竞争对手要求提供

C．国家司法部门按规定调查取证

D．从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开

8、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明． A：原因

B：对公司的影响

C：解决问题的具体措施和期限

D：还应当向公司全体董事书面报告

9、下列属于中国期货保证金监控中心职能的是。

A：建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控 B：建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务

C：督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度

D：研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率

10、申请经理层人员的任职资格，应当（）。A．具有期货从业人员资格

B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有相关学科教学、研究的高级职称

11、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

12、某种商品期货合约交割月份的确定，一般受该合约标的商品的等方面的特点影响。A：生产 B：使用 C：储藏 D：流通

13、我国期货公司的分类结果可用于。A：期货公司申请增加业务种类 B：期货公司新设营业网点 C：确定新业务试点范围

D：期货投资者保障基金不同缴纳比例

14、下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有__。A．了解期货公司业务执行情况

B．与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

C．参加或者列席与其履职相关的会议

D．查阅期货公司的相关文件、档案和资料

15、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场

D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

16、期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括（）。A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表

D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

17、下列属于期货业协会履行职责的是（）。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

18、下列说法关于期货结算正确的是。

A：结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责 B：结算机构会向保证金不足最低限额要求的会员发出追加保证金的通知

C：结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓

D：结算机构通过对会员的保证金的管理、控制来保证期货市场的平稳运行

19、下列交易应当认定为透支交易的有（）。

A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓

B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓

C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓 D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓

20、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近 C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

21、期货市场在微观经济中的作用是____ A：:有助于市场经济体系的建立与完善 B：:利用期货价格信号，组织安排现货生产 C：:促进本国经济的国际化发展 D：:为政府宏观调控提供参考依据

22、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。

A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好

B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓

23、在期货投机交易中，一般认为止损单中的价格不能与当时的市场价格____ A：相等 B：太接近

C：止损价大于市场价格 D：止损价小于市场价格

24、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu25、证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．控股 B．全资拥有

C．被同一机构控制 D．具有长期合作关系