证券投资基金基本法律法规考前押题7_基金法律法规押题

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考前押题（3）

1.设立期货交易所，由（）审批。

A.银监会 B.人民银行

C.国务院期货监督管理机构 D.财政部

2.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

A.中国证监会 B.证券交易所 C.省级人民政府 D.中证券业协会

3.取得证券执业证书的从业人员变更原聘用机构的，新聘用机构需（）日内报告中国证券业协会。A.五 B.十 C.三十 D.十五

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（）年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.3 B.1 C.5 D.2

5.证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。

A.5 B.10 C.20 D.30

6.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照

后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.国务院证券监督管理机构 B.上海证券交易所 C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

7.关于客户资产管理业务投资主办人，以下说法正确的是（）。

A.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册 B.被协会采取纪律处分未满三年的不得注册为投资主办人 C.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册 D.未通过投资主办人年检的人员，协会注销其资格

8.证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.10% B.15% C.50% D.100% 9.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A.股东会或股东大会 B.董事会

C.职工代表大会 D.监事会

10.对于采用余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。

A.180 B.60 C.360 D.90

11.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不低于应收取保证金的（）。A.10% B.15% C.20% D.30%

12.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中错误的是（）。A.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 B.公司最近两年连续亏损

C.公司发生重大变化不符合公司债券上市条件 D.公司有违法行为

13.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.国务院有关部门 B.当地政府

C.中国期货业协会 D.中国人民银行

14.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3 B.5 C.7 D.10

15.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，其所在证券公司应当在其提出离职申请起（）工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10个 B.30个 C.15个 D.5个

16.关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。

A.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产 B.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自由财产

C.基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金 D.禁止任何单位和个人以任何形式挪用销售结算资金

17.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部监管制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留记录痕归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10

18.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.真实、准确、完整 B.公开、公平、公正 C.公开、公正、公道 D.公平、公众、公正

19.某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A.内幕交易行为 B.操纵证券市场行为 C.传播虚假信息行为 D.欺诈行为

20.证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A.董事会—投资决策机构—自营业务部门 B.董事会—自营业务部门—投资决策机构 C.投资决策机构—董事会—自营业务部门 D.自营业务部门—董事会—投资决策机构

21.外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动的，（）承担民事责任。

A.外国公司在中国境内的分子机构 B.外国公司

C.外国公司在中国设立的合资企业 D.外国公司在中国境内的代表处

22.下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。

A.股东会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会

23.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.5 B.10 C.20 D.30

24.对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10日 B.3日 C.1日 D.5日

25.客户资产管理业务投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。

A.所在公司 B.登记结算公司 C.个人

D.中介服务机构

26.中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管 B.忠实勤勉 C.诚实信用 D.平等自愿

27.会员未在期货交易所规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该（）承担。A.B.C.D.监管机构 会员

期货交易所

期货交易所和会员

28.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。

A.发行并上市 B.上市 C.发行

D.发行并交付

29.（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

30.证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.中国证券登记结算有限责任公司 B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所 D.中国证券业协会

31.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

A.期货子公司

B.从事业务经营活动的分公司 C.直接投资业务子公司 D.资产管理子公司

32.（）是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。A.操纵市场 B.欺诈行为 C.内幕交易 D.混合操纵行为

33.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。

A.三年 B.每年 C.半年 D.两年

34． 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资本的（）。A.50% B.30% C.20% D.25% 35.（）是指依照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司

36.以下是有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

C.检查公司财务

D.组织实施公司年度经营计划和投资方案

37.下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件，错误的是（）。

A.经署名证券分析师和研究部门同意 B.参与制作证券研究报告 C.具有两年证券业从业经历

D.已通过证券投资咨询业务资格考试

38．（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性 B.客户指令的权威性 C.证券经纪商的中介性 D.客户资料的保密性

39.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将停止审核，并在（）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。A.9 B.3 C.6 D.12

40.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（）。

A.公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东大会或者股东会决议 B.公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，按照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议

C.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任 D.公司可以向其他企业投资

41.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律 B.行政法规

C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则

42.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照 B.设立人应当先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

C.设立人可以自行决定先报审批机关或先向公司登记机关申请登记

D.公司应当先先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最好领取营业执照

43.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

A.助销 B.直销 C.代销 D.包销

44.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业 B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式

45.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.35% B.25% C.20% D.30%

46.关于股份有限公司设立方式以下说法正确的是（）。

A.股份有限公司只能由募集设立

B.发起设立和募集设立均不适用股份有限公司

C.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式 D.股份有限公司只能由发起设立

47.按照证券公司增加的常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格进行审批的机构是（）。

A.中国证券业协会 B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部

48.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。

A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

B.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查 C.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户

D.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

49.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。

A.证券公司对外投资的内部审批程序 B.证券公司人员招聘流程 C.会计事务所聘任程序 D.股东大会召集程序

50.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括（）。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

51.《证券法》规定，对未经法定机关审核，擅自公开或者变相发行证券的，其处罚措施包括（）。I、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 II、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上地方人民政府予以取缔 III、责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息 IV、处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 A.I II III IV B.I IV C.III IV D.I III IV

52.证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。I、现金 II、股票 III债券

IV、期货

A.I II III B.II IV C.III IV D.II III IV

53.证券公司申请介绍业务资格，应符合（）风险控制指标标准。I、净资产不低于12亿元 II、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% III、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 IV净资本不低于净资产的80% A.B.C.D.II III IV I II III I II III IV I II IV

54.根据《关于加强证券经纪管理业务的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。I、证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 II、证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 III、证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 IV、证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

A.I II III IV B.I II IV C.III IV D.I III IV

55.证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。I、委托资产收益分配原则、执行方式 II、信息提供的内容、方式 III、合同变更、解除和终止的事由、程序 IV、委托资产承担的有关费用

A.I IV B.I II III C.I II III IV D.II III IV

56.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。I、作获利保证 II、共担风险 III、虚假宣传 IV、误导客户

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III 57.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。I、责令改正、给予警告 II、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 III、没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 IV、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.I II III IV B.I II

IV C.I II III D.II III IV

58.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。I、加盖公章的法定代表人证明书 II、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 III、董事会或董事、主要股东授权委托书 IV、授权人的有效身份证明文件复印件

A.I II III B.I II III IV C.III IV D.I II IV

59.证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行首次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。I、证券专业知识 II、证券投资经验和风险偏好 III、年龄 IV、财务与收入状况

A.I IV B.I II III IV C.II III D.I

III IV

60.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。I、有100万元人民币以上的注册资本 II、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 III、有公司章程 IV、有健全的内部管理制度

A.I II IV B.I II III C.III IV D.I II III IV

61.按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。I、债券抵押式回购交易为0.005元 II、A股、债券交易和证券买断式回购交易为0.01元人民币 III、B股交易为0.01港元 IV、基金、权证交易为0.001元人民币

A.I IV B.II III IV C.I II D.I II IV

62.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I、全体员工 II、经纪业务经办人员 III、证券经纪人 IV、实习或者见习人员

A.I IV B.I II III C.II III D.I II III IV

63.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 II、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 III、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 IV、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

A.I II III B.II III IV C.I II IV D.I II III IV

64.经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。I、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 II、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 III、会计事务所 IV、律师事务所

A.I III B.I II III IV C.II III D.I II

65.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务相关安排 III、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不准确、不真实、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.III IV B.I II III IV C.I II D.I III IV

66.金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形的，应按照背信运用受托财产罪予以立案追诉。I、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II、虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III、以自己为交易对象自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格的A.II III B.I II III C.I III D.I II

67.单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量，属于《证券法》明确列式的操纵证券市场的手段之一。I、资金优势 II、持股优势 III、信息优势

A.I II III B.I II C.II III D.I III

68.证券管理主要包括（）。I、证券账户的合并、挂失和补办 II、账户开立、信息变更、注销 III、账户信息对比与报送 IV、合格账户、休眠账户以及风险处置休眠账户的管理

A.II III IV B.III IV C.I II III D.I II 69.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。I、证券公司应加强对营业部业务经营的检查 II、证券公司可自主选择假如证券业协会 III、证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或全面检查 IV、证券监督机构可要求在指定期限内提供有关资料和信息

A.I II III IV B.I III IV C.I II D.I II IV

70.证券公司为多个客户办理集合资产管理计划，下列表述正确的是（）。I、应当设立集合资产管理计划 II、与客户签订集合资产管理合同 III、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 IV、通过专门账户为客户提供资产管理服务

A.II III B.I II III C.I II III IV D.I II

71.证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究

II、投资组合的制定和决策 III、投资方式的审批 IV、交易指令的执行

A.II III IV B.I III IV C.I II IV D.I II III

72.证券公司融资，可以使用（）。I、自有证券 II、通过转通融取得的证券 III、证券公司客户账户内的长期投资证券 IV、其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

A.I III B.II IV C.I II D.I

73.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。I、将资产管理部门作为普通客户对待 II、向客户、资产管理部门同时发布证券研究报告 III、优先向资产管理部门发送证券研究报告 IV、将资产管理部门作为优先级客户对待

A.III IV B.I II C.I III D.II IV

74.会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。I、自评 II、他评 III、自评与他评结合 IV、以上均正确

A.I IV B.II III C.I II III IV D.I III IV

75.证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。I、客户融资融券申请 II、提交的保证金额度 III、客户征信调查 IV、主观判断

A.I II B.I II III C.I II III IV D.II III

76.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。I、遵循客户利益优先原则 II、防范利益冲突 III、事先取得客户的同意 IV、事后告知资产托管机构和客户

A.II III IV B.II IV C.I III IV D.I II III IV

77.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、信用交易资金交收账户 II、融券专用证券账户 III、客户信用交易担保证券账户 IV、信用交易证券交收账户

A.II III IV B.I II III C.I II III IV D.I II IV

78.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。I、客户选择 II、合同签订 III、授信额度的确定 IV、担保物的收取和管理

A.II III IV B.I II IV C.I II III IV D.I II III

79.证券金融公司应建立风险控制机制，下列关于融出的某种证券余额与该证券上市可流通市值的比例，适当的是（）。I、8% II、10% III、12% IV、15% A.III IV B.I II C.I II III D.II IV

80.下列关于利用未公开信息交易立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I、期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II、证券交易成交额累计在30万元以上的 III、获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 A.B.C.D.I II III IV II III IV I II III IV

81.证券投资顾问可通过电视、广播、网络、报刊等公众媒体，对（）发表评论意见。I、宏观经济 II、行业状况 III、证券市场变动情况 IV、具体证券投资建议

A.I II III B.III IV C.I II

D.I II III IV

82.证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异包括（）。I、具有不同的功能和要素 II、是否收取专门投资顾问服务报酬 III、是否取得投资顾问的资格 IV、是否单独签订投资顾问服务协议

A.III IV B.I II IV C.I II

III IV D.I II

III

83.证券经纪业务的构成要素包括（）。I、证券经纪商 II、委托人 III、证券交易所 IV、证券交易的对象

A.III IV B.I II IV C.I II III D.I II III IV

84.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。I、股票发行日期 II、股东取得股份的日期 III、股东所持股票的编号 IV、股东所持股份数

A.II III IV B.I II III IV C.I II III D.I III IV

85.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（）。I、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 II、给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 III、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格 IV、中国证监会可以在12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A.I II III B.I II C.I D.I II III IV 86.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。I、《中华人民共和国证券法》 II、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III、《中华人民共和国公司法》 IV、《证券交易管理条例》

A.I II III B.II III IV C.I III IV D.I II

87.保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。I、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 II、本人及其配偶持有发行人的股票 III、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 IV、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.I II III B.I III IV C.II III IV D.I II III IV

88.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。I、广泛性 II、价格变动性 III、保密性 IV、权威性

A.II IV B.I II C.III IV D.I II III IV

89.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。I、上市公司价值分析报告 II、行业研究报告 III、投资策略报告 IV、投资风险报告

A.I II IV B.I II III C.I III D.II III IV

90.证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为（）。I、接受客户的全权委托 II、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 III、为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 III、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

A.II III B.I II C.II III IV D.I II III IV

91.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审查过程实行留痕管理。I、方式 II、时间 III、内容 IV、对象 A.B.C.D.I II IV I II III III IV I II III IV

92.中国证券业协会信息管理中的诚信信息包括（）。I、基本信息 II、奖励信息 III、处罚处分信息 IV、协会自律规则规定的其他信息

A.I II

B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

93.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I、内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 II、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 III、违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺 IV、唆使、协助或者伙同委托人干扰证监会审核工作的A.II IV B.I II

C.I II III IV D.I II III

94.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定做出行政处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关，追究其刑事责任。I、证券公司及其相关人员 II、资产托管机构及其相关人员 III、证券登记结算机构及其相关人员 IV、推广代理机构及其相关人员

A.II III B.I II III IV C.I II III D.I II IV

95.资产管理业务的主要类型有（）。I、为单一客户办理定向资产管理业务 II、为多个客户办理定向资产管理业务 III、为多个客户办理集合资产管理业务 IV、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

96.证券公司经营融资融券业务，应当以自己名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、融券专用证券账户 II、信用交易证券交收账户 III、信用交易资金交收账户 IV、客户信用交易担保证券账户

A.I II III B.I II III IV C.I II IV D.I III IV

97.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作，应（）。I、责令改正 II、处以三十万元以上六十万以下的罚款 III、处以非法所得一倍以上五倍以下的罚款 IV、情节严重的，撤销相关业务许可

A.I II B.I III C.I II IV D.I III IV

98.《期货交易管理条例》中禁止的行为有（）。I、欺诈 II、内幕交易 III、操纵期货交易价格 IV、变相期货交易

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

99.证券公司自营业务部门的职责不包括（）。I、自营账户开户 II、自营账户使用登记 III、自营账户销户 IV、自营业务所需资金的调度

A.I II III B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

100.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，以下表述中，错误的是（）。I、证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 II、该证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品 III、证券公司认为某一服务或者产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品 IV、证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I II IV B.III IV C.I III IV D.I II