湖南省上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题_证券从业资格考试题库
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湖南省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简
介考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金
C．由承销商决定是否交佣金
D．数额大的要交佣金，数额小的不交
2、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事3、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥
4、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。
A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构
5、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。A．1 B．2 C．3 D．5
6、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
7、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段
D．最终行为阶段
8、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证
B．资产支持证券分层结构 C．现金抵押账户 D．超额抵押
9、关于基金的运作费用，下列说法正确的是__。A．基金规模越小，运作费用比率越高 B．基金规模越大，运作费用比率越高 C．基金表现越不好，运作费用比率越低 D．运作费用比率与基金规模无关
10、更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。A．账面价值 B．目标价值 C．市场价值 D．任一价值
11、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。A．基金的股利收益 B．基金收益
C．存款利息收入 D．基金净收益
12、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 D．确定对具体客户的授信额度
13、商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。A．中国证券业协会 B．中国银监会 C．财政部
D．中国证监会
14、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。A．10% B．20% C．30% D．50%
15、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。
A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
16、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236
17、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括__。A．市场风险 B．管理风险 C．合规风险 D．流动性风险
18、我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券
B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券
19、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合20、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000
21、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标
22、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。A．申报 B．开户 C．委托 D．交割
23、特约日交割是指双方达成交易后__。A．30日以内交割 B．15日以内交割 C．3日以内交割 D．任意日交割
24、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。A．5 B．6 C．7 D．1025、目前道琼斯股价指数是采用__。A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券投资的目的是__。
A．证券流动性最大化与风险最小化 B．证券投资价值区域化 C．证券投资净效用最大化
D．证券投资预期收益与风险固定化
2、以下属于明文表示的内幕交易行为的有（）。
A．发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行交易 B．证券公司将自营业务与代理业务混合操作 C．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 D．承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券
3、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（）。A．无负债结算制度 B．每日价格波动限制 C．断路器规则 D．限仓制度
4、资产配置的基本步骤有（）。A．明确投资目标和限制因素 B．明确资本市场的期望值 C．寻找最佳的资产组合D．明确资产组合中包括哪几类资产
5、股份的含义有__。
A．它代表了股份有限公司的市场价值
B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D．它是股份有限公司资本的构成成分
6、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000
7、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是__。A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购
8、证券公司应当自专用证券账户开立之日起__个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A．3 B．5 C．10 D．15
9、关于ADR指标的应用法则，说法正确的是__。
A．ADR在0.5~1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态 B．超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号
C．ADR从低向高超过0.75，并在0.75下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D．ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号
10、当前我国证券投资基金发展呈现的特征有（）。A．基金资产规模快速增长 B．基金品种口益丰富
C．基金公司业务开始走向多元化
D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
11、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。__ A．创立大会 中国证监会 B．股东大会 中国证监会 C．董事会 中国人民银行 D．股东大会 中国人民银行
12、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括__。A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告
D．发行人股东大会决议 E．新公开发行公告
13、可以将技术分析理论粗略划分为__。A．K线理论 B．切线理论 C．形态理论
D．循环周期理论
14、我国企业债券的发展大致经历的阶段有__。A．1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期
B．1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C．1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期
D．从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
15、清算与交割、交收最根本的区别在于__。A．是否发生交易行为 B．是否发生财产实际转移 C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变
16、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括__。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
17、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括__等。A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理 C．证券交易及相关业务管理 D．日常管理
18、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度
19、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是__。A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务 B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务
C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场 D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立 E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易
20、投资于衍生品的QDⅡ基金份额净值应当在__计算并披露。A．每月
B．每个工作日 C．每周 D．每日
21、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为__元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85
22、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货
23、关于久期，下列说法正确的有__。A．是债券期限的加权平均数
B．一般情况下，债券的到期期限总是大于久期 C．久期与息票利率呈相反的关系
D．久期与到期收益率之间呈相反的关系
24、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是__。A．成本低，操作简单 B．效益相对比较低
C．寻找客户的随意性较大
D．整体业绩提升受到很大的限制
25、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所
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